2025年度金融监管总局三连发金融监管执法与处罚合同

2025年度金融监管总局三连发金融监管执法与处罚合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：名称：____________________________地址：____________________________法定代表人：_____________________联系方式：______________________名称：____________________________地址：____________________________法定代表人：_____________________联系方式：______________________鉴于甲方从事金融业务，乙方为金融监管机构，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就2025年度金融监管执法与处罚事宜达成如下协议：一、监管执法范围1.甲方应严格遵守国家有关金融监管法律法规和政策，确保金融业务合规经营。（1）合规性检查；（2）财务报告审查；（3）业务经营检查；（4）风险防控措施落实情况；（5）其他乙方认为必要的监管事项。二、处罚措施1.如甲方在2025年度内违反金融监管法律法规和政策，乙方有权依法对甲方进行处罚。2.处罚措施包括但不限于：（1）警告；（2）罚款；（3）没收违法所得；（4）责令停业整顿；（5）吊销许可证；（6）其他法律、法规规定的处罚措施。三、监管执法与处罚程序1.乙方对甲方进行监管执法时，应提前告知甲方，并给予甲方陈述和申辩的机会。2.乙方对甲方进行处罚时，应依法作出处罚决定，并送达甲方。3.甲方对处罚决定不服的，可在收到处罚决定之日起15日内向乙方提出复议申请。四、保密条款1.双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密条款在本合同有效期内及合同终止后继续有效。五、争议解决1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。六、其他1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：_____________________乙方（盖章）：_____________________签订日期：_____________________甲方（签字）：_____________________乙方（签字）：_____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义二、第三方介入目的1.第三方介入的目的是为了提高监管执法的效率和准确性，确保甲方金融业务的合规性，以及为乙方提供专业支持。2.第三方介入的具体内容包括但不限于：（1）提供专业的金融监管咨询和合规建议；（2）协助乙方进行现场检查、审计和评估；（3）对甲方财务报告、业务流程和内部控制进行审查；（4）为甲方提供法律咨询和支持。三、第三方的责任和权利1.第三方应遵守国家相关法律法规，以及本合同的约定，确保其提供的服务符合专业标准。2.第三方的权利：（1）根据合同约定，收取相应的服务费用；（2）在乙方监督下，对甲方进行必要的工作；（3）要求甲方提供必要的资料和信息。3.第三方的责任：（1）对甲方提供的服务应保证其独立性和客观性；（2）对其提供的服务质量负责，如因第三方原因导致服务不达标，应承担相应责任；（3）对在履行职责过程中知悉的甲方商业秘密和敏感信息负有保密义务。四、第三方责任限额1.第三方在本合同项下的责任，除因故意或重大过失造成甲方损失外，其责任限额为人民币_________元。2.如因第三方原因导致甲方遭受损失，甲方应在发现损失后立即通知乙方，乙方在收到通知之日起____个工作日内，负责与第三方协商解决赔偿事宜。3.如乙方未能在本合同约定的责任限额内承担赔偿责任，甲方有权向第三方直接追偿。五、第三方与其他各方的划分说明1.第三方作为独立第三方，其与甲方、乙方之间的关系为委托与被委托关系。2.第三方在履行职责过程中，应严格遵守本合同的约定，不得损害甲方、乙方的合法权益。3.甲方、乙方对第三方的监督和管理，不应影响第三方独立行使职责。4.第三方在履行职责过程中，如因甲方、乙方提供的信息不准确或不完整，导致第三方提供的服务不达标，甲方、乙方不承担责任。六、第三方变更和替换1.如乙方认为有必要更换第三方，应提前通知甲方，并经甲方同意后更换。2.第三方更换后，原第三方与本合同项下的权利、义务自动转移至新第三方。3.新第三方应立即与甲方、乙方签订补充协议，明确其权利、义务和责任。七、合同终止与解除1.如因第三方原因导致本合同无法履行或履行不充分，甲方、乙方有权解除本合同，并要求第三方承担相应的责任。2.合同解除后，第三方应立即停止履行其职责，并协助甲方、乙方处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：本合同签订前的财务审计报告要求：由乙方指定的第三方审计机构出具，对甲方过去一年的财务状况进行审计，报告需经乙方认可。说明：本附件用于乙方对甲方财务状况的初步了解。2.附件二：甲方合规性自查报告要求：甲方根据乙方要求，对自身合规性进行自查，报告需详细列出自查结果和整改措施。说明：本附件用于评估甲方合规意识及整改效果。3.附件三：第三方服务协议要求：甲方与乙方认可的第三方签订的服务协议，明确第三方在本合同项下的权利、义务和责任。说明：本附件用于规范第三方在合同项下的行为。4.附件四：监管执法检查记录要求：乙方对甲方进行监管执法检查时，需填写检查记录，包括检查时间、检查人员、检查内容、检查结果等。说明：本附件用于记录监管执法过程。5.附件五：处罚决定书要求：乙方对甲方作出处罚决定时，需出具处罚决定书，明确处罚原因、处罚措施和执行期限。说明：本附件用于明确甲方应承担的处罚责任。6.附件六：整改报告要求：甲方在收到处罚决定书后，需提交整改报告，详细说明整改措施和进展情况。说明：本附件用于评估甲方整改效果。7.附件七：第三方审计报告要求：乙方指定的第三方审计机构对甲方整改情况进行审计，出具审计报告。说明：本附件用于验证甲方整改措施的有效性。8.附件八：争议解决协议要求：甲方、乙方、第三方在发生争议时，签订争议解决协议，明确争议解决方式和程序。说明：本附件用于规范争议解决过程。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未按时提交合规性自查报告；（2）甲方未按时提交整改报告；（3）甲方未按处罚决定书执行处罚措施；（4）第三方未按时完成审计任务；（5）乙方未按时完成监管执法检查；（6）任何一方未按合同约定履行保密义务。2.责任认定标准：（1）甲方未按时提交合规性自查报告，乙方有权要求甲方在规定时间内补交，逾期未补交的，乙方有权对甲方进行处罚；（2）甲方未按时提交整改报告，乙方有权要求甲方在规定时间内补交，逾期未补交的，乙方有权对甲方进行处罚；（3）甲方未按处罚决定书执行处罚措施，乙方有权要求甲方在规定时间内执行，逾期未执行的，乙方有权对甲方进行处罚；（4）第三方未按时完成审计任务，甲方有权要求乙方更换第三方，并要求乙方承担更换成本；（6）任何一方未按合同约定履行保密义务，泄露对方商业秘密，泄露方应承担相应的法律责任。3.违约示例说明：（1）甲方未按时提交合规性自查报告，导致乙方无法及时了解甲方合规情况，乙方有权对甲方进行警告；（2）甲方未按处罚决定书执行处罚措施，导致乙方监管执法工作受到影响，乙方有权对甲方进行罚款；（3）第三方未按时完成审计任务，导致甲方整改措施无法及时验