公司廉政风险防控手册

综述

为完善企业惩办和防止腐败体系，提高企业全体

干部职工廉政风险防备意识，掀起全企业践行〃工程

优质、干部优秀〃廉洁从业关键理念日勺热潮，增进公

司〃商务管理年〃、〃制度贯彻执行年〃各项目的日勺顺

利实现，根据《AA有限企业排查廉政风险健全防控

机制工作实行方案》•企业纪检监察部在充足征求企

业领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司既

有各级管理机构、岗位设置状况，编制了《DD建设

有限企业廉政风险防控手册》。手册自容基本涵盖了企

业全体干部职工各个工作岗位，同步根据廉政风险行

为发生日勺频率和危害程度高下•手册中把风险点由高

到低依次划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C

（一般风险）三个等级，并有针对性地制定了对应防

控措施。

本手册作为企业全体干部职工廉政风险防备指导

书，但愿能对加强企业各级管理机构、部门廉政风险

防备工作及提高广大干部职工廉政风险防备意识起到

引领作用。因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难

免有局限性、不周之处•敬请广大干部职工批评

指正。同步希望广大干部职工能根据自身工作实

际和经验，对风险源（点）、详细体现形式及防

控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予

以修订。

目录

-、企业总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防

控措施.....................................................1

二、企业各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施............7

三、企业总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及

防控措施..................................................22

四、企业直管项目部、各二级三级单位所属分企业（事业部）职能

部门岗位人员廉政风险及防控措施...........................52

五、企业全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施...........69

六、企业全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施...........72

七、附则...............................................86

-、企业总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施

序风险源风险

体现形式防备措施

号（点）等级

索取、接受、占用所管理和服务对象单位

1A

或者个人的财物。

接受也许影响执行业务公正勺礼品、宴请

2BA加强廉洁从业和职业道

以及旅游、健身、娱乐等活动安排。

业务活动德教育；加强有关业务

在业务活动o接受礼金和多种有价证券'

3A活动的监控'监督。

支付凭证。

4运用知悉或者掌握B勺内幕信息谋取私利。A

5个人或者借他人名义经商、办企业。B

加强有关制度'规定和

个人营利

违反规定在经济实体、社会团体等单位中纪律E勺宣贯；加强群众

活动

6兼职或者兼炽取酬,以及从事有偿服务活A监督。

动.

序风险源风险

号体现形式防备措施

（点）等级

7用公款报销或者支付应由个人承担费用。A

违反规定借月公款、公物或者将公款'公

8A

物借给他人・

9私存私放公款。A

10用公款旅游或者变相用公款旅游。A

严格执行财务资金管理

用公款参与高消费娱乐'健身活动和获取

11公款公物A制度；完善公共财物管

多种形式的俱乐部会员资格。

使用理制度;严格有关费用

违反规定用公款购置商业保险,缴纳住房

12A控制'核销制度。

公积金•滥发津贴、补助、奖金等

非法占有公共财物,或者以象征性地支付

13A

钱款等方式非法占有公共财物。

在业务活动O给他人提供或者接受超过规

14定原则的接待，或者超过规定原则报销招B

待费'差旅费等有关费用。

序风险源风险

号体现形式防备措施

（点）等级

采用不合法手段为本人或者他人谋取职

15A

位.

不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论

16A

决定任免干部。

私自泄露民主推荐、民主测评、考察'酝

17A

酿、讨论决定干部等有关状况。

在干部考察二作中隐瞒或者歪曲事实真

18A严格执行"三重一大"

