供应商管理程序

供应商管理程序DN：######-######，Page:2/10本文件属于“#########有限公司”高级管理文件，未经“##########有限公司”同意，不得擅自复制。本文件属于“######有限公司”高级管理文件，未经“###########有限公司”同意，不得擅自复制。#########有限公司程序文件供应商管理程序文件编号：版本号：发布日期：受控标识：审批栏过程责任部门编制人审核人批准人修订履历序号修订日期版本修订章节修改内容编制审核批准1234567891011121314

目的确保所选择的供应商具备质量符合、交货准时、稳定的生产能力特制定本程序。范围本程序适用于对原材料及产品配件供应商、外包加工供应商、辅料供应商、原材料及产品配件贸易商的选择、评价、PPAP批准和定期评价。职责采购副总：负责批准《合格供应商名单》。技术部经理：负责批准供应商的PPAP。采购部：主管负责组织供应商选择和定期评价。品质部和技术部：负责对采购样品的检验或测试。采购员：负责收集供应商的供货业绩。术语原材料及产品配件供应商（A类）：提供直接用于产品的原材料供应商，如铝锭、铝液等。提供直接用于产品上的五金件、粉末涂料、产品密封材料等。外包加工供应商（B类）：承担产品特定生产过程的供应商，如压铸、电镀/喷涂、机加工、除毛刺等。原材料及产品配件贸易商(C类)：本身没有生产场所，提供原材料贸易服务的供应商。辅料供应商（D类）：提供产品、生产过程的辅助材料的供应商：如包装材料、润滑油、切削液等。工作程序供应商开发需求供应商开发需求产生的时机。新项目开发，需要开发新的供应商。引入竞争机制，需要开发第二供应商,以降低采购产品的成本；建立供应商名录库，加强与供应商合作关系。公司原供应商质量不合格且无法配合被除名，需要开发新的供应商。采购员除因技术或生产需求开发新的供应商外，主动开发具有合作潜力的供应商。供应商的开发基本要求为防止供应商不能持续稳定供货的风险，供应商开发遵循质量稳定、交付及时、价格有竞争力、与公司具有相同的价值观原则，并满足下列经营性要求：具备国家工商行政部门核发的有效的营业执照及相应的经营范围；有意愿发展汽车行业业务；具有良好的商业信誉、财务状况稳定；具备固定的生产场所、设备、设施，满足100%准时交付产品的生产条件。提供的产品符合相关的法律法规和客户对毒有害危险物质、环境保护的要求。供应商评价准则，从以下方面评价，但不限于：汽车业务量；财务稳定性；采购的产品、材料或服务的复杂性；所需技术；可用资源；制造能力更改管理过程；业务连续性规划；物流过程；顾客服务供应商质量管理体系要求过渡经由公司进行第二方审核，证实供应商符合ISO9001；经由第三方审核通过ISO900l认证；除非顾客另有规定，供应商通过保持认证机构出具的第三方认证证明来证实对IS0900l的符合性，证明上应有被承认的IAFMLA(国际认可论坛多边相互承认协议成员的认可标志，其中，认可机构的主要范围包括ISO/IECl7021管理体系认证；经由公司第二方审核通过ISO9001认证，同时符合其它顾客确定的质量管理体系要求。供应商通过ISO900l认证，同时公司经由第二方审核符合IATF16949；经由第三方审核通过IATF16949认证。以上五个过渡阶段不设定统一的期限，按供应商提供产品的重要程度而定。确定供应商评估流程评评价方式供应商质量、坏境体系要求样品测试小批量试用体系评审PPAP批准IATF16949ISO9001ISO14001A.原材料及产品配件供应商√√√√√√现场审核√B.外包加工商√√×√√现场审核√C.原材料及产品配件贸易商√××√√√×√D.辅料供应商×√×√√×√E刀具、夹具×××√√××为防止供应商对供货要求理解错误造成的风险，评价按供应商的供货类别不同,评估流程按表中√符号分别进行供应商调查、样品测试、小批量试用、体系评审、PPAP批准选择进行。