数码印刷企业FSC管理手册范文

浙江华人数码印刷有限公司

ZhejiangCCAVDigitalPrintingCo.,Ltd.

CCAVP-FSC-01

FSC管理管控手册

ChainofCustody(COC)

产销监管链要求

第D版

编制人：李红容审核人：魏兵

批准人：使用部门：

分发号：受控状态：

2013年08月13日发布2013年08月13日实施

浙江华人数码印刷有限公司发布

管理管控手册修改记录

修改条约条款合适的内

次序修改页次修改日期修改人备注

容

1整体标准换版整体修改2012-4-4徐亦萍

2整体整体增加材料类别：FSC2013-3-4徐亦萍

再生X%材料

3第十四章不合格品控制程序2013-3-4高惠宗

4第零章

任命书

第一章2013-8-13魏兵

公司组织机构图

管理管控手册目录

第零章:(0.0)颁布令和任命书第4页

(0.1)手册管理管控第5

页

(0.2)公司管理管控方针第

6-7页

第一章:(1.0)公司简介第8页

(1.1)公司组织机构图第9页

(1.2)认证体系的范围第9—10页

第二章：引用标准第10页

第三章：COC管理管控体系职责第11—

12页

第四章：文件控制程序第13—14页

第五章：记录控制程序第15—16页

第六章：培训控制程序第17—18页

第七章：材料来源控制程序第19页

第八章：采购控制程序第21—22页

第九章：仓库控制程序第23—24页

第十章：产品标识和可追溯性控制程序第25—26页

第十一章:生产过程控制程序第26—27页

第十二章:销售控制程序第28—29页

第十三章:FSC标签使用控制程序第30—31页

第十四章:不合格品控制程序第32页

附件1:生产工艺流程图第33页

附件2:FSC关键控制点CCPs第34页

附件3:FSC部分术语解释第35页

附件4:声明第36页

第。章：管理管控准则

0.0颁布令和任命书

(―)颁布令

本公司依据COC管理管控体系要求编制成管理管控手册，现予批准,

颁布实施。

本管理管控手册是公司COC管理管控体系的法规性文件，是指导公司

建立并实施管理管控体系的纲领和行动准则。公司全体员工必须遵照执行。

(二)任命书

为贯彻执行COC管理管控体系要求，加强管理管控体系运作的领导,

特任命公司总经理助理理幺同志为本公司管理管控者代表。

管理管控者代表职责如下：

1.确保COC管理管控体系过程得到建立、实施和保持；

2.向最高管理管控者报告COC管理管控体系业绩，包括改进需求;

3.确保在整个组织内提高对FSC的认识；

4.就COC管理管控体系有关事宜对外联络。

任命以下人员为各部门FSC体系负责人：

1、任命范斌为生产部FSC体系负责人；

2、任命李竟为营业部资材课FSC体系负责人；

3、任命马丽娟为营业部资材课FSC体系负责人；

4、任命李红容为人事行政部FSC体系负责人；

5、任命刘红莉为品保部FSC体系负责人；

总经理日期2()13-8-13

0.1手册管理管控

1.1本公司手册是依据COC管理管控体系要求而建立的，是本公司基本纲

领和行为准则。

1.2本手册由人事行政部负责编制，管理管控者代表审核，经总经理批准

后，由人事行政部负责发放和控制，并由人事行政部负责保存手册原

件及分发记录。

1.3本手册经总经理批准发布后即生效，发放分“受控”、和“非受控”。

1.4本手册“受控”本的发放为公司范围内和认证机构的发放。若有顾客

或其他原因需用，则由管理管控者代表核准后，注明“非受控”后发

放。

1.5本手册的修改经总经理核准后由人事行政部负责修改，管理管控者代

表审核，并经总经理批准后发放。

1.6本手册的修改以修改页的形式出现，由人事行政部从“受控”手册中

将已作废的页次收回并销毁。如有必要，保留一份底稿盖上“作废”

