投资管理部工作手册

投资管理部工作手册

一、投资管理部工作概述

（一）投资管理部工作目标

1、总体目标

结合公司制定的年度公司总目标，为公司提供投资方案，对子公司的日常运营进行监督汇报,

对安全环保进行实时跟进，为全年的指标实现提供保障工作。

2、目标分解

投资管理部主要分管项目投资、监督工程进度、招投标管理、安全环保管理以及商业并购处

理等业务。

（二）投资管理部的职能权利与职责

1、部门职能权利

①负责公司对外投资项目信息的搜集和调研工作；

②负责项目立项的报批和咨询工作，负责项目投资方案编写及参与项目的可行性研究报告编

制工作；

③负责公司项目实施的具体工作，主要是投资项目的跟踪、管理、监督等工作，并定期编写

项目进展报告；

④负责各子公司的安全环保工作，制度建设；

⑤公司安排的其他工作。

2、部门职责

一、生产运营信息管理

1、制定公司层面的运营管理系统各项制度和管理流程；

2、审核并汇总二级公司年度经营管理目标和经营计划，组织二汲企业进行目标责任书签订、

计划分解，审核二级企业目标计划调整申请；

3、协助相关部门做好二级公司的绩效考核工作；

4、收集汇总各二级企业统计报表并跟踪分析经营情况；

5、审核所有原值在10万元以上的设备处置事宜；

6、备案下属企业制造成本指标体系、工艺指标体系所需的信息。

二、物资采购管理

1、制定公司层面的招标管理办法和流程

2、负责监督审核物资采购的招标工作

3、参与符合规定项目的招标工作

三、招标管理

1、工程项目投资和技术改造：

制订资源公司层面的制度、管理权限划分和流程设置；组织（配合组织）交竣工验收；参与

公司投资限额以上工程项目的负荷试车调试，参与符合规定项目的招标工作。

2、固定资产外修：

制订资源公司固定落产外修权限划分和流程设置。

四、工程管理

1、质量管理：制订资源公司质量管理体系，提交质量月报；审核二级企业质量管理计划，

进行年度检查；组织二级企业对重要质量问题进行攻关；对重大质量问题提出处理意见e

2、预决算管理：制定公司层面的预决算管理制度、流程设置；对工程预算进行审核、备案;

