DB4403-T 164.2-2021 行政执法监督数据规范 第2部分：电子案卷

ICS35.240.01

CCSL67

DB4403

深圳市地方标准

DB4403/T164.2—2021

行政执法监督数据规范

第2部分：电子案卷

DataspecificationforAdministrativelawenforcementsupervision

—Part2：Electronicarchivespecification

2021-04-27发布2021-06-01实施

深圳市市场监督管理局发布

DB4403/T164.2—2021

行政执法监督规范第2部分：电子案卷

1范围

本文件规定了深圳市行政执法监督信息的行政执法案件电子案卷材料要求、电子文书要素要求、数

据交换要求和应用要求。

本文件适用于深圳市行政执法机关行政检查、行政处罚和行政强制案件电子案卷的制作和数据交

换，以及深圳市行政执法监督部门案卷评查。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

行政执法案卷archiveofadministrativelawenforcement

行政执法机关（含依法授权或者受委托的组织）将行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法过程

中形成的法律文书和证据材料等，根据规定的顺序和要求组装后形成的文件材料。

3.2

电子案卷electronicarchive

通过行政执法信息系统直接形成的，或在案件办理过程中或办理完成后，依托数字影像技术、OCR

光学字符识别等技术将装订成卷的纸质案卷材料，通过扫描或信息录入等方式将纸质案卷材料转化而成

的，具有特定格式的电子数据。

4行政执法案件电子案卷材料要求

4.1概述

行政执法（包括行政处罚、行政强制、行政检查）案件电子案卷中应至少包含本章规定的文件，行

政执法过程中产生的其他文件，也应一并组卷。

4.2行政处罚简易程序

行政处罚简易程序电子案卷材料见表1。

1

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表1行政处罚简易程序电子案卷材料

序号电子文书（文件类型）填写项目约束性说明

封面样式可参考《深圳市行政

一案一卷的案件此项必备；合

1行政处罚案卷封面—执法档案整理归档工作指引

并组卷的案件此项可选

（试行）》

一案一卷的案件此项必备；合

2行政处罚案卷目录——

并组卷的案件此项可选

3现场检查笔录（简易程序）见5.2.1可选—

现场检查（勘验）笔录（简易

4涉案物品清单—可选

程序）的可选附件

现场检查（勘验）的照片、影

5证据材料见5.3.4必备

像资料、截图等证据

6当场行政处罚决定书见5.2.2必备—

7当场处罚决定书送达回证见5.3.6必备或其他可证明已送达的材料

8行政处罚案件结案审批表必备—

4.3行政处罚一般程序

行政处罚一般程序电子案卷材料见表2。

表2行政处罚一般程序电子案卷材料

序号电子文书（文件类型）填写项目约束性说明

封面样式可参考《深圳市行政

1行政处罚案卷封面—必备执法档案整理归档工作指引

（试行）》

2行政处罚案卷目录—必备—

行政处罚案件立案（不予立

3见5.3.1可选—

案）审批表

4终止办案审批表—案件结案类型为终结时必备—

5协助调查通知书—有协助调查情况时填写—

6协助调查通知书送达回证见5.3.6有协助调查通知书时必备或其他可证明已送达的材料

支持多个文书的内容在一个

7询问笔录见5.3.2有询问情况时必备

文书中体现

支持多个文书的内容在一个

8现场检查（勘验）笔录见5.3.3可选

文书中体现

9涉案物品清单—可选

10行政处罚抽样取证通知书—有抽样取证情况时必备附抽样取证物品清单

11抽样取证记录见5.5.6有抽样取证情况时必备—

有先行登记保存证据情况时

12先行登记保存证据审批表——

必备

先行登记保存证据通知书（决有先行登记保存证据情况时附先行登记保存证据物品清

13见5.3.5

定书）必备单

2

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表2行政处罚一般程序电子案卷材料（续）

序号电子文书（文件类型）填写项目约束性说明

先行登记保存证据通知书（决有先行登记保存证据通知书

14见5.3.6或其他可证明已送达的材料

定书）送达回证（决定书）必备

先行登记保存证据物品处理有先行登记保存证据处理情附先行登记保存证据物品处

