企业信息安全管理规范

企业信息安全管理规范TOC\o"1-2"\h\u18027第一章总则 3163451.1制定目的与依据 361931.1.1制定目的 3254571.1.2制定依据 3241381.1.3适用对象 429801.1.4适用内容 4201841.1.5合法性原则 4298591.1.6全面性原则 43791.1.7预防为主原则 4151031.1.8动态管理原则 477451.1.9责任明确原则 4300161.1.10持续改进原则 475221.1.11保密原则 4202981.1.12合作原则 426007第二章组织架构与职责 5240141.1.13组织架构 5179851.1.14组织职责 5210781.1.15管理职责 5296331.1.16管理权限 6155381.1.17岗位设置 681181.1.18人员配备 611473第三章信息安全风险管理 7214971.1.19风险识别 7246461.1.20风险评估 7119091.1.21风险防范 7166451.1.22风险控制 8198981.1.23风险监控 8264111.1.24风险处理 830616第四章信息安全策略与制度 976191.1.25目的与意义 971361.1.26策略制定原则 9109771.1.27策略制定流程 941641.1.28制度建立原则 9239611.1.29制度建立内容 1079471.1.30执行要求 10144841.1.31执行措施 10974第五章信息资产保护 1116111.1.32信息资产分类 1139081.1.33信息资产标识 11195131.1.34访问控制原则 11128461.1.35访问控制措施 12318731.1.36信息资产保密 12288991.1.37信息资产销毁 12474第六章信息安全事件处理 1230901.1.38概述 13245101.1.39分类标准 13206551.1.40分类方法 13125901.1.41报告原则 13205181.1.42报告流程 13252331.1.43报告内容 1428881.1.44响应措施 14100931.1.45恢复策略 14116671.1.46后续工作 1429455第七章信息安全培训与宣传 1491541.1.47培训计划制定 14131541.1企业应制定年度信息安全培训计划，明确培训目标、培训对象、培训内容、培训时间、培训形式等要素。 15286131.2培训计划应结合企业信息安全实际情况，充分考虑员工岗位职责、业务需求及信息安全风险，保证培训内容的针对性和实用性。 15183041.2.1培训实施 15280512.1培训前，企业应充分准备培训材料，包括课件、案例、操作演示等，保证培训内容的完整性。 15142742.2企业应选择合适的培训方式，如线上培训、线下培训、现场演示等，以满足不同员工的培训需求。 1560022.3培训过程中，企业应注重互动与讨论，引导员工积极参与，提高培训效果。 1590492.4培训结束后，企业应组织考核，检验员工对培训内容的掌握程度，并根据考核结果进行反馈和调整。 1535032.4.1培训内容 15142683.1信息安全基础知识：包括信息安全概念、信息安全法律法规、信息安全风险与防范措施等。 1512403.2信息安全技能：包括密码技术、网络安全、操作系统安全、应用程序安全等。 15267313.3信息安全意识：包括安全意识培养、安全习惯养成、安全事件应对等。 1558733.4企业信息安全制度与政策：包括企业信息安全管理制度、信息安全应急预案、信息安全责任追究等。 1545613.4.1培训方法 1559584.1理论授课：通过讲解信息安全基础知识、法律法规等，提高员工的理论素养。 15185214.2实操演练：通过模拟信息安全事件，让员工亲身体验信息安全风险，提高实际操作能力。 