标识。对“非受控”手册不予跟踪。人事行政部做good修改文件的发

放登记工作。

1.7本手册是本公司的财产。未经管理管控者代表的同意，任何人不得全

部或部分复制。

1.8本手册的解释权归属管理管控者代表。

0.2公司管理管控方针

为实现持续改进、并使产销监管链体系过程符合FSC-STD-40-004(v2.0)

标准要求，公司确定了经营方针、经营目标，并做出公开承诺：

(1)FSC经营方针：合理利用和维护资源，坚持可持续经营；

(2)FSC经营目标：逐步提高FSC产品的利用和销售比例；

(3)公开承诺:本公司将严格执行本手册规定，并做出以下承诺；

致力于提高FSC认证材料和认证产品的使用，贯彻FSC的要求，公司

声明不直接或间接从事以下活动：

a.进行木材和林产品非法采伐和贸易；

b.森林活动违反居民权利和传统：

c.森林活动破坏高保护价值的森林；

d.改变成种植林或非森林用途的重大改变；

e.森林活动中的转基因使用；

f.违反了国际劳工组织的核心传统；

为了更good的维护公司员工利益，遵守FSC体系要求，对员工职业

健康和安全作出下承诺：

a.严守法律法规，推进清洁生产，实施过程控制，增强污染防治；

b.工序中材料使用环保材料，避免对环境和员工身体造成伤害；

c.创造良good工作环境，关注员工身心健康。

同时，避免从以下方面取得原料：

*认证材料原产地有争议的

木原料林地为非认证的高价值森林

*木材为非法砍伐的

*自然林进行开垦或非林木使用的

*木材是经过基因改变的

（4）为实现公司经营方旬、目标和承诺，公司将采取下列措施：

a.通过宣传、培训和目标展开等方式，让所有员工理解方针目标，树

立良good的意识，不断提高管理管控水平，实现节能降耗。

b.建立文件化的FSC监管体系，并通过统计数据进行证实和作为改善

的依据。

c.以专人来维护体系的有效运行，全员共同实施有效改进，使体系更

加完善，以达到本公司的目标C

d.本公司将与供应商密切合作，确保供应商的原材料和我们的产品一

样符合FSC标准的要求。

总经理日期2013-8-13

第一章：公司概况

1.0公司简介

浙江华人数码印刷有限公司，是一家专门从事高端纸张印刷品生产的

专业生产厂家。

主要设备引进CTP制版机、德国海德堡印刷机、切纸机、折页机，瑞

上马天尼胶装联动线、骑订联动线，荷兰奥西快印等国际一流印刷设备。

目前公司主要客户为：索尼、卡西欧、微软、东芝、夏普、音研等国

乐大公司。

公司管理管控规范，环境优雅、舒适。符合国家相关法律规定。

公司拥有高素质的人员结构，本着精益求精的敬业精神，以人性化管

理管控为目标，运用先进、科学的管理管控手段，建立现代企业管理管控

模式。

公司尊重人才、信任人才、培养人才，将员工个人发展与公司长远发

展结合起来。

公司地址：浙江杭州下沙经济技术开发区18号路16号

公司法人代表：刘威

公司总经理：刘威

联系电话/p>

传真电话/p>

编号：

时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1。页共40页

1.1公司组织机构图

1.2认证体系的范围

一，本手册描述的ESC监管链体系，是在符合FSC产销监管链体系

FSC-STD-40-004(V2-l)标准要求的条件下，通过有效运行和不断改进，有

能力持续证明：

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时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第11页共40页

1、任何生产和销售的FSC产品组的纸张均来自于经过FSC认证的

直接供方，且能确认以下种类：

*FSC-Mix或FSC再生x%材料

2、在FSC材料接收、储存、加工、运输、销售等过程中，确保经过

FSC认证、PEFC认证和没有经过认证的产品能清楚地识别和隔离，

并不被混合；

3、遵守FSC-STD-50-001(Vl・2)要求并依照该要求对公司“FSC产品

组清单”范围内的产品使用标签；

4、建立和保持相关记录。

二,采购FSC认证的材料：

FSC再生x为纸张(FSCRecycledx%PaperandPaperboard)

FSC-Mix纸张(FSC-MixPaperandPaperboard)