15—

通知书（决定书）况时必备理清单

先行登记保存证据通知书（决有先行登记保存证据物品处

16见5.3.6或其他证明已送达的材料

定书）送达回证理通知书（决定书）必备

采取强制措施或实施强制执

17陈述（申辩）笔录——

行时必备

18行政强制措施审批表见5.4.1采取行政强制措施时必备—

19行政强制措施现场笔录见5.4.2采取强制措施时必备—

行政强制措施现场笔录的可

20涉案物品清单—可选

选附件

21查封（扣押）决定书见5.4.6采取查封（扣押）时必备—

22查封（扣押）决定书送达回证见5.3.6有查封（扣押）决定书时必备或其他可证明已送达的材料

23查封（扣押）物品清单见5.4.7查封（扣押）时必备—

采取查封（扣押）之外的强制

24行政强制措施决定书见5.4.4—

措施时必备

行政强制措施决定书送达回有（××强制措施）决定书时

25见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证必备

26行政强制措施处理决定书见5.4.8采取强制措施时必备—

27延长查封（扣押）期限告知书—延长查封（扣押）期限时必备—

延长查封（扣押）期限告知书有延长查封（扣押）期限告知

28见5.3.6或其他可证明已送达的材料

送达回证书时必备

延长（XX强制措施）期限告知

29见5.4.5延长强制措施期限时必备—

书

延长（XX强制措施）期限告知有延长（XX强制措施）期限告

30见5.3.6或其他可证明已送达的材料

书送达回证知书时必备

31解除查封（扣押）决定书—解除查封（扣押）时必备—

32解除查封（扣押）物品清单—解除查封（扣押）时必备—

解除查封（扣押）决定书送达有解除查封（扣押）决定书时

33见5.3.6或其他可证明已送达的材料

回证必备

解除查封（扣押）之外的强制

34解除（××强制措施）决定书——

措施时必备

解除（××强制措施）物品清解除查封（扣押）之外的强制

35——

单措施时必备

解除（××强制措施）决定书有解除（××强制措施）决定

36见5.3.6或其他可证明已送达的材料

送达回证书时必备

3

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表2行政处罚一般程序电子案卷材料（续）

序号电子文书（文件类型）填写项目约束性说明

立即改正或责改限期在做出

处罚决定之前的必须要发出

发现违法行为需要立即制止书面通知，责改限期在做出处

37责令改正违法行为通知书见5.3.7

或需要予以改正时必备罚决定之后的可在处罚决定

书中体现责令改正违法行为

信息。

38证据清单—可选—

行政处罚案件的证据材料，现

39证据材料见5.3.4必备场检查（勘验）的照片、影像

资料、截图等证据

如无案件调查报告，应在其他

40案件调查报告—可选

文书中对调查结论进行说明

根据《广东省司法厅关于加强

行政执法风险防范工作的指

41行政处罚决定法制审核意见书见5.3.12—

导意见》需要进行法制审核的

必备

符合《行政处罚法》第三十八

条第二款和《深圳市规范行政

行政处罚案件单位负责人集体处罚裁量权若干规定》（深府

42见5.3.13举行集体讨论时必备

讨论笔录令第196号)第十八条第一款

规定情形的案件，经行政机关

的负责人集体讨论决定。

即行政处罚事先告知书和行

43行政处罚事先（听证）告知书见5.3.8必备政处罚听证告知书，两个文书

内容可合并

行政处罚（听证）告知书送达回有行政处罚（听证）告知书时

44见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证必备

行政执法机关受理听证申请

45行政处罚听证受理通知书——

时必备

行政执法机关不受理听证申

46行政处罚听证不予受理通知书——

请时必备

47行政处罚听证通知书见5.3.9受理听证时必备—

有行政处罚听证通知书时必

48行政处罚听证通知书送达回证见5.3.6或其他可证明已送达的材料

备

49行政处罚听证笔录见5.3.10举行听证时必备—

50行政处罚听证报告见5.3.11举行听证时必备—

51行政处罚决定审批表—予以处罚时必备—

4

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表2行政处罚一般程序电子案卷材料（续）

序号电子文书（文件类型）填写项目约束性说明

除当事人明确书面放弃听证

权利和陈述、申辩权利并书面