15178534.3案例分析：通过分析信息安全案例，使员工深入了解信息安全风险及其应对措施。 15237824.4互动交流：组织员工进行信息安全知识问答、讨论等活动，激发学习兴趣，提高培训效果。 16260774.4.1宣传活动 16108315.1企业应定期开展信息安全宣传活动，提高员工对信息安全的认识和重视程度。 1679085.2宣传活动可以包括信息安全知识讲座、信息安全知识竞赛、信息安全宣传周等。 1670645.3企业应充分利用内部媒体资源，如企业网站、内部报刊、公众号等，宣传信息安全知识。 16301045.3.1教育活动 1663856.1企业应组织信息安全教育活动，如信息安全知识培训、信息安全技能竞赛等。 16301516.2教育活动应结合实际工作，注重培养员工的信息安全意识和操作技能。 16147996.3企业应鼓励员工积极参与信息安全教育活动，提高员工信息安全素养。 164234第八章信息安全审计与监督 16196026.3.1审计计划 1676166.3.2审计实施 1621986.3.3审计结果通报 1788076.3.4审计整改 1796396.3.5监督机制 17191336.3.6改进措施 1811306第九章信息安全应急预案 18159426.3.7目的与原则 18111316.3.8应急预案内容 18259026.3.9演练目的 19123686.3.10演练内容 19127096.3.11演练流程 19253806.3.12启动应急预案 19217946.3.13执行应急预案 19140606.3.14预案评估与修订 2018606第十章信息安全管理评价与改进 2047896.3.15目的与意义 2022206.3.16评价体系构成 20299046.3.17评价流程 20101696.3.18评价结果分析 20175896.3.19改进措施 20147326.3.20持续改进 21288826.3.21优化措施 21第一章总则1.1制定目的与依据1.1.1制定目的为保证企业信息资源的安全、完整与可用性，提高企业信息安全管理水平，防范信息安全，保障企业业务连续性和可持续发展，特制定本《企业信息安全管理规范》。1.1.2制定依据本《企业信息安全管理规范》依据国家有关法律法规、信息安全国家标准及行业规范，结合企业实际情况，对企业信息安全管理工作进行系统规范。第二节适用范围1.1.3适用对象本《企业信息安全管理规范》适用于企业内部所有部门、员工及与企业业务有关的外部合作伙伴。1.1.4适用内容本《企业信息安全管理规范》涵盖企业信息安全的各个方面，包括但不限于信息资源、信息系统、信息设施、信息资产、信息服务等。第三节信息安全管理原则1.1.5合法性原则企业信息安全管理应遵循国家法律法规，保证信息安全措施合法、合规。1.1.6全面性原则企业信息安全管理应全面覆盖信息安全的各个领域，保证信息资源的安全、完整与可用性。1.1.7预防为主原则企业信息安全管理应以预防为主，采取有效措施，防范信息安全风险。1.1.8动态管理原则企业信息安全管理应结合企业业务发展，动态调整信息安全策略和措施。1.1.9责任明确原则企业信息安全管理应明确各部门、员工及合作伙伴的责任，保证信息安全措施得到有效执行。1.1.10持续改进原则企业信息安全管理应持续关注信息安全风险，不断优化信息安全策略和措施，提高信息安全水平。1.1.11保密原则企业信息安全管理应加强保密工作，保证敏感信息不被泄露。1.1.12合作原则企业信息安全管理应积极与外部合作伙伴、行业组织、部门等开展合作，共同提高信息安全防护能力。第二章组织架构与职责第一节信息安全管理组织1.1.13组织架构企业应建立健全信息安全管理组织架构，保证信息安全管理工作的有效开展。信息安全管理组织架构应包括以下层次：（1）决策层：由企业高层领导组成，负责制定信息安全管理方针、政策和战略目标，对信息安全管理工作的实施进行监督和指导。