干部选拔相。决策制度；严格执行干

在民主推荐、民主测评、组织考察和选举

19任用A部选拔任用有关制度、

中搞拉票等非组织活动。程序。

运用职务便利私自干预下级或者原任职

20A

地区、单位二部选拔任用工作。

在工作调动、机构变动时,突击提拔'调

21A

整干部。

在干部选拔任用工作中封官许愿,任人唯

22A

亲,营私舞弊。

序风险源风险

号体现形式防备措施

（点）等级

23规定或者指使提拔亲属及身边工作人员。B

用公款支付亲属学习'培训'旅游等费用,

24为亲属出国（境）定居、留学、探亲等向个A

人或者机构索取资助。

阻碍波及亲属以及身边工作人员案件的

25A加强廉洁从业和职业道

亲属及身调查处理。德教育；认真贯彻家庭

边工作人容许亲届及其他特定关系人收受他人财助廉制度；加强对党

26A

员管理物,为他人谋取利益。员、领导干部B勺民主监

督'群众监督。

默许'纵容、授意亲属及身边工作人员以

27B

本人名义谋取私利。

为亲属经商、办企业提供便利条件•或者

28同事之间运月职权互相为对方亲属提供便A

利条件。

序风险源风险

号体现形式防备措施

（点）等级

29超原则配置、使用办公用房和办公用品。B严格费用预算、审批、

办公用房

核销制度；办公用房、

30及设备、私自用公款包租、占用客房供个人使用。A

违反规定配置、购置、更换、装饰或者使用车、用品配置执行相

31用品配置A

用小汽车。关制度规定。

干预或插手项目分包、物资设备采购租

32A

赁,为自己或特殊关系人谋取利益。严格执行"三重一大”

干预或插手企业资产评估、资产转让'重决策制度；严格执行劳

33大项目投资及其他重大经营活动等事项,A务分包、物资设备采购

为自己或特殊关系人谋取利益。租赁招投标制度；完善

经营

干预或插手批办资金借贷事项,为自己或资金、资产等有关管理

34生产A

特殊关系人谋取利益。制度；严格经营生产活

管理

干预或插手有关经济纠纷,为自己或特殊动纪律,加强对党员、

35A

关系人谋取利益。领导干部B勺民主监督、

干预或插手资源e勺使用、分派'承包'租群众监督。

36赁等事项,为自己或特殊关系人谋取利A

益。

序风险源风险

体现形式防备措施

a（点）等级

大操、大办婚丧喜庆事宜导致不良影响，

37B加强个人修养教育;加

或者借机敛财。

生活情趣强对党员、领导干部的

从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德

38B民主监督、群众监督。

B勺活动。

二、企业各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施

序风险源风险

岗位体现形式防备措施负责人

号（点）等级

重大个人私自决定重大事项或不

1A

决策按程序让行决策

认真宣贯"三重一大’

不按组织程序,不经沟通,直

重要干决策有关制度规定；

2接提名任免重要干部,或在讨A

部任免加大对执行"三重一

论时先茫行定调性发言人"决策制度规定的

董事

重要项不经论证或可行性分析,进行状况监督监察；认真董事长

3长A

目安排重大项目B勺投资和生产安排贯彻领导班子成员述

职述廉、民主评议及

不按规定程序和规定直接调

大额度民主生活会等制度。

用大额度资金,进行资产处

4资金使A

置•超越上级授权进行项目融

用

投资

序风险源风险责任

弓岗位体或形式防备措施

（点）等级入

认真贯彻领导干部廉洁从业自

在分管工作范围内，运用查自纠工作、领导班子民主生活

董事分管董事

5职务之便违反原则，为自A会制度领导班子组员述职述廉

长工作长

己或特殊关系人谋利及民主评议制度,加大对领导干

部从业行为B勺监督监察。

违反"三重一大"决策相

重大认真宣贯"三重一大"决策有关

6关制度规定,私自或与个A

决策制度规定；加大对执行"三重

他人决定有关事项

一大"决策制度规定B勺状况监

对外经营活动中违反廉

经曾督监察;认具贯彻领导干部廉

7洁自律有关规定及有关A

活动洁从业自查自纠有关工作；严

总经法律法规总经

格执行物资采购租赁、劳务队伍

理在施工生产中的物资设理

选择等招投标制度及商务、财务

备采购租赁、劳务队伍选

管理等有关制度规定；畅通渠

生产择、人员调配、分包结算

8A道,鼓励职工群众对领导干部从

活动及资金支付等环节违反有

业行为进行有效监督。

关规定,为特殊关系人或

自己谋利

序风险源风险责任

弓岗位体或形式防备措施

（点）等级人

认真贯彻领导干部廉洁从业自

在分管工作范围内，运用查自纠工作、领导班子民主生活

总经分管总经

9职务之便违反原则，为自A会制度领导班子组员述职述廉

理工作理

己或特殊关系人谋利及民主评议制度,加大对领导干

部从业行为B勺监督监察。

在干部选拔'任免'调动•认真执行干部选拔任免'调动'