对已完工的工程项目配合资产财务部转为固定资产。

2

3、工程信息管理：负责对下属子公司的进度进行跟踪、收集整理相关信息，汇总后上报公

司领导。

五、环保管理

1、制订并实施资源公司环保管理体系；

2、组织实施对二级企业的环保影响评估；

3、组织有关机构对重大投资项目进行环保评估；

4、牵头组织对重大环保事故进行处理。

六、安全管理

1、制订资源公司安全管理制度和工作计划，确定安全目标和指标，落实安全责任制：

2、审核二级企业安全工作计划并督促实施；

3、组织实施对二级企业的安全大检查、巡查和突击检查；

4、备案对重大安全事故的处理情况。

七、战略规划管理：

1、根据集团战略规划，负责起草拟定并组织实施公司5年中期发展规划、3年滚动发展规

划及科技发展规划。

2、组织收集国际国内相关产业发展趋势的信息，研究分析国内同行业企业的发展状况、分

析草拟与公司发展战略相关的宏观经济及行业发展态势、产品市场及价格趋势分析。

3、负责公司知识产权和技术专利的管理，指导下属公司此项业务管理。

4、负责草拟公司年度投资计划。

5、负责分析公司全年投资完成情况，编制公司投资统计年报及统计分析，上报集团公司投

资主管部门。

八、子公司投资管理

1、按照集团公司投资管理办法，对子公司发展战略、投融资业务监控指导。

2、审核下属公司5年战略发展规划、投资项目及年度投融资计划。

3、负责汇总和审核下属子公司年度投资计划。

4、协调与统计子公司年度项目投赞总结及分析。

九、并购重组投资管理

1、研究分析并购重组投资机会，为公司领导提供决策信息、可供选择的方案，提出并购重

组建议书。

2、开展并购重组对象初步调查，协调开展对并购重组的中介尽职调查报告及资产评估报告。

3、负责拟定并购重组协议书及办理项目重组后有关手续。

十、项目投资管理

1、负责协调公司项目投资进度，汇总项目月度、季度进展情况报告。

2、负责投资项目的行业发展现状（产品、市场）及建设条件调查分析研究。

3、组织设计院开展项目可行性研究，并向集团公司申报项目核准或备案。

4、协调项目的初步设计、工程地勘,施工图设计等工作，并组织相应审查和相关手续的办

理。

5、负责对下属公司矿山涉及矿产资源地质勘探的招投标进行优督管理。协调、监管、指导

项目的施工方案和投济进度。

6、负责办理项目核准备案、规划、用地、环评、安评、能源评价等前期手续。

7、负责协调项目相关政府部门及项目融资银行的关系。

8、负责开展项目后评价，编制、分析并汇总项目公司投资后评价报告。

十一、矿权管理

1、对投资管理部新申请取得的及归属完善的矿权证进行日常管理；

3

2、协调办理各级地方政府以上的政府部门矿权证的相关工作。

二、投资管理部组织结构与职责说明

（一）投资管理部组织结构

（二）投资管理部各岗位职责

1、安全岗

直接上级：部门负责人

1.1贯彻执行国家有关安全生产的法律法规，认真落实上级布置的安全生产工作任务。

1.2编制资源公司安全生产工作计划及管理目标，负责审核子公司安全工作计划并督促实

施。

1.3制定安全管理规章制度，检查子公司各项规章制度的执行情况，落实安全生产责任制。

1.4负责定期或者不定期组织实施对子公司的安全大检查、巡查和突击检查发现不安全因素

及时督促并落实整改。

1.5组织开展安全生产宣传和教育，开展“安全生产月”、“119”消防宣传日等活动。

L6负责建立健全公司安全管理台账，指导各级安全管理网络的工作，提高各级安全管理人

员的业务水平。

L7负责公司各工程项目的安全备案，督促检查子公司对施工过程的安全管理。

1.8协助有关部门进行人身伤亡事故的调查和处理，负责各类事故的分析、统计、上报工作。

1.9监督检查子公司应急救援预案的制定、培训和演练。

2、环保岗

直接上级：部门负责人

2.1制定资源公司环境方针、目标及管理制度。

2.2检查、监督子公司“三废”排放情况，控制、预防污染事故。

2.3负责建立、完善各种环保台账和档案管理工作。

2.4协助子公司完成建设项目为环评审批、竣工环保险收、监测、手续报批等工作。

4

3、招投标管理岗

直接上级：部门负责人

3.1负责制定公司层面的招投标管理办法和管理流程，明确母子公司权限划分。

3.2负责根据权限划分，监督、审核、参与子公司限额以上的物资采购招标。

3.3负责根据权限划分，监督、审核、参与子公司投资限额以上工程项目的招标及负荷试车

调试.