（2）管理层：由信息安全管理职能部门负责人组成，负责制定信息安全管理规划、计划，组织协调各部门共同推进信息安全管理工作的实施。（3）执行层：由各业务部门、分支机构及相关岗位人员组成，负责具体实施信息安全管理措施，保证信息安全目标的实现。1.1.14组织职责（1）决策层职责：（1）制定信息安全管理方针、政策和战略目标；（2）审批信息安全管理规划和计划；（3）监督信息安全管理工作的实施情况；（4）协调企业内外部资源，为信息安全管理提供支持。（2）管理层职责：（1）制定信息安全管理规章制度；（2）制定信息安全管理规划和计划；（3）组织协调各部门共同推进信息安全管理工作的实施；（4）开展信息安全管理培训和教育；（5）监督、检查信息安全管理工作的执行情况。第二节管理职责与权限1.1.15管理职责（1）信息安全管理职能部门职责：（1）制定信息安全管理规章制度；（2）组织制定信息安全管理规划和计划；（3）组织协调各部门共同推进信息安全管理工作的实施；（4）开展信息安全管理培训和教育；（5）监督、检查信息安全管理工作的执行情况；（6）及时处理信息安全事件。（2）业务部门职责：（1）遵守信息安全管理规章制度；（2）执行信息安全管理规划和计划；（3）开展本部门的信息安全管理培训和教育；（4）及时报告信息安全事件。1.1.16管理权限（1）信息安全管理职能部门权限：（1）对业务部门的信息安全工作进行监督、检查；（2）对违反信息安全管理规章制度的行为进行纠正；（3）对信息安全事件进行处置。（2）业务部门权限：（1）对信息安全风险进行识别、评估和报告；（2）对信息安全事件进行初步处理。第三节岗位设置与人员配备1.1.17岗位设置企业应根据信息安全管理需求，合理设置以下岗位：（1）信息安全管理岗位：负责企业信息安全管理工作的整体规划和实施。（2）信息安全运维岗位：负责企业信息系统的安全运维工作。（3）信息安全审计岗位：负责对企业信息安全管理工作进行审计。（4）信息安全应急响应岗位：负责处理企业信息安全事件。1.1.18人员配备（1）信息安全管理岗位人员：应具备较强的组织协调能力、沟通能力和信息安全专业知识。（2）信息安全运维岗位人员：应具备丰富的信息系统运维经验和信息安全知识。（3）信息安全审计岗位人员：应具备信息安全审计相关知识和技能。（4）信息安全应急响应岗位人员：应具备快速响应和处理信息安全事件的能力。第三章信息安全风险管理第一节风险识别与评估1.1.19风险识别企业信息安全管理中，风险识别是风险管理的基础环节。风险识别主要包括以下几个方面：（1）识别信息资产：企业应全面梳理内部信息资产，包括硬件设备、软件系统、数据信息、技术文档等，明确各信息资产的重要程度和敏感性。（2）识别潜在威胁：分析企业可能面临的外部威胁，如黑客攻击、病毒感染、网络钓鱼等，以及内部威胁，如员工误操作、信息泄露等。（3）识别脆弱性：评估企业信息系统的脆弱性，包括硬件设备、软件系统、网络安全等方面的不足。（4）识别影响和概率：分析潜在威胁对企业信息资产造成的影响程度和发生概率。1.1.20风险评估企业应根据风险识别结果，对识别出的风险进行评估，以确定风险等级。风险评估主要包括以下步骤：（1）风险量化：采用适当的方法对风险进行量化，如概率论、统计分析等。（2）风险排序：根据风险量化结果，对风险进行排序，优先关注高风险。（3）风险等级划分：根据风险排序结果，将风险划分为不同等级，如高风险、中风险、低风险等。（4）风险评估报告：撰写风险评估报告，详细记录评估过程和结果，为后续风险防范和控制提供依据。第二节风险防范与控制1.1.21风险防范（1）制定信息安全政策：企业应制定完善的信息安全政策，明确信息安全管理的目标、原则和要求。（2）加强安全意识培训：定期对员工进行信息安全意识培训，提高员工的安全防范意识。（3）技术手段防护：采用防火墙、入侵检测系统、数据加密等技术和手段，提高信息系统的安全性。