FSC-Mixed纸张(FSC-MixedPaperandPaperboard)在产品版本切

换期间允许使用。

三，销售的产品：

图书(Books)>杂志(Magazines)、插页(InstructionLeaflets)、说

明书(Brochures)

四，使用的转换体系：

Transfer转换体系

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第12页共40页

第二章引用标准

2.1FSC-STD-40-004(V2-1)FSCStandardforChainofCustodyCertification

FSC-STD-40-004a(V2-0)FSC-STD-40-(X)4b(V1-0)

2.2FSC-STD-50-001(VI-2)RequirementsforuseoftheFSCtrademarksby

CertificateHolders

第三章COC管理管控体系职责

3.1总经理

-—负责COC管理管控体系文件的批准发布，制定COC管理管控方针；

--负责建立组织结构，规定相关的部门职责；

--在建之和运行COC管理管控体系过程中，负责提供必要的资源和权和卜

--任命COC管理管控体系的管理管控者代表并授权其执行和保持COC

管理管控体系。

3.2管理管控者代表

--负责协助总经理有效地控制和管理管控COC管理管控体系及日常运作

的监控；

--负责审核COC管理管控体系文件；

--负责处理体系运行过程中所出现的异常状况；

--负责向管理管控层汇报体系运行情况；

--负责COC管理管控体系有关事宜对外联络。

3.3营业部一资材课

--负责FSC认证材料的采购及供应商选择和控制工作；

一-负责FSC原材料采购的统计工作；

一-负责采购合同合约、外包合同合约、发票、运输文件等(复印件)的保

存。

3.4营业部一业务课

一-负责销售合同合约评审，向生产部传达生产指令及出货通知和FSC标记

的印刷工作；

--负责开具销售发票、发货单等运输文件并保存与销售相关的各项记录;

-一负责对成品销售的统计工作；

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第13页共40页

—建立和维护产品组清业。

3.5营业部一物流课

--负责对FSC原材料和成品的保管、标识及隔离及出/入库管理管控工作;

