《山东省化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案》

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分低分类监管工6方拿

为健全完善全省化工行业和危险化学品领域安全生产治理

体系，提升安全监管效能，推动企业全面落实安全生产主体责任,

根据省委办公厅、省政府办公厅《关于全面加强危险化学品安全

生产工作的实施意见》和省政府安委会《关于进一步强化企业安

全生产分类分级监督管理工作的意见》《山东省化工行业安全生

产整治提升专项行动总体工作方案》，制定全省化工和危险化学

品企业分级分类监管工作方案如下：

一、监管范围

全省所有化工企业和危险化学品生产、经营、储存企业（以

下简称企业）。

二、企业分类、分级

根据企业的安全风险程度，将危险化学品生产企业、经营（带

有储存设施且构成重大危险源）企业、港口储存（构成重大危险

源）企业、取得危险化学品安全使用许可证的化工企业、涉及重

大危险源或者重点监管危险化工工艺的化工企业（非危险化学品

企业）和化学制药企业，确定为实施重点监管类企业；将其他危

险化学品经营企业、储存企业、化工企业和化学制药企业确定为

实施常规监管类企业。

-2-

对重点监管类企业，根据安全风险管控水平和过程安全管理

能力，采用百分制进行量化评估分级，从高到低依次将企业分为

蓝色、黄色、橙色、红色四个等级。其中，各过程管理要素得分

符合规定分值且评估总分80分及以上的为蓝色等级，70分及以

上至80分以下的为黄色等级，55分及以上至70分以下的为橙

色等级，55分以下的为红色等级。对企业等级实行动态评估分

级，根据企业安全业绩适时进行调整，有效落实“一企一策”精

准治理和分级监管。

三、分级组织实施

按照“省级统筹推动、市级组织评估、企业自评提升”的原

则，对重点监管类企业逐一“过筛子”评估分级。

（一）省政府安委会办公室组织制定评估分级指南（试行，

大中型企业版和小微型企业版），开展示范评估分级，召开现场

观摩会，举办评估分级指南专题视频培训。（2023年7月15日

前完成）

（二）各市政府安委会办公室组织市相关部门、单位和专家,

依据评估分级指南，全面开展首次评估分级工作。（2023年9

月30日前完成）

评估过程中，要按照谁评估、谁负责的原则，逐项检查、确

认、签字，确保评估项目无遗漏、问题隐患找沱确。要及时形成

评估分级报告，列出问题清单，提出整改、处罚、停产、关闭的

处置意见，关闭处置的意见要及时提报属地县级人民政府。对企

-3-

业的首次评估分级报告由市政府安委会办公室通报辖区县（市、

区）政府安委会办公室，并报省政府安委会办公室备案。

（三）各企业依据评估分级指南，对照安全生产有关法律、

法规、规章、标准和技术规范，进行一次全方位、全过程的自查

自评，找出问题隐患，迅速落实整改。企业自身专业技术力量不

足的，要聘请安全专家或者安全技术服务机构进行评估。自查自

评要形成自评报告报属地县级政府安委会办公室。（2023年9

月30日前完成）

各企业对市政府安委会办公室首次评估和企业自评发现的

管理短板以及问题隐患，要制定整改提升计划，加大安全投入，

迅速整改问题隐患，补齐管理短板，尽快提升安全生产保障能力。

（2023年11月30日前完成）

（四）各市政府安委会办公室组织市有关部门和单位、辖区

内各县（市、区）政府安委会办公室，根据企业整改提升情况，

组织开展末次评估分级工作。对企业的末次评估分级报告由市政

府安委会办公室报省政府安委会办公室。（2023年12月31日

前完成）

（五）评估分级工作质量由各市、县（市、区）政府安委会

办公室负责。省政府安委会办公室适时组织督查抽查，对评估分

级不认真、质量不高、进度迟缓的，予以全省通报批评。

四、分级分类监管措施

对常规监管类企业，制定年度执法检查计划，明确重点监督

-4-

管理事项，依法依规实施监管。对重点监管类企业，按照“夯实

巩固蓝色、规范提升黄色、帮扶管控橙色、整治淘汰红色”的原

则，实施差异化、精细化监管。

（一）对蓝色、黄色等级企业实行“两随机一公开”或“四

不两直”抽查检查。支持、引导蓝色等级企业达到全国乃至国际

安全生产先进水平，新、改、扩建危险化学品建设项目在同等条

件下给予优先扶持，安全生产行政许可、重大危险源备案时可免

于现场核查。指导、帮扶黄色等级企业进一步提升安全生产管理

水平，定期组织高水平专家队伍和安全技术机构进行服务。

（二）对橙色等级企业每半年至少进行1次全面执法检查,

并派员帮扶、驻点监督，组织专家精准指导服务，原则上限制企

业新、改、扩建危险化学品建设项目。

（三）对红色等级企业，依法责令停产停业整顿，整改后仍