申请行政执法主体尽快制作

52行政处罚决定书见5.3.14予以处罚时必备行政处罚决定外，行政机关应

当在听证申请期限和陈述、申

辩期限（以时间在后的为准）

届满后制作行政处罚决定书。

53行政处罚决定书送达回证见5.3.6有处罚决定书时必备或其他可证明已送达的材料

54不予行政处罚决定审批表—不予处罚时必备—

55不予行政处罚决定书—不予处罚时必备—

当事人有违法行为，且依据

责令监护人加以管教（严加看《中华人民共和国行政处罚

56——

管和治疗）通知书法》第二十五条、第二十六条

不予处罚时必备

57送达地址确认书—可选—

58授权委托书—有授权委托情况时必备—

行政处罚没收财物处理审批

59—可选—

表

行政处罚延期（分期）缴纳罚

60—有延期或分期情况时必备—

款审批表

行政处罚延期（分期）缴纳罚

61—有延期或分期情况时必备—

款决定书

行政处罚延期（分期）缴纳罚有行政处罚延期（分期）缴纳

62见5.3.6或其他可证明已送达的材料

款决定书送达回证罚款决定书时必备

63案件移送审批表—移送案件必备—

64案件移送书—移送案件必备—

移送案件和涉嫌犯罪案件必

65移送案件涉案物品清单——

备

66案件移送书送达回证见5.3.6有案件移送书时必备或其他可证明已送达的材料

67涉嫌犯罪案件移送书—涉嫌犯罪案件必备—

涉嫌犯罪案件移送书送达回有涉嫌犯罪案件移送书时必

68见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证备

行政强制措施物品移送告知有行政强制措施物品移送时

69——

书必备

行政强制措施物品移送告知有行政强制措施物品移送告

70见5.3.6或其他可证明已送达的材料

书送达回证知书时必备

71行政强制执行审批表—强制执行时必备—

72行政强制执行催告书见5.4.9强制执行时必备—

5

DB4403/T164.2—2021

表2行政处罚一般程序电子案卷材料（续）

序号电子文书（文件类型）填写项目约束性说明

行政强制执行催告书送达回

73见5.3.6有强制执行催告书时必备或其他可证明已送达的材料

证

74行政强制执行决定书见5.4.10强制执行时必备—

行政强制执行决定书送达回有行政强制执行决定书时必

75见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证备

76强制拆除公告—强制拆除时必备—

当事人与执行机关协商一致

77执行协议见5.4.11—

达成协议时必备

78执行协议送达回证见5.3.6有执行协议时必备或其他可证明已送达的材料

79强制执行申请书见5.4.12申请法院强制执行时必备—

80强制执行申请书送达回证见5.3.6有强制执行申请书时必备—

81行政强制执行现场记录—强制执行时必备—

82中止强制执行通知书—中止强制执行时必备—

中止强制执行通知书送达回有中止强制执行通知书时必

83见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证备

84终结强制执行决定书—终结强制执行时必备—

终结强制执行决定书送达回有终结强制执行通知书时必

85见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证备

86强制执行回转决定书—有强制执行回转情形时必备—

强制执行回转决定书送达回有强制执行回转决定书时必

87见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证备

88恢复强制执行通知书—恢复强制执行时必备—

恢复强制执行通知书送达回有恢复强制执行通知书时必

89见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证备

90代履行决定书—有代履行情形时必备—

91代履行决定书送达回证见5.3.6有代履行决定书时必备或其他可证明已送达的材料

92代履行执行记录—代履行时必备—

93立即代履行事后通知书—采取立即代履行时必备—

立即代履行事后通知书送达有立即代履行事后通知书时

94见5.3.6或其他可证明已送达的材料

回证必备

95行政处罚案件结案审批表见5.3.15必备—

采取强制措施或强制执行时

96行政强制案件结案审批表——

必备

4.4行政强制案件

行政强制案件电子案卷材料见表3。

6

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表3行政强制案件电子案卷材料

