关于深入开展廉政风险防控的思考

关于深入开展廉政风险防控的思考刘实1

一、什么是风险和风险防控二、为什么要开展廉政风险防控三、如何开展廉政风险防控四、气象部门前一阶段的探索五、深化廉政风险防控的思路

六、开展廉政风险防控应解决的几个主

要问题关于深入开展廉政风险防控的思考2

一、什么是风险和风险防控

1．什么是风险

2．什么是廉政风险

3．什么是风险管理4.什么是风险防控

3一、什么是风险和风险防控——1.什么是风险风险是可能发生且发生后会阻碍目标实现的问题。所谓某个风险大，就是某个问题发生的概率大或频率高或发生后造成的危害大或二者俱备。风险点即存在风险的环节或部位。一个风险点中可包含一个或多个风险。风险事件是已经发生的阻碍目标实现的问题。4一、什么是风险和风险防控——2.什么是廉政风险5一、什么是风险和风险防控——3．什么是风险管理风险管理就是查找风险、分析风险、评估风险、控制风险或躲避风险、接受风险、转移风险的一系列活动。风险管理的主要内容查找风险〔识别风险〕：常用方法为管理层访谈法、问卷调查法、流程图法。由本单位的管理人员查找某项不太复杂工作的风险，一般可以通过如实描绘出这项工作的现行流程图，然后组织有关人员分析和讨论来确定这项工作有哪几个具体风险。分析风险：分析产生风险的原因，分析风险〔可能发生的问题〕发生后造成的危害。评估风险：按照风险发生的概率〔或频率〕和风险发生后产生危害的严重程度，确定各个风险的大小。6一、什么是风险和风险防控——3．什么是风险管理7一、什么是风险和风险防控——3．什么是风险管理8一、什么是风险和风险防控——4.什么是风险防控风险防控：即风险预防和风险控制。风险防控主要包括查找风险、分析风险、评估风险和控制风险或躲避风险、转移风险等活动。比风险管理少了“接受风险〞这一项活动。风险防控是风险管理的主要内容风险管理的主要任务是预防和控制风险，即防控风险。910二、为什么要开展廉政风险防控

——1.是贯彻落实中央重大决策的举措

11二、为什么要开展廉政风险防控

——1.是贯彻落实中央重大决策的举措12二、为什么要开展廉政风险防控

——1.是贯彻落实中央重大决策的举措13二、为什么要开展廉政风险防控

——2.是促进事业科学开展的需要14二、为什么要开展廉政风险防控

——2.是促进事业科学开展的需要151617

三、如何开展廉政风险防控1.确定重要涉权事项和其他重要工作要细化到具体事项。例如，不能只讲法纪意识淡薄，而要找出哪方面的思想认识问题，哪些法规制度不熟悉；资产处置要具体化为房屋处置、车辆处置等；不能笼统地讲干部选拔任用工作，要细化到选人用人条件确实定、笔试、面试、考察、公示、群众反映问题的调查、研究决定等具体事项。媒体宣传也要细化到哪类媒体、主动还是被动、正面还是反面信息。18

三、如何开展廉政风险防控2.画出这些事项的现行流程图3.优化这些事项的现行工作流程4.查找廉政风险

沿着优化后的流程逐个岗位和环节查找、从发生过问题的部位和环节查找、通过多种方式征求群众意见查找。5.评估查找出的风险

重大风险、重要风险、一般风险19三、如何开展廉政风险防控6.分别采取躲避风险、接受风险、转移风险或控制风险等策略7.建立健全防控措施分析每个风险产生的原因并采取有效防控措施，风险和防控措施要一一对应。8.健全并执行确保防控措施得以落实的方法9.评估风险查找的全面性和准确性、等级评定的准确性、防控措施的有效性并且有针对性地加以改进20