（4）制定应急预案：针对可能发生的风险，制定应急预案，保证在风险发生时能够迅速应对。1.1.22风险控制（1）风险控制策略：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略，如风险规避、风险减轻、风险承担等。（2）实施风险控制措施：针对风险控制策略，实施具体的风险控制措施，如加强网络安全防护、定期更新软件系统等。（3）资源配置：合理配置企业资源，保证风险控制措施的有效实施。（4）监测与改进：定期对风险控制措施进行监测和评估，发觉问题及时改进。第三节风险监控与处理1.1.23风险监控（1）设立风险监控机构：企业应设立专门的风险监控机构，负责对信息安全风险进行持续监控。（2）制定风险监控计划：根据风险评估结果，制定风险监控计划，明确监控对象、监控方法和监控频率。（3）执行风险监控：按照风险监控计划，对信息安全风险进行实时监控，发觉异常情况及时处理。（4）监控结果反馈：将风险监控结果及时反馈给相关部门和人员，促进风险控制措施的改进。1.1.24风险处理（1）风险应对策略：针对监控发觉的风险，制定相应的风险应对策略，如风险转移、风险承担等。（2）风险处理措施：实施具体的风险处理措施，如修复系统漏洞、加强网络安全防护等。（3）风险处理效果评估：对风险处理措施的效果进行评估，保证风险得到有效控制。（4）持续改进：根据风险处理效果评估结果，持续改进信息安全风险管理策略和措施。第四章信息安全策略与制度第一节信息安全策略制定1.1.25目的与意义信息安全策略是企业信息安全管理的重要组成部分，旨在明确企业信息安全工作的目标、原则和措施，保证企业信息资源的安全、完整、可靠和可用。制定信息安全策略有助于提高企业信息安全防护能力，降低信息安全风险。1.1.26策略制定原则（1）全面性：信息安全策略应涵盖企业信息安全的各个方面，包括技术、管理、法律、人员等。（2）实用性：信息安全策略应结合企业实际情况，保证各项措施可行、有效。（3）动态性：信息安全策略应企业业务发展和技术变革不断调整和完善。（4）合规性：信息安全策略应符合国家法律法规、行业标准和最佳实践。1.1.27策略制定流程（1）调研：了解企业业务流程、信息系统、人员配置等情况，收集相关信息。（2）分析：分析企业面临的信息安全风险，确定信息安全策略的目标和方向。（3）制定：根据调研和分析结果，制定信息安全策略，包括技术、管理、人员等方面的措施。（4）评审：组织专家对信息安全策略进行评审，保证策略的科学性、合理性和可行性。（5）发布：将信息安全策略正式发布，并传达给相关人员进行执行。第二节信息安全制度建立1.1.28制度建立原则（1）完整性：信息安全制度应涵盖企业信息安全的各个层面，形成完整的制度体系。（2）系统性：信息安全制度应与企业其他管理制度相结合，形成统一的整体。（3）可操作性：信息安全制度应具备较强的可操作性，便于执行和监督。（4）持续改进：信息安全制度应企业业务发展和技术变革不断调整和完善。1.1.29制度建立内容（1）组织架构：明确信息安全组织架构，包括信息安全领导小组、信息安全管理部门等。（2）职责分配：明确各部门、岗位在信息安全工作中的职责和权限。（3）信息安全政策：制定企业信息安全政策，明确信息安全目标和要求。（4）信息安全管理制度：包括信息安全风险管理、信息安全事件处理、信息安全培训与考核等。（5）信息安全操作规程：针对企业关键业务和信息系统，制定相应的操作规程。（6）信息安全保密制度：明确企业信息保密要求，包括保密范围、保密措施等。第三节信息安全制度执行1.1.30执行要求（1）组织落实：各部门应认真贯彻落实信息安全制度，保证信息安全工作的顺利进行。（2）监督检查：企业应建立健全信息安全监督检查机制，对信息安全制度的执行情况进行定期检查。（3）培训与考核：加强对员工的信息安全培训，提高员工信息安全意识，定期进行信息安全考核。