寻找候选供应商(初选供应商)采购部采购员根据已明确的供应商开发要求，收集与本公司产品相关的供方资料，选择价格适宜、质量合格、交期及时的供应商，发放《供应商基本资料表》对其进行调查。采购部采购员根据产品、物资需求，初次选定若干合适供应商。相关供应商提交以下资料并经采购主管确认的，可获得初选供应商资格：a)《供应商资本资料表》和《供应商过程审核检查表》b)经营资格证明复印件c)税务登记证明复印件d)所取得质量体系证书复印件成为潜在供应商供应商取得初选资格后，采购组织相关人员进行质量保证能力的考评。评审合格者，可取得潜在供应商资格。成为潜在供应商资格的具体条件如下：已经取得质量体系认可的供应商（优先考虑）；未取得质量体系认可的供应商：符合相关国家法规、国家标准、行业标准的规定；具备所需产品要求相符的质量保证能力；具备所需产品要求相符的技术能力；具备所需产品要求相符的生产能力。供应商质量体系审核对OEM产品候选供应商的评审对已通过ISO9001第三方认证的供应商评审，采购部安排供应商提交ISO9001第三方证书扫描件，品质部对供应商提交的ISO9001第三方证书上的有限效性进行评审，评审内容包括：认证机构为有被承认的IATMLA国际认可论坛多边相互承认协议成员；证书有认可标志；证书的产品范围与公司所采购的原料一致；证书在有效期内；评审的4项内容必须全部符合要求，由公司品质部主管将评审结果直接填写在证书上。对尚未通过ISO9001第三方认证的候选供应商的评审由采购部向A、B、C、D类物料供应商发出《新产品/材料试用效果评审表》,回收后进行评审，A类物料供应商符合要求为90分以上。B、C类物料类供应商符合要求为80分以上。对供应商供货保证评审发现的所有不符合项，采购部负责要求供应商进行整改，提交整改记录，必要时组织进行现场二方审核，验证整改结果。临时、紧急、偶尔性、少量的采购，对供应商进行供货保证评审是不现实的，为防止风险，经采购副总批准，供应商送货时提交材质报告和有毒有害物质检测报告，品质部进行检测合格后才收货。对售后产品候选供应商的评审对原材料供应商，采购部要求供应商提供《供应商过程审核检查表》（供应商内部评审）给品质部，以由品质经理判定供应商体系的有效性。对外包工厂，由采购部组织品质部、技术部、生产车间对供应商进行现场评审，以评估供应商质量管理体系和环境管理体系的有效性是否为符合我司要求，并提交《供应商过程审核检查表》（现场审核）。对辅料供应商，采购员将《供应商过程审核检查表》（自审）发至供应商，供应商根据自身情况填写后，交品质部经理审核是否符合我司要求。成为合格供应商取得潜在资格的供应商，需要通过初次监督审核后，取得送样资格。向供应商发出采购信息为防止给供应商的采购要求不准确的风险，采购部将由开发部及使用部门确认会签的所需产品的资料通过电邮、传真等发送给供应商。采购员通过电话或其他联系方式联络上供应商，确认所需产品的资料成功转送。采购员与供应商在送样试用前保持联系，核对所需产品的资料无误。供应商送样采购员根据技术部或使用部门所需产品的试用时间,通知候选供应商将所需产品在指定日期前安全转交到采购部。供应商送样时，按要求提供提交材质证书、检测记录。采购员在《新产品/材料试用效果评审表》上说明“新开发试用”，发起申请，并将报告、样品和相关通过签批的证书或记录转交技术部或使用部门。样品测试采购部向供应商发出送样通知，组织供应商提供首件样品。技术部收到样品后，组织品质部、使用部门、按照首件/首批样品认可流程进行检验、生产/组装试验。合格后由品质部出具《首件/首批样品认可报告》。不合格时需重新进行首件认可。顾客对首件、首批认可有要求时，按顾客要求实施。由采购员将合格的产品资料增加入系统。供应商报价采购部主管对样品测试合格的供应商通过电邮、传真等发出报价通知。采购部主管收到供应商报价后，进行产品价格调查、了解、比对。小批量试产采购部与供应商商定提供产品小批量试用流程，提供相关的资料。