四、气象部门前一阶段的探索1．根本做法2．主要特点21四、气象部门前一阶段的探索22四、气象部门前一阶段的探索23

四、气象部门前一阶段的探索1．根本做法确定实施风险防控的具体工作事项。全面、准确地查找风险并确定其等级。有针对性地提出风险防控措施。构建廉政、效能风险防控体系。精心组织试点工作。根据试点情况、以往经验和开展趋势修改完善风险防控体系。24四、气象部门前一阶段的探索—1.根本做法确定实施风险防控的具体工作事项。对气象部门普遍行使的职权和各个领域其他比较重要的工作进行梳理，细分成404个最根本的工作事项。其中，中国气象局职能部门和直属单位4类、85项，省级8类、172项，市级7类、94项，县级7类、53项。将每个具体的工作事项作为开展风险防控的根本单元。全面、准确地查找风险。绘制每一具体工作事项的现行流程图，根据防控廉政和效能风险的需要优化其流程，针对优化后的流程进行深入分析，找出存在的具体、明确且比较重要的廉政和效能风险，并广泛征求意见，确定了需要普遍实施防控的风险2902个。25四、气象部门前一阶段的探索—1.根本做法有针对性地提出风险防控措施。在分析每一个风险产生原因的根底上，有针对性地逐一研究提出每项风险的具体、可行、有效的防控措施，并且将同一事项的各项风险、不同事项的相关风险联系起来分析原因、研究防控措施，特别注意充分运用现行规章、制度、标准以及部门、单位、岗位职责中的有效条款对这些风险实施防控，同时补充、完善和整合相关规章、制度、标准以及部门、单位、岗位职责，完善有关体制、机制，共研究提出4020条防控措施，并分别在各试点单位运用。26四、气象部门前一阶段的探索—1.根本做法构建廉政、效能风险防控体系。有效整合查找风险、提出防控措施等方面的成果，初步构建了通用性较强的各级气象部门的廉政、效能风险防控体系。其主要内容可以概括为“一图、一表、一单、一规程、一制度〞，即风险防控图、风险防控一览表、风险防控措施执行单、风险防控操作规程和相应的一些制度，并分别汇编形成?气象部门廉政、效能风险防控体系?、相应的?制度汇编?和?气象部门廉政、效能风险防控操作手册?。27四、气象部门前一阶段的探索—1.根本做法通过各个?风险防控图?，分别直观描述每一个具体工作事项的廉政或效能风险所在的环节、控制的主体和控制环节，使有关人员对其有一个形象、直观的了解。通过各个?风险防控一览表?，分别简要描述每一个具体工作事项查找出的每个风险的具体内容和风险等级、各个风险分别处在工作流程的哪个环节〔风险点〕、风险防控的责任主体、对风险实施控制的环节〔控制点〕和风险防控的具体措施等，使管理人员和执行等方面的人员对每个工作事项廉政和效能风险防控的具体内容有一个比较全面、概要的了解。28四、气象部门前一阶段的探索—1.根本做法随着工作流程逐步向下传递的各个?风险防控措施执行单?，分别使各个岗位上的执行人在哪个环节执行哪些防控措施能够及时得到提醒并准确执行，使监管人员和复核人员能够简便地一一对应地检查每一个风险的防控措施是否得以落实。在风险防控尚未实现信息化之前，除重要事项采用传递?风险防控措施执行单?来保证风险防控措施的及时、全面、准确执行之外，对一般事项，可根据该?执行单?明确工作流程各岗位应采取的风险防控措施，通过电脑屏保等途径及时提醒各岗位工作人员适时执行有关风险防控措施，并辅以必要的抽查来保证防控措施的有效执行。29四、气象部门前一阶段的探索—1.根本做法通过各个?风险防控操作规程?，分别详细描述每一个具体工作事项各个环节应当采取的具体防控措施和相对应的风险防控责任主体，使大家能够详细了解各有关工作人员分别应当做什么、怎么做和何时做。30风险防控图根底设施建设工程管理—建设准备阶段31风险防控一览表〔一〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段32风险防控一览表〔二〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段33风险防控一览表〔三〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段34风险防控措施执行单〔一〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段35风险防控措施执行单〔二〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段36风险防控措施执行单〔三〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段37风险防控措施执行单〔四〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段38风险防控操作规程〔一〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段39风险防控操作规程〔二〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段40风险防控操作规程〔三〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段41风险防控操作规程〔四〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段42风险防控操作规程〔五〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段43风险防控操作规程〔六〕根底设施建设工程管理—建设准备阶段44风险防控图处级干部选拔任用风险防控图〔民主推荐环节〕45风险防控一览表