（4）信息安全事件处理：建立健全信息安全事件处理机制，保证信息安全事件得到及时、有效的处理。1.1.31执行措施（1）制定信息安全制度执行计划，明确各部门、岗位的执行任务和时间节点。（2）建立信息安全制度执行情况记录，对执行情况进行跟踪和监督。（3）对违反信息安全制度的行为进行严肃处理，保证制度的严肃性和权威性。（4）定期评估信息安全制度执行效果，对存在的问题及时进行整改。（5）加强信息安全制度宣传和培训，提高员工对信息安全制度的认识和理解。第五章信息资产保护第一节信息资产分类与标识1.1.32信息资产分类企业信息资产分类旨在明确信息资产的安全级别，以便于实施有效的保护措施。根据信息资产的重要程度、敏感性以及对企业的价值，可将其分为以下几类：（1）绝密信息：泄露可能对企业的生存和发展造成重大影响的敏感信息。（2）机密信息：泄露可能对企业的经营、财务、声誉等方面造成较大影响的信息。（3）内部信息：仅限于企业内部人员知悉，对外泄露可能对企业的正常运营产生一定影响的信息。（4）公开信息：对外公开，无需特别保护的信息。1.1.33信息资产标识为便于识别和管理，企业应对各类信息资产进行标识。标识方法如下：（1）采用统一的标识符，如编号、颜色等，对信息资产进行分类标识。（2）在信息资产载体上标注安全级别，如“绝密”、“机密”、“内部”等字样。（3）对信息资产进行电子化标注，如设置文件属性、加密等。第二节信息资产访问控制1.1.34访问控制原则企业应建立严格的访问控制制度，遵循以下原则：（1）最小权限原则：仅授权给用户完成其工作所必需的最小权限。（2）分级控制原则：根据用户的工作职责，将权限分为不同级别，实现逐级审批。（3）动态调整原则：根据企业业务发展和人员变动，及时调整用户权限。（4）审计监督原则：对用户访问行为进行审计，保证访问控制制度的执行。1.1.35访问控制措施（1）用户认证：采用密码、指纹、人脸识别等技术，保证用户身份的真实性。（2）权限分配：根据用户职责和业务需求，合理分配权限。（3）访问控制列表：制定访问控制列表，明确允许访问和禁止访问的用户、设备、系统等。（4）访问日志：记录用户访问信息，便于审计和追踪。（5）安全审计：对用户访问行为进行实时监控和审计，发觉异常情况及时处理。第三节信息资产保密与销毁1.1.36信息资产保密（1）制定保密制度：明保证密范围、保密期限、保密措施等，保证信息资产的安全。（2）签订保密协议：与员工、合作伙伴等签订保密协议，明保证密责任和义务。（3）保密培训：定期开展保密培训，提高员工的保密意识和能力。（4）保密检查：对信息资产保密情况进行定期检查，保证保密措施得到有效执行。1.1.37信息资产销毁（1）制定销毁制度：明确销毁范围、销毁程序、销毁责任等，保证信息资产的安全销毁。（2）销毁方式：根据信息载体的类型，采用物理销毁、数据擦除、加密等技术手段进行销毁。（3）销毁记录：记录销毁过程，包括销毁时间、销毁人员、销毁方式等。（4）销毁审计：对销毁行为进行审计，保证销毁制度的执行。第六章信息安全事件处理第一节信息安全事件分类1.1.38概述信息安全事件分类是信息安全事件处理的基础，旨在明确信息安全事件的性质、影响范围和紧急程度，为信息安全事件的响应和恢复提供依据。1.1.39分类标准（1）按影响范围分类：可分为局部事件、全局事件和重大事件。局部事件：影响范围较小，仅限于特定部门或系统。全局事件：影响范围较大，涉及多个部门或系统。重大事件：影响范围广泛，涉及整个企业或重要业务系统。（2）按性质分类：可分为安全漏洞、网络攻击、数据泄露、系统故障等。安全漏洞：指系统或应用软件中存在的安全缺陷，可能导致信息安全事件的发生。网络攻击：指通过网络对企业的信息系统进行非法访问、破坏、篡改等行为。数据泄露：指企业内部重要数据被非法获取、泄露或滥用。系统故障：指信息系统因硬件、软件或人为因素导致的异常情况。1.1.40分类方法（1）依据事件发生的紧急程度、影响范围和损失程度，采用量化评分方法进行分类。