上海理财合同范本

上海理财合同范本第一篇范文：合同编号：__________

鉴于甲方（以下简称“甲方”）拥有一定数量的资金，并希望将其委托乙方（以下简称“乙方”）进行理财管理，乙方同意接受甲方的委托，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、委托理财金额

1.1甲方向乙方委托理财的金额为人民币__________元整。

二、理财期限

2.1本合同的理财期限自__________年__________月__________日起至__________年__________月__________日止。

三、理财收益

3.1乙方承诺按照约定的方式进行理财，并保证甲方在理财期限内获得不低于__________%的年化收益率。

3.2乙方将按月向甲方支付理财收益，具体支付方式为：__________。

四、费用及税项

4.1甲方应向乙方支付理财管理费用，具体费用标准为：__________。

4.2甲方应自行承担因理财而产生的相关税项。

五、风险承担

5.1甲方充分了解并认可理财过程中可能存在的风险，包括但不限于市场风险、流动性风险等。

5.2乙方在理财过程中将尽力避免风险，但不对理财结果承担任何责任。

六、保密条款

6.1双方对本合同的签订、履行及解除等情况负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

七、争议解决

7.1本合同在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

8.2附件：

1.理财计划书

2.理财产品说明书

3.理财账户管理协议

4.其他相关文件

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于甲方（以下简称“甲方”）拥有一定数量的资金，并希望将其委托乙方（以下简称“乙方”）进行理财管理，乙方同意接受甲方的委托，同时引入第三方（以下简称“丙方”）作为理财顾问，以提供专业的理财建议和监督服务，甲乙双方及丙方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、委托理财金额

1.1甲方向乙方委托理财的金额为人民币__________元整。

二、理财期限

2.1本合同的理财期限自__________年__________月__________日起至__________年__________月__________日止。

三、理财收益及分配

3.1乙方承诺按照约定的方式进行理财，并保证甲方在理财期限内获得不低于__________%的年化收益率。

3.2丙方作为理财顾问，负责提供理财建议和监督乙方理财行为的合理性，确保理财收益的最大化。

3.3理财收益的分配如下：

3.3.1甲方获得__________%的理财收益；

3.3.2乙方获得__________%的理财收益；

3.3.3丙方获得__________%的理财收益。

四、费用及税项

4.1甲方应向乙方支付理财管理费用，具体费用标准为：__________。

4.2丙方应向甲方支付咨询服务费用，具体费用标准为：__________。

4.3甲方应自行承担因理财而产生的相关税项。

五、丙方责任与权利

5.1丙方负责：

5.1.1提供专业的理财建议；

5.1.2监督乙方理财行为的合理性；

5.1.3定期向甲方报告理财进展情况；

5.1.4协助解决理财过程中出现的问题。

5.2丙方享有：

5.2.1收取咨询服务费用的权利；

5.2.2在乙方违反本合同约定时，有权要求乙方改正或承担相应责任。

六、乙方责任与权利

6.1乙方负责：

6.1.1按照丙方的建议进行理财；

6.1.2定期向甲方报告理财进展情况；

6.1.3保证理财资金的安全；

6.1.4遵守国家相关法律法规。

6.2乙方享有：

6.2.1收取理财管理费用的权利；

6.2.2在丙方提供错误建议或未履行监督职责时，有权要求丙方承担责任。

七、违约责任

7.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：

7.1.1甲方未按时支付费用，应向对方支付违约金；

7.1.2乙方未按约定进行理财，导致甲方收益受损，应赔偿甲方相应损失；

7.1.3丙方未履行监督职责，导致甲方收益受损，应赔偿甲方相应损失。

八、限制条款

8.1乙方不得将甲方委托的理财资金用于高风险投资；

8.2丙方不得泄露甲方个人信息和理财计划；

8.3任何一方未经对方同意，不得将本合同的权利义务转让给第三方。

九、争议解决

9.1本合同在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

十、其他

10.1本合同一式三份，甲乙双方及丙方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

10.2附件：

1.理财计划书

2.理财产品说明书

3.理财账户管理协议

4.其他相关文件

第三方介入的意义和目的在于：

1.提高理财的专业性和安全性，降低风险；

2.通过丙方的监督，确保乙方按照约定进行理财，维护甲方的权益；

3.丙方提供专业的理财建议，帮助甲方实现收益最大化。

甲方为主导的目的和意义在于：

1.确保甲方在理财过程中的权益得到充分保障；

2.通过对理财收益的分配，实现甲方的利益最大化；

3.通过对乙方的限制条款，确保理财资金的安全和合规。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于乙方（以下简称“乙方”）拥有一支专业的理财团队，具备丰富的理财经验和市场分析能力，并希望将其专业服务提供给甲方（以下简称“甲方”），甲方同意委托乙方进行理财管理，同时引入第三方（以下简称“丙方”）作为理财顾问，以提供独立的理财评估和咨询服务，甲乙双方及丙方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、委托理财服务

1.1甲方委托乙方提供理财管理服务，乙方同意接受甲方的委托。

二、理财顾问服务

2.1丙方作为理财顾问，为乙方的理财服务提供独立的评估和咨询服务。

三、理财顾问责任与权利

3.1丙方负责：

3.1.1对乙方的理财计划进行独立评估，提供专业建议；

3.1.2监督乙方的理财执行情况，确保其符合市场规律和客户利益；

3.1.3定期向甲方报告理财进展和风险评估结果。

3.2丙方享有：

3.2.1收取咨询服务费用的权利；

3.2.2在乙方未按照丙方建议执行时，有权要求乙方进行解释和改正。

四、乙方责任与权利

4.1乙方负责：

4.1.1根据丙方的评估和建议，制定和执行理财计划；

4.1.2定期向甲方报告理财执行情况和收益情况；

4.1.3保证理财资金的安全和合规操作。

4.2乙方享有：

4.2.1收取理财管理费用的权利；

4.2.2在丙方提供不适当建议时，有权拒绝执行并要求丙方承担责任。

五、费用及税项

5.1甲方应向乙方支付理财管理费用，具体费用标准为：__________。

5.2丙方应向甲方支付咨询服务费用，具体费用标准为：__________。

5.3甲方应自行承担因理财而产生的相关税项。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：

6.1.1甲方未按时支付费用，应向对方支付违约金；

6.1.2乙方未按约定进行理财，导致甲方收益受损，应赔偿甲方相应损失；

6.1.3丙方未履行监督职责，导致甲方收益受损，应赔偿甲方相应损失。

七、限制条款

7.1乙方不得将甲方委托的理财资金用于未经丙方评估的投资项目；

7.2丙方不得泄露甲方个人信息和理财计划；

7.3任何一方未经对方同意，不得将本合同的权利义务转让给第三方。

八、争议解决

8.1本合同在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本合同一式三份，甲乙双方及丙方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

9.2附件：

1.理财计划书

2.理财产品说明书

3.理财账户管理协议

4.其他相关文件

乙方为主导的目的和意义在于：

1.确保乙方在提供理财服务过程中，其专业能力和市场判断得到充分的尊重和利用；

2.通过丙方的独立评估，提