--负责对FSC标记的发放，并确保发放数量与出货成品数量一致；

-—负责FSC材料和成品的发货工作；

--负责FSC材料、FSC成品的台账登记管理管控工作；

-—负责向业务课反馈订单使用FSC材料的声明。

3.6品保部

-—负责对FSC原材料的进货检验工作；

--负责向认证机构提交FSC商标及包装物设计图稿并保留批准的记录。

3.7人事行政部

--负责文件发放、修订、作废/回收/销毁、存放归档等管理管控工作；

--负责对公司员工的COC要求及体系文件的培训工作；

-—负责对建工COC年度培训相关计划。

3.8生产部

--负责FSC生产任务安排；

一-负责领用FSC材料及其它材料，并进行核对确认，并负责检查所领用的

材料及半成品的标识是否完整；

--负责检查所有现场的FSC材料及半成品和成品与非FSC材料是否实现

分离；

-一负责对处于生产现场的材料、半成品及成品的保管、标识及隔离；

-—负责控制及统计FSC认证材料的生产投入及成品产出；

-—负责FSC产品的转化率计算；

--负责FSC产品的入库包装和贴标。

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第14页共40页

第四章文件控制程序

4.1目的

控制COC管理管控体系文件资料，确保使用及流转过程中的实用性和

有效

性，且为最新版本。

4.2范围

适用于COC管理管控体系有关文件、资料，包括文件拷贝、电子媒体。

4.3定义

4.3.1管理管控手册：针对管理管控体系各要素所必须完成的某项活动的规

定。

4.3.2工作指导书：部门内职责划分及作业细则的书面规定。

4.3.3表单：用于说明某项活动合适的内容及效果的记录格式。

4.4职责

职责分配表

原件复印回收

文件类别编制修改审查批准

保管分发清理

管理管控手管理管控人事行人事行人事行

人事行政部总经理

册者代表政部政部政部

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第15页共40页

管理管控

工作人事行人事行人事行

职能主管者总经理

指导书政部政部政部

代表

部门管理管控者人事行人事行

表单职能主管各部门

经理代表政部政部

4.5程序

4.5.1文件编码系统：

各类文件制订与修订均需由起草部门依文件编码系统编号管理管控。

□□□□---□□□□----□□

工作指导书的格式不做具体限定

4.5.2文件类别标识

CCAVP—浙江华人数码印刷有限公司

FSC—森林管理管控委员会

流水号一工作指导书及表单格式依阿拉伯顺序数字编号。

4.5.3版本:首次制定文件版本“A”，以后修改文件版本按顺序编用：A、B、

C、D……文件第六次修改后或标准变更后进行换版。

4.5.4文件发放、修订、作废/回收/销毁、存放归档

发放：人事行政部根据文件所适用的部门进行文件发放。由人事

行政部负责在“文件发放/回收登记表”上进行登记，所发放的文件必须加

盖“受控”印章。为了便于追溯，必须保证文件发放编号的唯一性。

修订：文件需要更改时，由提出更改部门填写“文件更改申请单”，

写清更改理由和更改合适的内容，文件更改的审批应由原审批人进行。除

换版以外的文件更改，应在文件的版本状态上注明更改次数。如A/1表示

A版文件进行了1次修改，A/0表示A版文件未进行修改，文件允许换页

更改。

作废/回收/销毁：作废的文件由人事行政部收回后，加盖“作废”