处级干部选拔任用风险防控图〔民主推荐环节〕风险点序号风险所在流程环节风险描述及风险等级控制点序号实施控制流程环节实施控制主体风险防控措施措施落实情况载体措施落实情况措施实施确认人(签名)复核人(签名)36.1.1草拟公告公告内容与审定方案规定的内容不符（一般）3.16.1.2审定公告分管人事的局领导对照局党组会议纪要或干部选拔任用工作方案审核公告推荐公告□是□否

46.1.6组织填写民主推荐票回收票数未达到应参加民主推荐人数的80%（重要）4.16.1.5召开推荐会人事处会议时间、地点应便于职工参加，会前做好通知，会上做好宣传，提高投票率民主推荐票□是□否

56.1.8统计民主推荐票民主推荐统计出错（一般）5.16.1.8统计民主推荐票监审处1.复核。统计人员、复核人员（监审处派员）在统计结果上签字民主推荐统计结果□是□否

5.26.1.10审定报告分管人事的局领导2.审核民主推荐报告时查看统计结果，必要时查看原始推荐票民主推荐报告□是□否

46风险防控措施执行单

处级干部选拔任用风险防控图〔民主推荐环节〕47风险防控操作规程〔节选〕处级干部选拔任用风险防控图〔民主推荐环节〕48风险防控操作规程〔节选〕处级干部选拔任用风险防控图〔民主推荐环节〕49风险防控图50风险防控一览表

51风险防控措施执行单〔一〕52风险防控措施执行单〔二〕53风险防控操作规程

54风险防控操作规程

55四、气象部门前一阶段的探索—1.根本做法56四、气象部门前一阶段的探索—1.根本做法根据试点情况、以往经验和开展趋势，修改完善风险防控体系。在去年边试点边修改完善的根底上，去年底至今年4月底，驻局纪检组组织局机关、直属单位和省〔区、市〕局的局部同志修改完善去年已构建的局部重要事项的“一图、一表、一单、一规程〞，使其符合实际；同时，又找出其他一些重要事项并构建其“四个一〞，将需要修改完善或新建立的法规、制度及其要素记录下来，分别交由相关部门负责逐步完善或新建这些法规制度。57