评先等工作中不坚持原评先等有关制度规定和程序,人

人事

10则•任人唯亲或接受关联A事调整广泛征求职工群众意见

安排

人拉拢,为其说好话或办和坚持民主集中制原则公告公

好事开。

党委党委

在发展党员过程中拿原发展党员严格按照党章规定程

书记发展书记

11则做交易更为特殊关系A序进行纪检部门对发展党员情

党员

人办事而弄虚作假况进行认真监督。

接受有关人员拉拢，在办

党员组组织部门办理党员组织关系时

12理党员组织关系时弄虚A

织关系须经党委2名以上组员同意。

作假

序风险源风险责任

岗位体现形式防备措施

L-J（点）等级人

在人才引进和选拔过程中•严格人才引进和选拔工作程

不坚持原则,任人唯亲或接序,按照"公开、公正、公平’

人才

13受关联人拉拢•导致优秀人A原则，由领导小组或专家评委

引进

才得不到合适岗位•能力低小组集体决策•杜绝个人拍板

下者却被选拔到重要岗位和说了算时状况。

在企业有关生产要素调配'认真贯彻领导班子分工分管制

生产要确定'管理过程中由于个人度和集体决策制度,严格执行

14A

素管理利益驱动而不坚持原则•滥总企业、局对生产要素使用和

党委党委

下指令和决定控制的有关流程。

书记书记

在对基层单位精神文明建对基层单位精神文明建设考核

精神文

15设考核中弄虚作假、谋取私A坚持由考核小组集体检查考核

明考核

利和评价,考核成果公告公开。

认真贯彻领导干部廉洁从业自

在分管工作范围内♦运用职查自纠工作、领导班子民主生

分管

16务之便违反原则和规定•为A活会制度、领导班子组员述职

工作

自己或特殊关系人谋利述廉及民主评议制度•加大对

领导干部从业行为监督监察。

序风险源风险贡仕

岗位体现形式防备措施

o（点）等级人

对基层单位精神文明建设考核

在对基层单位精神文明建

精神文坚持由考核小组集体进行检查

17设考核中弄虚作假、谋取私A

明考核考核和评价•考核成果公告公

利

开。

认真执行干部选拔、任免、调

在干部选拔'任免'调动'