采购部将产品批量试用流程相关的资料转交技术部，通过技术部制定使用流程转发使用部门。供应商指定日期进行小批量生产，并将产品送达仓库。采购员在《新产品/材料试用效果评审表》上说明“新料试用”，发起申请。试用部门在小批量试用期间进行记录在《新产品/材料试用效果评审表》，包括产品使用性能、效果及寿命。试用部门、技术部、品质部根据测试过程填写《新产品/材料试用效果评审表》，由技术总工进行结果判定。由品质部进行报告归档。PPAP批准在供应商批量供货之前,根据供应商的产品特殊特性，产品生产制造过程的复杂程度以及对我司产品的影响程度，由技术部经理在供应商提交的《零件提交保证书（PSW）》上批准。由采购部按下表要求供应商按时提交PPAP文件。类型资料类型资料原材料贸易商辅料供应商刀具夹具技术部经理批准供应的《零件提交保证书（PSW）》。采购员收集供应商调查、自评、现场审核、PPAP等相关资料存档并更新《合格供应商名单》《供应商物料清单》，交采购主管审核，采购副总审批。采购员收录供应商的体系证书，证书信息登记在《证书管理台账》，并且每年对台账信息有效性进行确认和更新。审批后的《合格供应商名单》及《供应商物料清单》同时发放给品质部。价格批准采购员将通过议价后的产品询价表交由采购副总批复。采购部与供应商签定价格协议书。签订供应协议新供应商录入《合格供应商名单》后1个月内签定《采购合同》及《质量协议》，原材料供应商签定《铸造铝合金锭购销合同》。采购员将有效的产品价格相关资料转交财务部。由财务进行存档及监管并将有效的价格增加入系统。供应商供货使用部门开具已签批的采购物资申请表转交采购部。采购员将有效的采购订单通过电邮、传真等发送给供应商。采购员通过电话确认供应商收到有效采购订单并催促回签交货日期。采购员专项跟进产品交货日期有否延误。供应商要实施批次管理，先做先出。按来料检验流程进行对产品抽检或全检。不良品进行退货或特采，合格后进行入库使用。与供应商进行对帐确认，并要求开具产品发票进行付款申请。供应商过程变更的管理供应商在获得#####的PPAP批准后，需要进行过程变更时，必须先填制《产品/过程变更申请表》向#####书面申请并得到批准后才能实施。供应商的以下行为均属于过程变更：1) 设计发生变更2) 生产工艺流程变更3) 生产设备及场地发生变更4) 供应商或材料发生变更5) 模具发生变更6) 检验方法发生变更7) 运输/包装方式发生变更过程变更获得####批准后，供应商制定变更实施计划，以便####做好审核认证的准备，变更实施后所生产的产品在####确认前不能发货。供应商在实施变更后，如原材料、尺寸、性能发生变更的应重新向#####提交PPAP文件，提交等级与#####对应项目工程师确认，其他变更应重新提交性能、尺寸报告和首批样件，经####《首件/首批样品认可报告》确认后可批量供货。供应商变更后重新提交PPAP，获得####批准后才能恢复批量供货。供应商日常管理采购员与供应商签定年度《采购合同》/《########购销合同》，检查合同执行情况。安排采购员与品质员不定期行进供应商现场考察和产品质量考察。供应商业绩监视采购部建立《月度供应商评分汇总表》对每一个A、B、C类物料供方的供货批合格率、退货率、供货准时率、中断客户生产、客户特殊状态通知作出统计。监视过程发现异常时，向供应商发《供货质量不良信息反馈表》提出纠正措施要求。供应商定期评估为防止出现因对供应商的定期评价没有标准造成评价不客观的风险，供应商的定期评价按下表执行。定期考核由采购部每年对每一供应商考核一次，考核以《月度供应商评分汇总表》形式输出，A类物料供应商要求为90分以上。考核项目分值评分准则等级交货准时率25分25*当月实际准时率A90分以上批合格率25分25*当月实际合格率投诉次数20分每发出一份8D扣5分B70分—89分零公里退货5分出现一次扣5分市场退货5分出现一次扣5分中断客户生产、销售10分发生一次扣10分客户特殊状态通知10分发生一次扣10分采购部采购员部将定期考核结果发给供应商。