四

、气象部门前一阶段的探索58四、气象部门前一阶段的探索—2．主要特点59四、气象部门前一阶段的探索—2．主要特点对权力的制约与监督并举。既注重对权力的监督，更注重对权力的制约，使制约与监督相辅相成，形成防控风险的强大合力，防止了因缺乏工作流程内的相互制约、主要靠流程外监督而不能有效约束权力的问题，以及监督缺乏具体可行的依据、难以有效切入的问题。一方面，科学分解并配置各部门、各岗位的职责和权限，细化工作标准〔缩小自由裁量权〕，优化办事流程，制定并严格执行科学和详细的操作规程，每一事项办理的全过程“留痕〞，特别是将决策、执行、监督职责适当别离，每一重要事项都由两个或两个以上岗位通过分别独立履行各自职责并相互配合、相互制约来完成，使各部门、各岗位履行职责的过程都受到必要的制约，并为实施监督检查提供具体的依据和切入点；另一方面，强化各职能部门和纪检监察机构对各自职责范围内事项的监督检查，深化政务公开，使每一事项的办理过程，都置于群众监督或职能部门的专门监督之下。60四、气象部门前一阶段的探索—2．主要特点建立廉政风险预警机制。加强对权力的制约和监督，是廉政风险防控的根底。但仅仅开展对权力运行的制约和监督，而缺乏有效的廉政风险预警和纠偏机制，那么不是一个完整的廉政风险防控体系。因此，深入推进廉政风险防控工作的重要内容，是建立健全廉政风险预警机制。气象部门已初步建立了领导干部廉政风险预警系统，并在10个省〔区、市〕气象部门试点。61四、气象部门前一阶段的探索—2．主要特点针对各项工作的根本单元开展风险防控。将涉权事项和重要工作细分至最根本的工作事项〔例如，将根底设施建设工程管理细分为：立项及可研阶段、建设准备阶段、施工阶段、施工阶段工程变更管理、竣工验收阶段〕，然后逐一优化其工作流程，针对优化后的流程，将逐个环节查找和各个环节以及其他相关工作事项联系起来查找并重，大力查找职责与权限的分解和配置、制度与标准、检查与考核、责任追究、思想道德、单位文化、业务素质等方面存在的最根本最具体且比较重要的风险，分析原因，研究提出与之一一对应且针对性、有效性、可操作性强的防控措施，有效防止了查找出的风险比较笼统，提出的防控措施比较原那么，不能真正防控风险的问题。62四、气象部门前一阶段的探索—2．主要特点这种查找风险并提出防控措施的方法，实现了跨部门、跨岗位、跨工作事项系统地查找风险和提出防控措施，防止了各部门、各单位、各岗位单独查找或仅仅针对一个个重点岗位孤立地查找以及各相关工作之间孤立地查找风险时，容易产生的无意或有意遗漏风险及防控措施等情况。与此同时，通过认真解剖过去发生的重要问题或案件查找风险并研究提出防控措施，可以找出通过其他途径难以发现的一些重要风险并实施有效防控，强化对重点单位和岗位的风险防控。63四、气象部门前一阶段的探索—2．主要特点64四、气象部门前一阶段的探索—2．主要特点65四、气象部门前一阶段的探索—2．主要特点在继承的根底上创新。全面继承现有行之有效的制度、方法和其他经验，并运用风险管理的理念和方法对其进行有效整合，使其系统化、科学化，增强其整体效果和执行力。对于过去薄弱的环节，根据风险防控的需要制定或修订有关制度，完善制度体系，增强制度的有效性和执行力。对于制度和标准存在的不具体、不明确、不合理、不可操作、缺乏保障措施等问题，及时予以改进；对于工作流程不科学的予以优化和再造，并细化为人人可以照此操作和对照监督检查的操作规程。66四、气象部门前一阶段的探索—2．主要特点将复杂问题简单化。将各项工作的廉政和效能风险及其防控措施、风险点、控制点、防控责任主体等复杂问题通过图表实现了简单化。形象直观、简单易行的“一图、一表、一单、一规程〞，既浓缩了廉政、效能风险防控体系的主要内容，又使风险管理这一比较复杂的问题在实际运用中简单化、便捷化。特别是根据提高风险防控效果和工作质量、工作效率的需要，依托四者，可以系统、全面、准确、便捷地对风险防控体系各个组成局部做必要的调整、增减、细化或简化。此外，要逐步实现风险防控工作的信息化，以便既实现全天候全方位的风险防控，又减少人力投入。67

五、深化廉政风险防控的思路68五、深化廉政风险防控的思路

—1.深化权力制约，加大监督力度

1.深化权力制约，加大监督力度。针对气象部门现行廉政风险防控体系对一些权力的制约和监督不够深入和全面的情况，应进一步分析涉权具体事项，找出权力分解和配置不科学、不合理的问题并予以纠正，特别是按照中央部署大力推进决策、执行、监督职责适当别离，逐步形成各个权力主体之间的有效控制和约束；对于某些监督主体与监督客体之间权力、信息不对称的问题，要积极创造条件改进监督体制，授予监督主体履行职责必需的权力，并增强权力运行的公开透明度，逐步实现各个监督主体对监督客体的有效监督。69五、深化廉政风险防控的思路

