机制设计理论与激励相容

机制设计理论与激励相容南京大学法学院

艾佳慧一、法律的价值安全：生命安全、财产安全、交易安全、家庭安全等秩序：社会秩序、市场秩序等公正：实体正义与程序正义、矫正正义与分配正义等效率：个案效率和制度效率、短期效率和长期效率、帕累托效率和卡尔多-希克斯效率等自由：婚姻自由、交易自由等平等：族群平等、性别平等、机会平等不同的法律追求的目的价值有所不同安全和秩序是自然法意义上的价值，自由和平等具有很强的现代性程序正义和制度效率是现代法律的核心价值立法设计如何应对价值冲突：比如婚姻自由和家庭安全的冲突；交易安全和交易自由的冲突；平等与自由之间的冲突等二、机制设计理论简单的讲，机制设计理论是研究在自由选择、自愿交换、信息不完全及决策分散化的条件下，能否设计一套机制(规则或制度)来达到既定价值和目标的理论赫尔维茨（LeonidHurwicz）、马斯金（EricS.Maskin）和迈尔森（RogerB.Myerson）的理论贡献：机制设计理论评价制度优劣的基本标准有三个：资源的有效配置、信息的有效利用以及是否实现激励相容对于任意给定的一个法律或社会目标，在个体的理性决策条件下，立法者或者政策制定者能否设计以及怎样设计出一个法律规则或公共政策，最终使该规则下参与者的个人利益和制度设计者既定的目标一致机制设计理论具备非常广泛的应用前景，可以将宏观经济政策、法律制度和公共政策的制定，甚至组织内部的组织管理问题纳入到统一的分析框架中，对现实问题具有很强的解释力和应用价值。激励相容有限理性人假设：趋利避害的自利选择个人利益与社会利益不一致是常态在信息不完全、个人自利行为下，人们往往有隐藏真实信息和行动的动机在制度或规则设计者不了解所有个人信息的情况下，机制设计理论如何解决个体最优和社会最优的冲突如果机制设计者所制定的规则或政策能够给每个参与者一个激励，使参与者在最大化个人利益的同时也达到了所制定的目标，这就是机制设计理论的激励相容问题制度设计者所追求的任何目标，如果不是人们在制度之下的社会博弈中合乎纳什均衡的行为模式所产生的结果，该制度就得不到有效实施举例：南京大学曾规定所有硕士研究生不发文章不能毕业这个校内规则是一个激励相容的制度吗？三、不完全信息下的制度安排信息经济学：不完全信息博弈论的应用，给定信息结构，什么是最优的制度设计？现实世界是一个信息不完全、不对称的世界委托-代理理论：普遍存在的委托代理关系代理人是拥有私人信息的参与人，而委托人是不拥有私人信息的参与人事前的信息不对称逆向选择：劣币驱逐良币；“柠檬市场”；保险市场；司法过程中的逆向选择？继续信号传递：是指具有信息优势的一方（代理人）采取某种行动向信息劣势方（委托人）发送相关信号以避免逆向选择的出现比如托福成绩、学历、依法判决、质量保证等信息甄别：指信息劣势方（委托人）设计机制或采取行动以刺探具有私人信息的一方的信息，通过甄别真实信息以实现有效率的博弈均衡比如保险合同设计、诉讼费用制度分离均衡：在均衡状态下，不同的群体有不同的行动选择和策略事后的信息不对称道德风险：是指在事后信息不对称的情形下，一方参与人不能观察另一方的行动或者观察成本太高时，一方行为的变化导致另一方利益受损委托人（即信息劣势方）的问题是设计一个有效制度诱使代理人（即信息优势方）从自身利益出发选择对委托人最有利的行动如何调动人们积极性的问题固定薪酬还是奖金提成？绩效考评制度相对绩效评估制度：政治竞标赛效率工资制度：高薪养廉从一个立法者或制度设计者的角度，如果他需要制定一种法律规范来约束人们的行动并调整相应的社会关系，他应该遵循何种逻辑？四、现代社会科学的统一分析框架社会选择目标理性选择和博弈互动机制设计继续社会选择：社会如何逻辑一致地从个人偏好中得到合理的社会目标；法律的诸多目标和价值机制设计：一旦确定了社会目标，如何设计合理的制度，使得在该制度下人们的博弈互动结果尽量接近目标集合理性选择和博弈互动：描述人们在一个或一束制度下如何趋利避害，又如何在博弈互动的场景中作出行动选择，其博弈的纳什均衡解能否实现预期的制度目