印章，并填写“文件销毁单”，经管理管控者代表批准后，统一进行销毁。

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第16页共40页

存放归档：文件经编制审批后，文件的原稿由人事行政部负责保

存。各部门的文件应指派专人负责保管，存放必须注意防潮、防尘、防虫

等。

4.555人事行政部负责编制企业“受控文件清单”，受控文件清单随文件

的变更及时调整，必须保证所使用的文件是最新的版本。

4.6相关记录

受控文件清单

文件发放/回收登记表

文件更改申请单

文件销毁单

第五章记录控制程序

5.1目的

对COC体系记录进行控制和管理管控，提供产品质量符合规定要求和

体系有效运行的证据。

5.2范围

适用于COC体系所有相关采购、生产、仓储、销售、运输等记录。

5.3职责

5.3.1人事行政部负责制定并实施记录控制程序和记录格式打印发放及原

件存档，负责定期收集记录并进行归档管理管控。

5.3.2各部门负责与本部门有关记录的收集、贮存、保管等管理管控工作。

5.4程序

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5.4.1COC体系记录

COC体系记录，应包括从原材料采购T接收T储存T加工T贴标以

及审核机构为此而批准的文件和最后销售过程的所有记录，并采用专用表

单，所有的COC记录保存期限不得低于五年。

记录的媒介形式主要为表格形式（包括电子记录），也可呈其它形

式如：样品、照片、音像制品、磁盘、光盘等形式。所有FSC记录都要求

是专用的，即表单上应标注“FSC专用”字样或直接加盖“FSC专用”的

印章。

COC体系运行中所有的记录应予以保留，其中记录上应包括其立

方数（材积）和树种。为保证记录具有唯一的标识，每一个记录均有唯一

的名称，如有必要可对记录表单进行编号。

公司应保留准确的COC体系运行中标记对料来源的材积，以及用

于加工的原料材积和成品数量、成品材积、以及制造过程中的生产记录。

包括在生产过程中实际的材积转换率（实际利用率）。

记录应真实、正确、清楚、完整（不得用铅笔记录），并有相关人

员签名和日期，以满足证实需要，具有可追溯性。

记录不得随意涂改。有必要删改的，由记录人签名。

记录由专人负责，定期存档。

人事行政部根据公司记录受控情况，编写“受控记录一览表”。

记录应当包括：

a）采购订单

b）供应商发票

c）供应商运输文件

d）接收记录

e）生产记录

f）储存记录

g）接收到的合同合约/订单

h）运输记录

i）销售发票

j）月度统计

5.4.2记录的归档、保存与处理

记录应每季度进行归档整理，存档时由人事行政部办理存档手续。

所有与COC体系相关的记录保存时间一律为5年

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第18页共40页

5.423记录存放地应提供适宜的储存条件，妥善保存。

5.4.3有关人员借阅记录，应办理借阅手续，严禁无关人员借阅。

5.4.4未经管理管控者代表或最高管理管控者批准,严禁对记录进行复印、

扫描或带

出厂区。

5.4.5人事行政部每年年底检查一次，将逾期记录填写“记录销毁单”，报

管理管控者代表批准后统一销毁，或粉碎、或焚烧。

5.5相关记录

受控记录一览表

记录销毁单

第六章培训控制程序

6.1目的

通过培训工作的开展使员工了解COC管理管控体系并切实按其要求

进行作业。

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6.2范围

COC体系涉及的人员，如采购、销售、仓管、质检、生产等（包括临

时工）。

6.3职责

6.3.1人事行政部负责COC培训控制程序的建立和保持，负责组织公司员

工及相关人员的COC标准和体系文件的培训、考核和管理管控。

6.3.2各部门对本部门人员的培训工作予以配合。

6.4程序

6.4.1培训相关计划

a）人事行政部根据公司的总体安排和各部门的培训需求制定“FSC年度培

训相关计划”。结合企业实际情况向总经理或管理管控者代表申报培训，经

批准后实施培训，应对相关计划实施情况进行跟踪和检查。

b）针对每次培训应做good“培训记录”，参加人员应签到，由培训讲师对

培训效果进行评估，以不断改进培训工作，评价的有关情况反映在《培训

记录》的《效果评估栏》内。

6.4.2新员工培训

a）人事行政部负责对新进员工进行COC管理管控体系职责和要求培训。

b）各部门负责对新员工就其作业指导书进行作业培训确保其充分理解及

切实执行。

c）对从事进料检验及采购、销售管理管控的新进员工，必须由其主管就其

实际操作进行培训合格后方可独立上岗操作。

6.4.3在职员工均■训

a）人事行政部协助管理管控者代表对在职员工进行COC管理管控体系要

求培训。

b）培训合适的内容应覆盖与员工所在岗位相对应的管理管控手册、作业指

导书及操作规范。

6.4.4培训方式和验证

a）人事行政部确定从事影响COC体系工作的各岗位人员所必需的能力要

求C

b）当不能胜任本岗位工作时，提供培训或再培训，也可以采取其他措施以

满足这些需求；培训部门实施培训，并负责组织考核，培训时间的确定应

以不耽误生产为宜。

c）通过口头、书面和实际工作情况实施考核来评价和险证所提供培训或采

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取其他措施的有效性，当不能满足要求时按6.4.4b条实施。