序号电子文书（文件类型）填写项目约束性说明

封面样式可参考《深圳市行政

一案一卷的案件此项必备；合

1行政强制案卷封面—执法档案整理归档工作指引

并组卷的案件此项可选

（试行）》

一案一卷的案件此项必备；合

2行政强制案卷目录——

并组卷的案件此项可选

根据《广东省司法厅关于加强

行政执法风险防范工作的指

3法制审核意见书见5.3.12—

导意见》需要进行法制审核的

必备

4行政强制措施审批表见5.4.1采取行政强制措施时必备—

5行政强制措施现场笔录见5.4.2采取强制措施时必备—

行政强制措施现场笔录的可

6涉案物品清单—可选

选附件

7证件清单—可选—

强制措施的证据材料，现场检

8证据材料见5.4.3可选查（勘验）的照片、影像资料、

截图等证据

9查封（扣押）决定书见5.4.6采取查封（扣押）时必备—

10查封（扣押）决定书送达回证见5.3.6有查封（扣押）决定书时必备或其他可证明已送达的材料

11查封（扣押）物品清单见5.4.7查封（扣押）时必备—

采取查封（扣押）之外的强制

12行政强制措施决定书见5.4.4—

措施时必备

行政强制措施决定书送达回有（××强制措施）决定书时

13见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证必备

14行政强制措施处理决定书见5.4.8采取强制措施时必备—

15延长查封（扣押）期限告知书延长查封（扣押）期限时必备—

延长查封（扣押）期限告知书有延长查封（扣押）期限告知

16见5.3.6或其他可证明已送达的材料

送达回证书时必备

延长（XX强制措施）期限告知

17见5.4.5延长强制措施期限时必备—

书

延长（XX强制措施）期限告知有延长（XX强制措施）期限告

18见5.3.6或其他可证明已送达的材料

书送达回证知书时必备

19解除查封（扣押）决定书—解除查封（扣押）时必备—

20解除查封（扣押）物品清单—解除查封（扣押）时必备—

解除查封（扣押）决定书送达有解除查封（扣押）决定书时

21见5.3.6或其他可证明已送达的材料

回证必备

解除查封（扣押）之外的强制

22解除（××强制措施）决定书——

措施时必备

7

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表3行政强制案件电子案卷材料（续）

序号电子文书（文件类型）填写项目约束性说明

解除（××强制措施）物品清解除查封（扣押）之外的强制

23——

单措施时必备

解除（××强制措施）决定书有解除（××强制措施）决定

24见5.3.6或其他可证明已送达的材料

送达回证书时必备

25行政强制执行审批表—强制执行时必备—

26行政强制执行催告书见5.4.9强制执行时必备—

行政强制执行催告书送达回

27见5.3.6有强制执行催告书时必备或其他可证明已送达的材料

证

28行政强制执行决定书见5.4.10强制执行时必备—

行政强制执行决定书送达回有行政强制执行决定书时必

29见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证备

30强制拆除公告—强制拆除时必备—

当事人与执行机关协商一致

31执行协议见5.4.11—

达成协议时必备

32执行协议送达回证见5.3.6有执行协议时必备或其他可证明已送达的材料

33强制执行申请书见5.4.12申请法院强制执行时必备—

34强制执行申请书送达回证见5.3.6有强制执行申请书时必备—

35行政强制执行现场记录—强制执行时必备—

36中止强制执行通知书—中止强制执行时必备—

中止强制执行通知书送达回有中止强制执行通知书时必

37见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证备

38终结强制执行决定书—终结强制执行时必备—

终结强制执行决定书送达回有终结强制执行通知书时必

39见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证备

40强制执行回转决定书—有强制执行回转情形时必备—

强制执行回转决定书送达回有强制执行回转决定书时必

41见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证备

42恢复强制执行通知书—恢复强制执行时必备—

恢复强制执行通知书送达回有恢复强制执行通知书时必

43见5.3.6或其他可证明已送达的材料

证