3.4负责根据权限划分，监督、审核、批准子公司固定资产外修。

4、项目管理岗

直接上级：部门负责人

4.1负责参与并组织工程施工、监理、设计等重大合同的签订。

4.2负责重大合同签订前的会签审核及签订后的管理。

4.3负责收集、掌握有关工程造价现行各种信息资料，审核工程预决算并进行备案。

4.4负责对下属子公司的工程施工进度、施工质量、施工安全进行跟踪检查，收集整理相关

信息，汇总后上报公司领导。

5、科技创新岗

直接上级：部门负责人

5.1负责公司科技创新实施细则、规划方面的文件草拟和编制，并报公司总经理审核，综合

管理部备案。

5.2负责公司年度科技创新指标计划的下达，做好月度、季度科技创新指标的申报和管理。

5.3负责公司月度、季度、年度科技创新指标完成情况的汇总和统计、备案。

5.4负责收集科技创新项目管理方面的意见和建议，报领导审阅。

5.5负责指导下属子公司开展该项工作并组织验收。

6、投资管理岗

直接上级：部门负责人

6.1负责项目投资构想，创新投资思路，寻找、研究、分析项目投资机会，提出新项目投资

的可行性研究，包括对项目的考察、调研和论证，形成项目建议书或项目可研报告，为

公司领导提供决策信息。

6.2负责投资项目的行业发展现状（产品、市场）及建设条件调查分析研究。

6.3负责对已投资项目进行持续评估监控，评估未达到投资目标的项目，出具改善建议或处

理处置建议。

6.4项目面临新建、重组、合作、增减资、退出等重大转折的时候进行调研、论证、谈判和

财务可行性评估，协调中介单位开展尽职调查及资产评估，形成专题报告。

6.5负责协调公司项目投资进度，汇总项目月度、季度、年度进展情况报告。

6.6负责开展项目后评价，编制、分析并汇总项目投资总结报告。

7、战略规划岗

直接上级：部门负责人

7.1根据集团战略发展规划，负责起草拟定并组织实施资源公司5年中期发展规划、3年滚

动发展规划及科技发展规划。

7.2组织收集国际、国内相关产业发展趋势的信息，研究分析国内同行业企业的发展状况、

分析草拟与公司发展战略相关的宏观经济及行业发展态势、产品市场及价格趋势分析，

作为制定和调整战略规划的基础。

7.3负责分解战略目标，指导其它职能部门制定相应的业务目标和计划，并监督执行。

7.4根据规划执行情况，提出执行改善建议或规划调整建议。

7.5负责拟定公司年度投资计划并监督实施。

5

8、综合管理岗

直接上级：部门负责人

9.1编制拟定部门年度预算及部门费用控制。

9.2每周汇总《子公司项目进度周报》，及时报送投资副总、生产副总、总会计师、总经理，

综合部。

9.3每月完成《部门月度工作总结及月度工作计划》，及时报法投资副总、生产副总、总会

计师、总经理，并报送综合部管理部。

9.4每月汇总公司重点项目投资进展情况，做好项目情况分析报告，报送投资副总、生产副

总、总经理，并上报股份工程管理部。

9.5负责集团公司重点项目调度会材料的报送和市核工作，按时制作相关文字材料、PPT,

及时报投资副总、生产副总、总经理，并报送集团公司和股份公司。

9.6负责公司重大项目投资方面的各种档案、资料文件的统一管理和备案，并做好档案、重

要文件资料查阅制度和登记制度。

（三）投资管理部各岗位工作范围

1、安全岗

任务

卜号r作内立内容大型类型EfrJNJH

1月度安全1：作Q结.卜#安全统计月报.总结程8JUM・月一次

2通新媒M女金检对0尔整律提出“体委求.安全、帧修、工制椅c露期中每周一次

3次全生产部半年工作总靖总场根告定期卡每年41月底

4筹划季度安全T产工作李度安全工件定1Mp年年2、5,8、11月一

5加强防洪防汛工作修“龄督定南型得45月开始

6各「公司安全周任仔的善打。中也任竹收潮型将纲月

1季度次全上日般收III.项目监督定期型神年2・5、8、11月中

8工附安全M砒工作开艇方案井做Eftsrx.安全、岫量、工程依代定期个每周一次

9・限城洁动月”各项［作的督促籥实.专以活动定期型停49月

IQTH次年生产拓营方案的督促制定.*一”定期型每年11月做出尊时

II贵源公司季度双目送展情况总结.学期不券年2,5、8.II月底

12工型项“季度安全心想倍浅情况的域计*”分析懑明*每年2.5、8、11月底

13・安全生产月”活动.◎结专项活动定期型量”6月

M防W降温方案的将定中II龄督太朗型每<|7、8、9月

15参加洗媒厂L程次全大桂件.舍加了椅气例会.次全、顺敬、I理校於定期型祗剧一次

16参加四旷安全门代・代姓0加安金、唬SL工村冷小定期型每周一次

17洗媒厂健设制度验收制度健设绿甯一次

IH洗煤j・丁理均安全人冷介，椅作安金aw安全、顺及、“期巾每周一次

19对检代出的◎密做了整浅部翥0重整小周期卡每月一次

・安全不产月”活动箕助贵金的

20发放制活动材料的整是存档。总活功之期型年46月

21季度安全管理工作开发方案.季度安全r作定期型许年2.5、8、II月底

22各r公司q度安全生产或什状年*」以

23公司季度安全I：作方案的除制季度安全「作之期型每42.5、8、II月底

24▼4安全工作部署.工作“制定期型年1*年一次

25季度安全工化・阶段椅代验收.检自验收定期型加年2.5、8、1U1初

26旗骷速动乂珞动方军的制定-妙刨每年9力

27:赋月活动rti的验收.安」活动定期型每49月底

2M对国庆期河的安全工作做rJi体玄挎.活动定期型年年各节假日一

29贵源公司安委会管pf科厅修订专修力案每年一次

6

2、环保岗

序号工作内容内容类型任务类型工作周期

1主要污染物总量减排计划汇报材料。专项汇报周期型每年一次