6.5相关记录

年度培训相关计划

培训记录

第七章材料来源控制程序

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第21页共40页

7.1目的

材料的来源符合FSC标准的要求。

7.2范围

适用于公司FSC认证的材料资源。

7.3职责

731营业部资材课负责本程序的建立、实施和保持。

7.3.2营业部资材课负责FSC材料来源的控制。

7.3.3品保部负责FSC材料的脸收。

7.3.4营业部物流课负责FSC材料的接收、仓储、发运等的管理管控。

7.4程序

公司FSC的材料输入为：FSCMix、FSC再生x%材料。

7.4.1FSC认证材料的来源控制

7.4.2.1供应商应持有FSC认可的认证机构颁发的有效的FSC产销监管链

证书，供应的材料应是供方FSC认证证书范围所覆盖。

7.4.2.2材料应被明确识别“FSCMix或FSC再生x%”材料（可在外包

裳、采购订单、发票、运输文件中说明）。

7.423FSC认证材料的运输文件和发票应提供供应商的FSC证书号及

FSC类别o

7.424公司不接受其他森林体系认证的材料。

公司使用普通材料制造的非FSC产品，也应争取排除以下非FSC

认证材料的类别：

a）违反贸易法和公民权利的地方砍伐的材料。

b）从有高保存价值但受到威胁非FSC认证的森林砍伐的材料。

c）从遗传改良的森林砍伐的材料。

d）非法砍伐的材料。

e）从自然森林变成需种植森林或非森林用途的区域砍伐的材料。

7.5相关文件

7.6相关记录

采购发票

运输文件和行政审批文件

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第八章采购控制程序

8.1目的

对FSC材料的采购进行控制。

8.2范围

包括对FSC材料的供应商选择及采购过程。

8.3职责

8.3.1营业部资材课负责本程序的建立、实施和保持。

8.3.2营业部资材课负责FSC材料的采购和供方的评定工作。

8.3.3品保部负责采购FSC材料的脸证。

8.3.4营业部物流课负责FSC材料的数量验收。

8.4程序

8.4.1供应商的选择

8.4.1.1选择供应商必须以其能提供FSC认证材料为原则。选择供应商可

以通过以下五种方法；1、现有的合格供方，2、大型贸易商，3、国内已经

通过认证的C0C工厂，4、国外进口，5、FSC网站上查询。

8.4.1.2资材课负责搜集潜在供应商信息，填写《供应商评审资料表》。

8.4.1.3资材课要求潜在供应商提供其材料的FSC认证证书复印件或电子

证书。

8.4.1.4收集完上述资料后，资材课应确认供应商提供的FSC证书是否有

效，可以通过FSC网站info,和认证公司查询，得到确认后再填写

供应商资料评审意见，对符合条件的供应商由总经理或管理管控者代表批

准后列入《FSC合格供方名单》。

8.4.1.5合格供应商的有效证件复印件（如：FSC证书）及《供应商评审资

料表》由资材课长期保存。

8.4.1.6资材课负责组织各相关部门每年对合格供应商进行一次年度评价

考核，填写《（年度）供方业绩评定表》，对出现交货质量问题的供应商提

出限期整改措施，到期后仍达不到要求的报请总经理批准取其消合格供应

商资格C

8.4.2采购

8.4.2.1资材课根据用料相关计划，选用合格供应商名录中的供应商进行

采购。联系good供应商后，与其签定采购合同合约即可进行采购。

8.4.2.2选定合格供货方后，采购前应再次通过info.fsc.org对选定的供

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方情况进行核实，经核实无误后方可采购，打印并保存验证资料。