不符合安全生产条件要求的，提请当地政府实施关闭措施。

（四）实行动态评估分级。对企业发生事故以及存在监管部

门抽查检查发现重大隐患、发现问题隐患较多、连续受到安全生

产行政处罚、拒不执行安全监管监察指令等情况的，及时评估下

调企业等级。对企业问题隐患整改完成或者过程安全管理能力水

平显著提升的，及时评估上调企业等级。

（五）各市、县（市、区）政府安委会办公室及时将企业评

估分级结果向银行、证券、保险、担保等行业的主管部门通报,

作为企业信用评级的重要参考依据。

-5-

（六）省、市、县（市、区）政府安委会办公室通过新闻媒

体、网站、全省危险化学品安全生产风险监测预警系统等，及时

公告对企业的评估分级结果。

五、工作要求

（一）精心组织实施。各市要加强对评估分级工作的组织领

导，制定细化措施，明确完成时限，落实工作责任，聘请责任心

强、专业水平高、实践经验丰富的专家或者高水平的安全服务机

构，专业力量应当涵盖工艺、设备、仪表与电气、安全管理、应

急与消防等方面，确保评估分级工作质量。

（二）分级整治提升。各市、县（市、区）要组织和督促企

业，根据评估分级情况，制定整治提升计划和奖惩机制，明确责

任分工、时间节点、任务目标，强化内部绩效考核，不断优化提

升过程安全管理能力水平。2025年6月底前，全省要有30%以上

的企业达到蓝色等级，50%以上的企业达到黄色等级，少数企业

处于橙色等级，杜绝红色等级企业。

（三）关停处罚一批。各市、县（市、区）要认真研究评估

分级报告提出的评估结果，确定关闭、停产和处罚企业的名单,

依法实施行政处罚。对企业自查自评发现的问题隐患不予处罚；

对市县组织评估发现的问题隐患，要督促企业限期整改完毕，直

至问题隐患销号清零；对重大隐患要责令企业立即整改或停产整

改；对红色等级企业经停产整改仍不具备安全生产条件的，要坚

决提请属地政府关闭取缔。

-6-

（四）建立长效机制。各市、县（市、区）要督促企业认真

落实《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）,深入开展

化工过程安全管理能力提升工程，建立企业安全管理不断优化提

升、自我修复完善的机制，从根本上消除隐患、从根本上解决问

题、从根本上遏制事故。省政府安委会办公室将及时修订完善评

估分级指南，建立分级分类监管长效机制，推动企业不断提升化

工过程安全管理能力水平。

附件：1.重点监管类企业分级方法

2.山东省化二和危险化学品企业评估分级指南（试行,

大中型企业版）

3.山东省化工和危险化学品企业评估分级指南（试行,

小微型企业版）

-7-

附件1

重点监管类企业分级方法

依据《统计上大中小微型企业划分办法(2017)》，采用企

业从业人员和营业收入2个指标，将重点监管类企业按规模划分

为大型、中型、小型和微型4个等级。

统计上大中小微型企业划分办法

计量

指标名称大型中型小型微型

单位

从业人员(X)人X>1000300<X<100020<X<300X<20

营业收入(Y)万元Y>400002000<Y<40000300<Y<20(M)Y<300

大型、中型企业安全管理活动相比小型、微型企业更多、更

复杂，因而针对大中型企业和小微型企业分别制定评估分级指

南。根据上表：大中型企业是指从业人员2300人，或营业收入

22000万元的企业；小微型企业是指从业人员＜300人，或营业

收入V2000万元的企业。

一、大中型企业过程安全管理水平分级

《化工过程安全管理导则》(AQ/T3034-2022)中共20个

管理要素，但装置安全规划与设计、装置首次开车安全及本质更

安全3个管理要素不适用于在役装置，因而在过程安全管理水平

评估过程中考虑安全领导力、安全生产责任制、安全生产合规性

管理、安全生产信息管理、安全教育、培训及能力建设、风险管

理、安全操作、设备完好性管理、安全仪表管理、重大危险源安

全管理、作业许可、承包商安全管理、变更管理、应急准备与响

应、事故事件管理、安全文化建设和体系审核与持续改进17个

—8—

管理要素。各管理要素量化评估表见附件2。

首先计算得到各管理要素得分Mn,各管理要素得分二要素

实际得分/要素可能得分xlOO。

以某企业A变更管理要素得分计算为例，详细计算过程见

下表。

企业A变更管理得分计算表

分项评分满分

一、变更管理制度的完善性和有效性4755

二、变更执行的有效性178235

三、变更档案1215

四、持续改进1215

总计249（要素实际得分）320（要素可能得分）

变更管理要素得分77.8

企业过程安全管理总得分计算公式：X（^nXDn）/ZDnXlOO,

及=1,2,3,・・.17。Mn为各管理要素得分，Dn为要素相对重

要度。

管理要素相对重要度及企业总得分计算示例如下:

序管理要素得管理要素相对重要考虑要素相对重要度的计算得

管理要素名称

号分度为分A/„xDn

1安全领导力752150

2安全生产责任制752150

3安全生产合规性管理75175

4安全生产信息管理75175

安全教育、培训及能

5力建设752150

6风险管理753225

7安全操作753225

8设备完好性管理753225

9安全仪表管理75175

10重大危险源安全管理802160

—9—

序管理要素得管理要素相对重要考虑要素相对重要度的计算得

管理要素名称

号分％度分A/nxZ）n

11作业许可803240

12承包商安全管理802160

13变更管理803240

14应急准备与响应802160

15事故事件管理802160

16安全文化建设80180

17体系审核与持续改进80180

34(£Dn)2630

企业总得分77

注：安全领导力管理要素得分=（主要负责人得分+属地负责人得分）/2。

过程安全管理水平分级见下表。

过程安全管

序号主要表现

理水平

（1）整体得分次0分。

（2）5个重点管理要素得分均次0分：如果任一重点管理要素得分V80分，则过程安全管

1优秀理水平降为良好等级。

（3）如55分W任一管理要素得分V70分，则过程安全管理水平降为良好等级：如任一管

理要素得分V55分，则过程安全管理水平降为一般等级。

（1）70分W整体得分＜80分。

（2）5个重点管理要素得分均N70分，如果任一重点管理要素得分＜70分，则过程安全管

2良好

理水平降为一般等级。

（3）如任•管理要素得分V55分，则过程安全管理水平降为•般等级。

（1）55分W整体得分＜70分。

3一般

（2）如5个重点管理要素平均得分V55分，则过程安全管理水平降为差等级。

（1）整体得分＜55分。

注：5个重点管理要素分别是风险管理、安全操作、设备完好性管理、作业许可及变更管理。过

程安全管理水平差为红色，一般为橙色，良好为黄色，优秀为蓝色。

二、小微型企业过程安全管理水平分级

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）中共20个

管理要素，但因小微型企业组织机构相对简化，安全管理活动和

管理人员相对较少，因而将20个管理要素整合为9个管理要素，

—10—

分别为：安全领导力与安全生产责任制、安全教育、培训和能力

建设、风险管理、生产运行管理、设备完好性管理、作业许可管

理、应急准备与响应、事故事件管理、体系审核与持续改进。各

管理要素量化评估表见附件3。

首先计算得到各管理要素得分的,各管理要素得分二要素实

际得分/要素可能得分xlOO。

以某企业B事故事件管理要素得分计算为例，详细计算过

程见下表C

企业B事故事件管理得分计算表

分项评分满分

一、事故事件管理制度的完善性和有效性3945

二、事故事件管理制度执行的有效性6480

三、持续改进1010

总计113（要素实际得分）135（要素可能得分）

事故事件管理要素得分83.7

企业过程安全管理总得分计算公式：XCA/nKOnXEOnXlOO,

片1,2,3,…9。跖为各管理要素得分，On为要素相对重

要度。

管理要素相对重要度及企业总得分计算实例如下:

序管理要素相对重考虑要素相对重要度的计算

与管理要素名称管理要素得分Mn

要度On得分MnxDn

安全领导力与安全

1生产责任制752150

安全教育、培训和

2752

能力建设150

3风险管理753225

4生产运行管理753225

5设备完好性管理803240

6作业许可管理803240

11

序

重

素相对

管理要

的计算

重要度

素相对

号考虑要

素名称

管理要

n

得分M

要素

管理

/xD„

得分A

n

要度O

n

应

备与响

应急准

7

160

2

80

件管理

事故事

160

2

80

8

续改

核与持

体系审

80

80

1

9

进

1630

)

^Dn

21(

77.62

得分

企业总

表。

见下

分级

水平

管理

安全

过程

水

全管理

过程安

序号

现

主要表

平

分。

之80

体得分

(1)整

程安

则过

0分，

分V8

要素得

点管理

任一重

：如果

N80分

得分均

理要素

点管

4个重

(2)

等级。

为良好

水平降

全管理

优秀

1

如任

等级；

为良好

水平降

全管理

过程安

，则