（2）结合企业实际情况，制定相应的信息安全事件分类标准。第二节信息安全事件报告1.1.41报告原则（1）及时性：发觉信息安全事件后，应立即报告，避免事件扩大。（2）准确性：报告内容应真实、客观、准确，不得夸大或缩小事件影响。（3）完整性：报告应包括事件的基本情况、影响范围、损失程度等信息。1.1.42报告流程（1）事件发觉：员工发觉信息安全事件后，应立即向部门负责人报告。（2）初步评估：部门负责人对事件进行初步评估，确定事件等级。（3）报告上级：部门负责人将事件报告给企业信息安全管理部门。（4）上报高层：企业信息安全管理部门将事件报告给企业高层。1.1.43报告内容（1）事件基本情况：包括事件发生时间、地点、涉及部门、信息系统等。（2）事件影响范围：包括受影响的信息系统、业务部门、人员等。（3）事件损失程度：包括经济损失、业务影响、声誉损失等。（4）事件处理措施：包括已采取的应急措施、后续处理计划等。第三节信息安全事件响应与恢复1.1.44响应措施（1）紧急处置：立即启动应急预案，采取必要的紧急措施，防止事件扩大。（2）调查分析：对事件原因进行调查分析，找出安全隐患。（3）通知相关人员：及时通知涉及部门、人员，保证信息安全事件的透明度。（4）采取措施：根据调查结果，采取针对性的安全措施，防止类似事件再次发生。1.1.45恢复策略（1）信息系统恢复：及时修复受损信息系统，保证业务正常运行。（2）数据恢复：对泄露或丢失的数据进行恢复，保证数据完整性。（3）业务恢复：对受影响的业务进行恢复，尽量减少损失。（4）评估与总结：对事件处理过程进行评估，总结经验教训，完善信息安全管理体系。1.1.46后续工作（1）整改落实：针对事件暴露出的问题，进行整改落实，提高信息安全防护能力。（2）培训与宣传：加强员工信息安全意识培训，提高员工应对信息安全事件的能力。（3）持续改进：不断完善信息安全管理体系，提高企业信息安全水平。第七章信息安全培训与宣传第一节培训计划与实施1.1.47培训计划制定1.1企业应制定年度信息安全培训计划，明确培训目标、培训对象、培训内容、培训时间、培训形式等要素。1.2培训计划应结合企业信息安全实际情况，充分考虑员工岗位职责、业务需求及信息安全风险，保证培训内容的针对性和实用性。1.2.1培训实施2.1培训前，企业应充分准备培训材料，包括课件、案例、操作演示等，保证培训内容的完整性。2.2企业应选择合适的培训方式，如线上培训、线下培训、现场演示等，以满足不同员工的培训需求。2.3培训过程中，企业应注重互动与讨论，引导员工积极参与，提高培训效果。2.4培训结束后，企业应组织考核，检验员工对培训内容的掌握程度，并根据考核结果进行反馈和调整。第二节培训内容与方法2.4.1培训内容3.1信息安全基础知识：包括信息安全概念、信息安全法律法规、信息安全风险与防范措施等。3.2信息安全技能：包括密码技术、网络安全、操作系统安全、应用程序安全等。3.3信息安全意识：包括安全意识培养、安全习惯养成、安全事件应对等。3.4企业信息安全制度与政策：包括企业信息安全管理制度、信息安全应急预案、信息安全责任追究等。3.4.1培训方法4.1理论授课：通过讲解信息安全基础知识、法律法规等，提高员工的理论素养。4.2实操演练：通过模拟信息安全事件，让员工亲身体验信息安全风险，提高实际操作能力。4.3案例分析：通过分析信息安全案例，使员工深入了解信息安全风险及其应对措施。4.4互动交流：组织员工进行信息安全知识问答、讨论等活动，激发学习兴趣，提高培训效果。第三节宣传与教育活动4.4.1宣传活动5.1企业应定期开展信息安全宣传活动，提高员工对信息安全的认识和重视程度。5.2宣传活动可以包括信息安全知识讲座、信息安全知识竞赛、信息安全宣传周等。5.3企业应充分利用内部媒体资源，如企业网站、内部报刊、公众号等，宣传信息安全知识。