—2.深挖防控事项，拓宽防控领域

2.深挖防控事项，拓宽防控领域。由于现行防控体系只实施了对各个领域比较重要的404个具体事项的风险防控，还有一些相对重要的具体事项未实施风险防控，应尽快找出这些事项，并逐一针对其查找风险及其防控措施，使这些风险也得到有效防控。70五、深化廉政风险防控的思路

—3.拓展预警范围，完善预警机制71五、深化廉政风险防控的思路

—3.拓展预警范围，完善预警机制其次，应建立健全信息分析系统，全面、深入地分析廉政风险信息。对获取的廉政风险信息进行综合、整理、归纳，开展定性和定量分析，从中发现法规、制度、体制、机制、岗位职责和其他标准存在的漏洞，找出制约和监督的薄弱环节，预测有关问题发生的概率和危害程度，并分别研究提出防控廉政风险的建议。其三，应建立健全预警信息反响系统，将廉政风险及其防控建议及时传达至风险防控的各个责任主体。由各个责任主体根据职责分工，采取必要的风险防控措施。对于一些苗头性、倾向性问题，通过完善法规、制度、体制、机制、岗位职责以及廉政谈话、组织处理、纪律处分等手段，及时予以解决。其四，应建立健全预警信息督办系统，催促各个廉政风险防控责任主体研究落实廉政风险防控措施，必要时启动问责程序，对不作为的人员实行问责。72针对气象部门现行廉政风险防控体系信息化水平不高的实际情况，在前一阶段初步探索的根底上，积极创造条件，加快推进各领域、各环节、各岗位廉政风险防控的信息化。主要是用信息化手段对权力的运行和重要事项的办理过程进行必要的制约、监督并完善廉政风险预警机制。73五、深化廉政风险防控的思路

—5.积极指导试点，总结完善推广针对各级各类试点单位的试点工作各有千秋，开展不平衡，甚至一些单位的某些工作存在偏颇的情况，进一步总结提炼各级各类单位的经验并分类指导面上的试点工作，逐步修改完善分别适应不同层级、不同地区、不同类型单位情况的廉政风险防控体系，然后在全国各级气象部门推广。74

六、开展廉政风险防控应解决的

几个主要问题

1.切实加强领导，强化组织协调。2.坚持总体设计，稳步系统推进。3.提高广阔干部职工对这项工作的思想认识。4.组织广阔干部职工学习风险防控的根本知识。5.先试点后总结推广。75六、开展廉政风险防控应解决的几个主要问题76六、开展廉政风险防控应解决的几个主要问题77六、开展廉政风险防控应解决的几个主要问题2.坚持总体设计，稳步系统推进一个部门、一个单位开展廉政风险防控，是一项庞大的系统工程，必须总体设计、系统推进。因此，应当研究提出总体思路，并根据本部门的实际情况稳步推进。78六、开展廉政风险防控应解决的几个主要问题首先，营造思想根底。开展廉政风险防控，对多数部门来说是一个新事物，需要一个认识过程。对此我们的做法是，驻局纪检组编制了通俗易懂的风险管理知识材料，组织各级气象部门通过各种会议、培训班和宣传教育月等多种途径，大力宣讲什么是廉政风险防控、如何开展廉政风险防控，从而营造了深入开展廉政风险防控的浓厚气氛，使广阔气象工作者掌握了实施风险防控的技能，为广泛开展这项工作奠定了良好的思想、舆论和操作技能根底。79六、开展廉政风险防控应解决的几个主要问题其次，编制通用性较强的廉政风险防控体系。各个部门不同地区同类单位的绝大多数工作相同或相近，便于使用统一的标准；各地独立构建风险防控体系，不但重复劳动造成人力物力财力和时间的浪费，而且难以集中足够数量的各类业务骨干高质量地完成工作任务。因此，可以集中力量分别编制