上市合同范例

上市合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方拟在证券市场上市的有关事宜，经双方友好协商一致，达成如下协议：

一、合同标的

1.1甲方同意将其持有的某公司（以下简称“目标公司”）的股份（以下简称“标的股份”）以人民币__________元/股的价格转让给乙方。

1.2乙方同意按照本合同约定，购买甲方持有的目标公司标的股份。

二、合同金额

2.1本合同项下标的股份的购买价格为人民币__________元/股。

2.2乙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向甲方支付标的股份的购买价款。

三、股权转让

3.1甲方应在本合同签订之日起__________个工作日内，将标的股份的转让手续办理完毕，并将相关股权转让证明文件交付乙方。

3.2乙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向甲方支付标的股份的购买价款。

四、上市事宜

4.1甲方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向乙方提供目标公司的上市申请文件，并协助乙方办理上市事宜。

4.2乙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向甲方支付上市事宜的协助费用。

五、保密条款

5.1双方对本合同内容以及涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2本保密条款在本合同有效期内及合同终止后__________年内均有效。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

6.2违约方应向守约方支付违约金，违约金数额为本合同标的金额的__________%。

六、争议解决

7.1双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向目标公司所在地人民法院提起诉讼。

七、合同生效

8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

八、合同解除

9.1本合同在以下情形下可解除：

（1）经双方协商一致；

（2）一方违约，另一方要求解除；

（3）法律法规规定的其他情形。

九、合同附件

9.1本合同附件如下：

（1）股权转让协议；

（2）上市申请文件；

（3）其他与本合同相关的文件。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

10.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

代表人（签字）：____________________

代表人（签字）：____________________

签订日期：____________________

附件：

（1）股权转让协议；

（2）上市申请文件；

（3）其他与本合同相关的文件。

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）及丙方（以下简称“丙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方拟在证券市场上市的相关事宜，经三方友好协商一致，达成如下协议：

一、合同标的

1.1甲方同意将其持有的某公司（以下简称“目标公司”）的股份（以下简称“标的股份”）以人民币__________元/股的价格转让给乙方。

1.2丙方作为目标公司的战略投资者，同意按照本合同约定，以人民币__________元/股的价格购买甲方持有的目标公司标的股份。

1.3乙方与丙方同意共同投资目标公司，并就投资比例、决策权等事项达成一致。

二、合同金额

2.1本合同项下标的股份的购买价格为人民币__________元/股。

2.2乙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向甲方支付标的股份的购买价款。

2.3丙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向甲方支付其购买标的股份的购买价款。

三、股权转让

3.1甲方应在本合同签订之日起__________个工作日内，将标的股份的转让手续办理完毕，并将相关股权转让证明文件交付乙方。

3.2丙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向甲方支付其购买标的股份的购买价款。

3.3乙方与丙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，共同向甲方支付标的股份的购买价款。

四、上市事宜

4.1甲方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向乙方及丙方提供目标公司的上市申请文件，并协助乙方及丙方办理上市事宜。