2次年安全与节能减排子预算的编制。专项预算定期型每年11月

3资源公司节能减排责任书专项责任书周期型每年1月

4社会责任报告相关材料的汇总上报。专项报告周期型每月一次

5公司半年安全与节能减排工作方案。专项方案周期型每半年一次

6公司月度舆情汇报中安全、环保部分专项汇报周期型每月一次

7月度重点工程项FI进展总结和环保工作总结。总结报告周期型每月23号上报

8公司安全环保及节能减排预算工作专项预算定期型每年11月

3、招投标管理岗

序号工作内容内容类型任务类型工作周期

1修订完善招投标管理制度制度建设定期型每年一季度

2参加子公司定额限上的招投标活动专项活动不定期性依据采购周期

3备份招投标活动中的资料，建立专项保管制度专项备份不定期性

4、项目管理岗

序号工作内容内容类型任务类型工作周期

1完善并细化五个体系岗位责任书体系建设周期型每年一次

检查各个分部分项工程的施工进度，

与计划有偏差的督促施工方

2研究纠偏方案并检查纠偏措施的落实情况及效果。项目监督定期型每月一次

定洗煤厂施T.现场进行安全文明施匚检查，

3诋发现的问题责令整改。安全、质量、工程检杳周期型每周一次

■1督促各分项工程按计划施工。项目监督定期型每月一次

5检查工程施工进度项目监督定期型每月•次

6修订内控针对部门个人岗位业务板块的资料。内控建设周期型每年一次

7子公司投资管理制度进行补充完善制度建设周期型每年一次

8参加现场安全检查。安全、质量、工程检查周期型每周一次

9督促办理项目安全预评价及备案手续。专项备案定期型每年一次

7

5、科技创新岗

序号工作内容内容类型任务类型工作周期

1/公司科技创新号H次到义利川网执进行备案.备案定卯型每月一次

24•双公体系”个人管理手册的修收、完善体系建设定明每年一次

3整理科技创新的申训流程所需材料专*汇报甲每年一次

4削何科技资金的使用情况并上报集团公，九1“巾报网明型每年一次

5以F公司科技负贵人我系夜II评展情况flOLBLfiAMJJ每周一次

6完成个人月度「作总结总结报告定明a每月一次

7完成个人月度的学习心得总结报普定期型每月一次

将保各r公司।报

8科技创新的工作总站制优秀人员申报&•专・申报周明每年一次

9内控手册的自杳工作.内控建设定卯型每年一次

10年度科技创新侵算的上报.百项预算定用枢年11月

报送本年企业经济运力情况、

H卜年他计情况及卜年收II投所技袅专片汇报周期型每年一次

12季度科技创新।作总结总结报告定母型短年3、6、9、12月初

13年度科技创新工作总结总结报告州刖匣每年11月

14科技创新分账专修统计定期里密力一次

6、投资管理岗

序号工作内容内容类型任务类型工作周期

1重点项目调度会材料专项报告周期型每月一次

2半年投资部对口业务评价业务评价定期型每半年一次

3投资方面的数据的核对和修改。项目监督周期型每月一次

4项目进度周报数据的确认。项目监督周期型每日

5次年生产预算的上报。专项预算定期型每年11月

6次年固定资产投资的上报。专项预算定期型每年11月

7、战略规划岗

屈芍工作内容内容类型任务类型匚作用期|

1中央企业拨童项||乂度数据的垓计上报.专号报告周期中每月一次

4洗灯厂现场制度检代制度建设周期里维周一次

5投筋部半年工作总结及华年工作部若工作计划定期M许半年一次

6双五体系笆理「册和黄任1例改（部门）体系建设周期M每年一次

7投焚部部门职责的修改制度建设周期型每年一次

10年度财政部中央节倭减排项”的申报专项申报刑期内每年一次

II社会贡任.仃关新©资源板块介绍C项汽报周期型每年一次

12集团啧川仑批准厘H进展汇报材料馆笃专项汇报周期即每年一次

13部门月度r作总结及次月r作计划的编写总结告定期整衽月一次

8、综合管理岗

8

序号工作内容内容类型任务类型工作周期

1中央企业援疆项目月度数据的统计上报。专项引结周期型每月一次

2沆煤厂现场制度检查制度攵&设周期型每周一次

3投资部半年工作总结及半年工作部署工作i.划定期型每半年一次

4双五体系管理手册和责任书修改（部门）体系欠上设周期型每年一次

5投资部部门职责的修改制度至3设周期型每年一次

6年度财政部中央节能减排项目的申报专项申报周期型每年一次

7社会责任，有关新疆资源板块介绍专项汇报周期型每年一次

8集团黄事会批准项目进展汇报材料编写专项汇报周期型每年一次

9部门月度工作总结及次月工作计划的编写总结报告定期型每月一次

10月度个人工作总结的编写总结报告定期型次月3号前上报

11部门月度发生费用的核算费用核算定为型每月底

12部门各项制度基本梳理内控建设周如型每年-

13投资部内控各项制度和流程的补充和修订。内控建设周知型每年一次

14根据内控体系参考制度目录梳理完善相关管理制度制度建设周期型每年一次

15投资部次年重点工作安排工作计划定期型每年11月

（四）各岗位工作流程

1、安全岗

9

安全管理流程

安全II标管理流租安全臂理内容

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2、环保岗

3、招投标管理岗

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4、项目管理岗

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项目投资管理流程

项目投资管理流程项目投资管理内容

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