8.4.2.3应与供应商签订采购合同合约（采购单），采购合同合约中应写明

材料名称、规格、FSC类别（Recycledx%或Mix）、数量、价值、到货期、

等级要求、质量要求等采购条件合适的内容。

8.4.2.4采购发票的验证；采购发票除验证8.4.2.3条约条款中合适的内

容以外，还要验证供应方的FSC证书号和双方单位名称、地址及联系方式。

8.4.2.5采购物资进厂后，品保部进行检验/验证，接收记录中应注明合同

合约号。验收分三个方面：

1、材料和标识的脸收；除常规的来料验收相关项目以外，应检查FSC

材料上是否有标识，检查FSC材料有无混淆的可能。如发现材料已经被污

染，应立即反馈到供应商。

2、文件和记录的验收；应验收送货单上是否有相关FSC信息或发票

信息，如有其他运输记录应一并记录下来。检验合格后由物流课办理入库

手续，不合格及时反馈到供应商。

3、如发现不能识别的材料，应将该材料单独堆放，并挂上标识牌，

由资材课通知供方，直到供方能提供明确且有效证明，证明该材料是FSC

材料才能入库，否则该材料将不能作为FSC原材料使用。

8.4.2.6资材课应将采购的FSC原材料数量登记入“FSC原材料采购数量月

度统计表”，并对每一产品组采购统计做年度汇总，报表中的采购日期应记

录供应商出票日期。

8.4.2.7资材课负责保存采购合同合约、发票（复印件）及运输文件等记

录，保存期限至少为五年。

8.5相关记录

供应商资料表

（年度）供应商评价考核表

FSC合格供方名单

采购单/采购发票

FSC原材料采购数量月度统计表

运输文件

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第九章仓库控制程序

9.1目的

对FSC材料、FSC半成品和成品进行有效管理管控和使用。

9.2范围

控制包括所有仓库保存的FSC材料及以此材料生产的半成品、成品。

9.3职责

9.3.1营业部物流课负责本程序的建立，仓库负责实施和保持。

9.3.2营业部物流课负责FSC材料、成品的入库、储存、标识隔离和发货登

账工作。

9.4程序

9.4.1FSC认证原材料收发。

9.4.1.1认证原材料经检验合格后，仓管应填写“入库单”，办理材料入

库手续。

9.4.1.2仓管员应在FSC认证材料台帐上作记录，记录其入库日期、数量

及验收单号或采购单号。

9.4.1.3FSC材料堆放区应进行醒目标识，树立标识牌，注明材料类别“FSC

:昆合“、材料名称、类别等合适的内容，应与其他材料隔离或堆放于指定

区域。与PEFC原材料进行区分。

9.4.1.4原材料领用由由作业员凭有效的“领料单”领取，“领料单”上应

有订单编号和FSC标识。仓管员检查上述单据填写合适的内容是否完整，

并按实发料，原材料进/出库记录应登录于仓库“FSC材料台帐”上。

9.4.2成品收发

9.4.2.1FSC成品入库时，仓库应依据要求对成品的标识进行检查，检查合

格方可审核成品《入库单》，办理正式入库手续C

9.4.2.2仓管员应在“FSC成品台帐”上作good记录，记录其入库日期、

数

量，FSC类别等信息。

9.4.2.3FSC材料生产的成品应存放在指定区域或对其堆放区用标识牌进

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第25页共40页

行标识，以区别于其它产品，避免混淆。

9.4.2.4成品仓库管理管控员根据业务课的“发货单”发货，并确保成品

标识与“发货单”上标识要求一致。

9.4.2.5成品收发应在仓库“FSC成品台帐”上记录。

9.4.2.6仓库人员应随时检查库存成品的标识以确保其完整性。

9.4.3仓库作为保管FSC材料的地方，应建立单独的FSC材料帐和成品账，

对剩余的FSC材料应妥善保管并加以醒目标识。

9.4.4仓库人员应保存相关的仓储记录，保存期限为五年。

9.5相关文件

产品标识和可追溯性控制程序

9.6相关记录

入库单

领料单

发货单

FSC材料台帐

FSC成品台帐

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第十章产品标识和可追溯性控制程序

10.1目的

确保对FSC认证材料在储存，加工及成品包装发运等过程进行有效管

理管控，防止与其它材料及产品的混淆并能进行追溯。

10.2范围

包括从材料进厂到成品出货的全过程。

10.3职责

10.3.1生产部负责本程序的建立、实施和保持。

10.3.2生产部负责产品追溯性控制。

10.3.3生产部负责FSC材料、半成品、成品生产现场的标识。

10.3.4营业部物流课负责FSC材料、成品的储存与标识。

10.4程序

10.4.1原材料

10.4.1.1营业部物流课在收到FSC认证原材料后应及时对FSC材料用标识

牌进行标识并放置于FSC指定区域。

10.4.1.2营业部物流课应记录原材料的入库日期、数量、FSC类别、对应

的采购单号码等合适的内容记录于“入库单”，并做good“FSC”标记，登

记入台账。入库后应放在指定区域内进行标识。

10.4.1.3原材料发放时应记录发放数量、生产施工单号、原材料批次号等

合适的内容，以便必要时对材料进行追溯。

10.4.1.4生产部车间从仓库领出材料后应保护其标识的完good,对暂放

于生产工段的材料进行标识，做good“FSC”标记。