动、评先等有关制度规定和程

人事评先等工作中不坚持原则，

18纪委A序,人事调整广泛征求职工群纪委

安排任人唯亲或接受关联人拉

书记众意见和坚持民主集中制原书记

拢而为其说好话或办好事

则,公告公开。

违纪违规案件查必通过调查组

在违纪违规事件和案件查集体遂行，客观公正、尊重事

案件

19处中接受关联人拉拢•为其A实•杜绝个人片面陈词或武断

查处

开脱责任或减轻惩罚定论•必理决定须经党委会或

领导班子会集体讨论。

序风险源风险责任

岗位体现形式防备措施

L-J（点）等级人

在接待、处理信访件过程中认真贯彻信访件接待、处置程

不遵守规定，查核、贯彻违序如实做好信访件登记台账

信访件

20反程序或走过场•或者故意A根据信访件所反应状况及时向

处理

隐匿信访仁'给关联人透露上级组织汇报或与有关领导沟

有关信息通,、

纪委纪委

认真贯彻领导干部廉洁从业自

书记书记

查自纠工作、领导班子民主生

在分管工作范围内,运用职

分管活会制度、领导班子组员述职

21务之便违反原则•为自己或A

工作述廉及民主评议制度,加大对

特殊关系人谋利

领导干部从业行为的监督监

察。

职工在维护职工权益工作中接认真贯彻职代会有关制度,自

22A

权益受关联人拉拢,处事不公觉接受职工群众监督。

工会工会

在组织日勺有关劳动竞赛活

主席劳动细化工作,保证劳动竞赛组织主席

23动中谋私利或接受关联人A

竞赛及评比过程民主、透明。

拉拢为其谋利

序风险源风险贡仕

岗位体现形式防备措施

号（点）等级人

在有关评先、评优过程中任

评先评先'评优活动坚持群众推荐•

24人唯亲或接受关联人拉拢•A

评优集体研究制度。

给其便利获取有关荣誉

在组织的有关募捐活动款细化工作保证有关募捐活动B勺

募捐

25项'物资的管理使用中谋取A组织和款项、物资B勺筹集、使

活动

私利用过程公开透明。

工会定期组织对工会经费的审计,工会

工会工会经费收取'管理'使用

26主席A经审委认真向职代会汇报工会主席

经费不符合规定

经费管理、使用状况。

认真贯彻领导干部廉洁从业自

在分管工作范围内•运用职查自纠工作、领导班子民主生

分管

27务之便违反原则,为自己或A活会制度、领导班子组员述职

工作

特殊关系人谋利述廉及民主评议制度•加大对

领导干部从业行为H勺监督监察

序风险源风险责任

弓岗位体现形式防备措施

（点）等级人

营销费用开支相对透明化•大

在项目信息跟踪活动中假

额费用支出必须有经办人'有

28借对外支出将公款中饱私A

证明人•核销须经党政领导联

囊或用于办私事

签。

项目信

给其他单位泄露营销秘密加强职业道德教育•建立、完

息跟踪

29或转让营错资源以换取个A善市场营销资源保密管理制

人利益度•加强监控监督。

营销营销

私自跟踪不合规定项目信企业重要领导或领导小组共同

30副经B副经

息，挥霍营销资源和费用犯关项目信息筛选工作。

理理

在项目承接投标过程中将加强职业道德教育,建立'完

31标底报价等有关信息泄露A善市场营销资源保密管理制

给其他竞争者以谋取私利度,加强监控监督。

项目

承接出借资质资料给其他单位建立、完善营销管理制度,加

32陪标或向其他单位转让营A强资质资料使用和项目信息跟

销成果谋取私利踪运作过程日勺监控监督。

序风险源风险责任

弓岗位体现形式防备措施

（点）等级人

违反上级规定私自承接挂建立、完善营销管理制度•杜

33A

项目靠项目以增长营销业绩绝挂靠项目B勺承接。

承接不履行项目承接报批程序,建立、完善营销管理制度•加

34A

营销私自承接或体外运作项目强监督•杜绝体外运作项目。营销

副经认真贯彻领导干部廉洁从业自副经

理在分管工作范围内,运用职查自纠工作、领导班子民主生理

分管

35务之便违反原则,为自己或A活会制度、领导班子组员述职

工作

特殊关系人谋利述廉及民主评议制度•加大对

领导干部从业行为B勺监督监察

认真贯彻项目筹划制度•加强

在生产资源、要素的管理'

A对生产资源、要素管理和调配

生产调配中处事不公,损公肥私

的监督♦生产

副经生产

36认真贯彻劳务队伍选择招投标副经

理管理在劳务队伍选择过程中谋

制度,纪检监察部门加强对相理

取私利或为特殊关系人谋A

央工作的1监督,保证劳务队伍

利

选择运程公正、公平'公开。

序风险源风险责任

岗位体现形式防备措施

t

（点）等级人

在有关工作检查及调查处工作检查及生产事故调查成立专

生产理安全'质量等生产事故中门小组，工作评价及事故责任划

37A

管理接受关联人拉拢而进行偏分、处理意见由小组集体研究确

袒定。

认真贯彻物资'设备采购、租赁

在物资、设备采购'租赁及

招投标及有关管理制度,纪检监

38管理过程中插手谋私利或A

察部门加强对有关过程环节的监

物资、为特殊关系人谋利

生产控监督。生产

设备

副经安排或默许自己的亲属给副经

管理认具贯彻、执行领导干部廉洁从

理单位供应物资'设备或不走理

39A业自查自纠制度和物资、设备采

正常程序安排特殊关系人

购、租赁招投标制度。

给单位供应物资、设备

认真贯彻领导干部廉洁从业自查

在分管工作范围内•运用职自纠工作、领导班子民主生活会

分管

40务之便违反原则,为自己或A制度、领导班子组员述职述廉及

工作

特殊关系人谋利民主评议制度•加大对领导干部

从业行为的监督监察

序风险源风险责任

岗位体现形式防备措施

t

（点）等级人

在员工B勺职称评审工作中认真执行员工职称评审有关规定

职称

41接受关联人拉拢而放弃原B和程序,纪检监察部门加强对相

评审

则为其说好话或办好事关过程和环节B勺监控监督。

在技术引进过程中弄虚作

技术引进由专家组集体论证•杜

42假'谋取私利•使引进技术A

绝个他人说了算B勺状况。

技术达不到规定或成本过高

管理在有关工作检查及调查处工作检查及生产事故调查成立专

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