5.3.1教育活动6.1企业应组织信息安全教育活动，如信息安全知识培训、信息安全技能竞赛等。6.2教育活动应结合实际工作，注重培养员工的信息安全意识和操作技能。6.3企业应鼓励员工积极参与信息安全教育活动，提高员工信息安全素养。第八章信息安全审计与监督第一节审计计划与实施6.3.1审计计划（1）制定审计计划：企业应依据信息安全方针、目标和法律法规要求，制定年度信息安全审计计划，明确审计的范围、内容、方法和时间安排。（2）审计计划内容：审计计划应包括以下内容：a.审计目的和范围；b.审计依据和标准；c.审计团队成员及其职责；d.审计方法和程序；e.审计时间表和进度安排；f.审计资源需求。6.3.2审计实施（1）审计启动：审计团队应按照审计计划，召开审计启动会议，明确审计目标、范围、方法和程序，保证审计团队成员对审计任务的理解一致。（2）审计取证：审计团队应通过以下方式收集审计证据：a.文件审查：查阅与信息安全相关的文件、记录和资料；b.人员访谈：与相关人员进行访谈，了解信息安全政策的执行情况；c.系统检查：对信息系统进行检查，验证安全措施的有效性；d.技术检测：利用专业工具对信息系统进行安全检测。（3）审计记录：审计团队应详细记录审计过程，包括审计证据的收集、分析和评价，以及审计发觉的问题。（4）审计报告：审计团队应根据审计结果，撰写审计报告，报告应包括以下内容：a.审计目的、范围和方法；b.审计发觉的问题及分析；c.审计结论和建议。第二节审计结果处理6.3.3审计结果通报（1）审计报告提交：审计团队将审计报告提交给企业信息安全管理部门，由其负责通报给企业高层管理人员。（2）审计结果通报：企业高层管理人员应根据审计报告，对审计发觉的问题进行通报，并要求相关部门采取措施予以整改。6.3.4审计整改（1）整改措施制定：相关部门应根据审计报告，制定针对性的整改措施，明确责任人和完成时间。（2）整改措施实施：相关部门应按照整改计划，实施整改措施，保证信息安全问题的解决。（3）整改结果验证：企业信息安全管理部门应定期对整改结果进行验证，保证整改措施的有效性。第三节监督与改进6.3.5监督机制（1）建立监督机制：企业应建立信息安全监督机制，对信息安全政策、措施和执行情况进行监督。（2）监督方式：监督方式包括内部监督、外部监督和第三方监督。6.3.6改进措施（1）持续改进：企业应根据审计结果和监督情况，对信息安全政策、措施和执行情况进行持续改进。（2）改进措施实施：相关部门应根据改进计划，实施改进措施，提高信息安全水平。（3）改进效果评估：企业信息安全管理部门应定期对改进效果进行评估，以保证信息安全目标的实现。第九章信息安全应急预案第一节应急预案制定6.3.7目的与原则（一）目的为保证企业信息系统的安全稳定运行，提高应对信息安全事件的能力，降低信息安全风险，制定本应急预案。（二）原则（1）预防为主，防治结合：强化信息安全意识，预防信息安全事件的发生，同时做好信息安全事件的应对措施。（2）快速响应，高效处置：信息安全事件发生后，迅速启动应急预案，按照预案流程进行处置，保证信息安全事件的损失降到最低。（3）全员参与，协同作战：充分发挥企业全体员工的作用，加强各部门之间的沟通与协作，形成合力，共同应对信息安全事件。6.3.8应急预案内容（一）信息安全事件的分类根据信息安全事件的影响范围、严重程度和紧急程度，将信息安全事件分为四级：一级（特别重大）、二级（重大）、三级（较大）和四级（一般）。（二）应急预案的组成（1）应急预案总则：明确应急预案的目的、原则、适用范围、制定依据等。（2）应急预案组织机构：设立应急预案指挥部，明确各部门的职责和任务。（3）应急预案流程：包括信息安全事件的发觉、报告、评估、响应、处置、恢复等环节。（4）应急预案资源保障：明确应急预案所需的人力、物力、财力等资源保障措施。（5）应急预案的演练与评估：定期组织应急预案演练，评估应急预案的适用性和有效性。第二节应急预案演练6.3.9演练目的通过应急预案演