月度业绩评分低于70分的供应商需求提交整改措施，整改完成后由审核小组到现场进行产品审核。已取消供货资格的供应商永不采用。供应商再评价准则供方供货的及时性：当出现连续两次以上供货不及时，影响到公司向顾客交付产品时，要对供方提出重新评价；供货质量的稳定性：当供方提供产品出现两次不合格，经协商解决无效时采购部报告采购副总批准，取消其合格供应商资格。采购部不得继续向已从合格供应商名单中取消合格供方资格的供方进行采购产品。二方审核策划基于风险分析，包括产品安全／法规要求、供应商定期供货绩效考核绩、质量管理体系认证水平，对OEM产品供应商进行第二方审核的方式包括：供方表现二方审核类型年度审核定期考核分数审核供方内审报告产品审核制造过程审核体系审核95分以上√90—94分√81－89分√70－80分√69分以下√追加审核发生退货√发生中断客户生产√发生客户特殊状态通知√√客户指定供应商审核时机：客户指定供应商通过首批首样通过后，以业绩考核为主，若出现以下任何一种情况则需进行现场实施审核：若有3个月以上的月度业绩＜90分；供货品出现1次重大质量事故；连续三批次货品出现质量问题，需要退货处理时；客户要求进行现场审核时。贸易供应商的审核：贸易商以月度业绩考核为主；合格供应商连续一年未交货的供应商审核时机：合格供应商连续一年未交货，取消年度审核计划，待正常交货入料前再进行审核（需采购部提前一个月安排协同品质部进行审核）；供应商年度审核时机：对由于来料原因导致厂内制程或客户制程中产生重大异常之供应商进行稽核；客户特定要求时；3个月以上月度业绩＜90分时；连续三批次货品出现质量问题，需要退货处理时。二方审核计划策划原则：上年度已审核，并年度业绩总评100分，无质量事故及退货，不纳入下年度审核计划；上年度没有供货或下年度没有供货需求预测的，不纳入下年度审核计划；客户特定要求的，需纳入年度审核计划；连续供货12月且业务量大的供方，需纳入年度审核计划；上年度出现重大质量异常，需纳入年度审核计划；供方出现重大变更后，需要纳入年度审核计划。制定年度二方审核计划依据从策划原则，供方年度业绩评价，投诉情况以及体系认证情况进行风险评估，作成《供方稽查选定表》，决定供方审核方式；品质部根据决定的审核方式，编制《年度供应商审核计划》报品质部经理批准。组成审核小组按《年度供应商审核计划》的安排，由公司品质部组织符合以下条件的人员组成审核小组：公司IATF16949:2016内审员；掌握汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；了解待审供应商产品、制造过程，包括PFMEA和控制计划；与供方审核范围有关的五大核心工具培训；审核准备按《年度供应商审核计划》的安排，审核前一周，采购部向供方发出审核通知。审核组长查问供方管理档案，掌握自上次审核以来，供方绩效和问题改进制定《供应商审核通知和计划》。审核组长组织审核员准备《供应商过程审核检查表》。审核实施审核小组按《供应商审核通知和计划》的安排，实施对二方审核工作。审核过程审核员将审核发现填写在《供应商过程审核检查表》。发现的不符合项审核组向供方发出《供应商改进计划》。审核完成审核组长编制《供应商审核报告》由审核组长负责将供应商审核报告、不符合项资料、供应商体系证书等要素资料整理成完整的审核资料。不符合项关闭审核组长督促供方对不符合项的整改，审核供方不符合原因和措施。审核组长对供方提交实施措施的证据进行验证，证实措施实施的有效性，如果涉及到产品安全的不符合项，安排审核到现场进行验证。供方体系提升根据供应商质量管理体系要求和客户要求，结合定期评估和二方审核的结果，采购部和品质部共同确定《供应商年度提升计划》，对供应商的质量体系开发提出具体的要求。采购部定期跟进供应商对提升计划的实施结果，必要时由公司品质部提供支援。并针对提升计划进行监督和评审。供方处理定期评估为A级的供应商，按计划完成体系提升计划