10.4.1.5生产部对原材料的使用应做good记录，使材料批次号与生产任

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第27页共40页

务单相对应以确保可追溯性。

10.4.2半成品

生产部对用FSC材料所生产的半成品应有“FSC”标识。

10.4.3成品

10.4.3.1生产部用FSC材料生产出的成品应有FSC认证标识及订单号码，

并置放于指定区域进行标识。

10.4.3.2成品仓库根据成品《入库单》，在单据上记录产品批次号并做good

“FSC”标记，登记入FSC台账，接收成品入库时应检查标识是否完整。

10.4.3.3成品在仓库中应存放于指定区域并明确标识。

10.4.3.4出货前营业部物流课应根据订单提供的产品标识要求，确定是否

需改换标识以保证与客户标识要求一致。

10.4.3.5营业部物流课负责随时对材料/成品的标识进行检查，以确保标

识的完整性。

10.4.4产品追溯：

10.4.4.1追溯提出：

a）发生内外质量问题或贴标错误时，且有必要追溯时；

b）用户要求追溯时；

c）其它原因要追溯时。

10.4.4.2追溯过程：

产品外包装上的批号——交付记录——出货记录——各制造表单——

进出库记录——原材料检脸记录——原材料的供应商批号——供应商。

产品的销售发票及其他一些销售文件必须写上产品的名称/编号

/数量/证书号/百分比/发票的时间等信息，以便于追溯。

10.4.5标识的维护和管理管控

产品的标识和追溯性由生产部负责归口管理管控，生产部应对标识的使用

维护进行检查，并策划生产环节标识使用的合理性，确保合理地使用标识，

防止不同类型产品的混淆。各有关部门应正确使用标识，并做good标识保

护工作，发现标识损坏或遗失时，应及时报告，由原标识部门进行识别并

及时补上标识C

10.5相关文件

生产过程控制程序

仓库控制程序

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第28页共40页

10.6相关记录

流程卡

标识牌

第十一章生产过程控制程序

11.1目的

确保FSC认证材料在生产过程中的正确使用，不被混淆并准确计算产

品转化率，以确定贴标数量。

11.2范围

包括从材料领用后、产品制造到成品入库前所有过程。

11.3职责

11.3.1生产部负责本程序的建立实施和保持。

11.3.2生产部负责领料、现场材料管理管控、制造产品、产量统计工作。

11.3.3营业部物流课负责原材料发料和成品入库。

11.4程序

11.4.1生产部将生产任务布翌到各车间°各生产岗位按生产工艺流程作

业，并将生产的完成情况及时进行统计，填写流程卡。

11.4.2生产部严格按作业指导书及订单落实各车间的生产任务并组织

生产，做到均衡生产，订单上应注明FSC产品组名称。

11.4.3生产工段依据“生产施工单”，计算用料量，开具“领料单”领

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第29页共40页

料，“领料单”上应该明确FSC产品的名称/类别/规格/数量及生产施工单

号。

11.4.4领料人员领料时应检查标识是否完整，特别注意材料是否有FSC

认证材料标识。

11.4.5FSC认证材料领到车间后应保持材料上原有的FSC认证标识，防

止与其它材料混淆。

11.4.6操作员应在FSC产品生产时，在每道工序旁放置“FSC”标识牌，

以表明此时的生产为FSC产品。

11.4.7生产过程中产生余料应退回仓库，不能使用的部分（边角料等）

当做废料处理。

11.4.8车间主管应帮助监督员工切实按作业指导书要求作业。

11.4.9员工在操作的各个过程中，应在相关的生产记录上记录产品的批

号或订单号，以便追溯。

11.4.10生产部应将材料领用，投入及产品产出记录于“产品组工艺损耗

换算表”并计算每一道工序投入产出比，再计算投入产出比，应该明确计

算投入产出比所使用的方法。

11.4.11投入产出比计算的数值来源应依据车间生产报表每一道工序的

产量，上道工序的产量即为下道工序的投入量。

11.4.12生产部统计人员每月对生产的FSC产品进行汇总统计，记录于

“FSC产品月度生产统计报表

11.4.13有关生产记录，生产部应至少保存五年。

11.5相关文件

产品标识和可追溯性控制程序

11.6相关记录

产品组工艺损耗换算表

生产施工单

领料单

生产日报表

FSC产品月度生产统计报表

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第十二章销售控制程序

12.1目的

按照FSC标准的要求，对FSC产品的销售过程进行管理管控。

12.2范围

公司销售FSC产品的接单、发货、开票等过程。

12.3职责

12.3.1营业部业务课负责本程序的建立、实施和保持。

12.3.2营业部业务课负责接单、下单、开票出货，建立产品组清单及

FSC销售统计管理管控工作。

12.3.3营业部业务课负责准备各项销售单证，并保留记录，保存时间至

少5年。

12.4定义

产品组：组织规定的一种产品或一组产品，享有基本的输入和输出特性，

而且能和FSC产销监管链控制、百分比计算和贴标为目的联系起来，贴标

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