4.2乙方与丙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向甲方支付上市事宜的协助费用。

五、第三方责任与权利

5.1丙方作为战略投资者，享有以下权利：

（1）参与目标公司的重大决策；

（2）获取目标公司的财务报告；

（3）优先购买目标公司新增股份的权利。

5.2丙方承担以下义务：

（1）按照本合同约定支付购买价款；

（2）遵守目标公司的公司章程；

（3）不得泄露目标公司的商业秘密。

六、甲方权益保障

6.1甲方在本合同项下享有以下权利：

（1）要求乙方及丙方按照本合同约定支付购买价款；

（2）要求乙方及丙方履行上市事宜的协助义务；

（3）在乙方及丙方违约时，有权要求解除本合同并追究违约责任。

七、乙方违约及限制条款

7.1乙方如未按本合同约定支付购买价款，应向甲方支付违约金，违约金数额为本合同标的金额的__________%。

7.2乙方如泄露目标公司的商业秘密，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

八、争议解决

8.1双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向目标公司所在地人民法院提起诉讼。

九、合同生效

9.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

十、合同解除

10.1本合同在以下情形下可解除：

（1）经三方协商一致；

（2）一方违约，另一方要求解除；

（3）法律法规规定的其他情形。

十一、合同附件

11.1本合同附件如下：

（1）股权转让协议；

（2）上市申请文件；

（3）其他与本合同相关的文件。

十二、总结

12.1第三方介入的意义和目的：

（1）引入战略投资者，提升目标公司的市场竞争力；

（2）优化股权结构，增强公司治理；

（3）拓宽融资渠道，促进公司发展。

12.2甲方为主导的目的和意义：

（1）确保甲方在股权转让中的权益得到充分保障；

（2）通过上市，实现甲方资产的增值；

（3）提升甲方在证券市场的知名度和影响力。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

丙方（盖章）：____________________

代表人（签字）：____________________

代表人（签字）：____________________

代表人（签字）：____________________

签订日期：____________________

附件：

（1）股权转让协议；

（2）上市申请文件；

（3）其他与本合同相关的文件。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

乙方（以下简称“乙方”）与甲方（以下简称“甲方”）及丙方（以下简称“丙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就乙方拟通过丙方引入战略投资者，以实现上市目标的相关事宜，经三方友好协商一致，达成如下协议：

一、合同标的

1.1乙方拟将其持有的某公司（以下简称“目标公司”）的股份（以下简称“标的股份”）以人民币__________元/股的价格转让给丙方。

1.2甲方作为目标公司的现有股东，同意按照本合同约定，将其持有的目标公司标的股份转让给丙方。

1.3丙方作为战略投资者，同意按照本合同约定，以人民币__________元/股的价格购买甲方持有的目标公司标的股份。

二、合同金额

2.1本合同项下标的股份的购买价格为人民币__________元/股。

2.2甲方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向丙方支付标的股份的购买价款。

2.3丙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向甲方支付其购买标的股份的购买价款。

三、股权转让

3.1甲方应在本合同签订之日起__________个工作日内，将标的股份的转让手续办理完毕，并将相关股权转让证明文件交付丙方。

3.2丙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向甲方支付其购买标的股份的购买价款。

3.3乙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向丙方支付上市事宜的协助费用。

四、上市事宜

4.1乙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向丙方提供目标公司的上市申请文件，并协助丙方办理上市事宜。

4.2丙方应在本合同签订之日起__________个工作日内，向乙方支付上市事宜的协助费用。

五、第三方责任与权利

5.1丙方作为战略投资者，享有以下权利：

（1）参与目标公司的重大决策；

（2）获取目标公司的财务报告；

（3）优先购买目标公司新增股份的权利。

5.2丙方承担以下义务：

（1）按照本合同约定支付购买价款；

（2）遵守目标公司的公司章程；

（3）不得泄露目标公司的商业秘密。

六、乙方权益保障

6.1乙方在本合同项下享有以下权利：

（1）要求甲方按照本合同约定转让标的股份；

（2）要求丙方履行上市事宜的协助义务；

（3）在甲方或丙方违约时，有权要求解除本合同并追究违约责任。

七、甲方违约及限制条款

7.1甲方如未按本合同约定支付购买价款，应向丙方支付违约金，违约金数额为本合同标的金额的__________%。

7.2甲方如泄露目标公司的商业秘密，应承担相应的法律责任，并赔偿丙方因此遭受的损失。

七、争议解决

8.1双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向目标公司所在地人民法院提起诉讼。

九、合同生效

9.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

十、合同解除

10.1本合同在以下情形下可解除：

（1）经三方协商一致；

（2）一方违约，另一方要求解除；

（3）法律法规规定的其他情形。

十一、合同附件

11.1本合同附件如下：

（1）股权转让协议；

（2）上市申请文件；

（3）其他与本合同相关的文件。

十二、总结

12.1乙方为主导的目的和意义：

（1）通过引入战略投资者，提升目标公司的市场竞争力；

（2）优化股权结构，为上市做准备；

（3）实现自身资产的增值和退出策略。

12.2弱化甲方为主导的意义和目的：

（1）甲方作为现有股东，其权益在合同中得到了保障，但不再是主导方；

（2）甲方的主要角色是协助乙方完成上市事宜，而非主导整个过程；

（3）甲方的权益在合同中得到了相应的保护，但乙方作为主导方，享有更大的决策权和利益。

甲方