金融投资顾问服务合同及免责条款

金融投资顾问服务合同及免责条款合同编号：__________甲方（委托方）：基本信息：姓名：[甲方姓名]身份证号码：[甲方身份证号]地址：[甲方联系地址]联系方式：[甲方联系方式]电子邮箱：[甲方电子邮箱]乙方（受托方）：基本信息：公司名称：[乙方公司名称]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]公司地址：[乙方公司地址]联系方式：[乙方联系方式]电子邮箱：[乙方电子邮箱]一、合同主体1.甲方（委托方）1.1甲方的基本信息甲方为具有完全民事行为能力的自然人，具备相应的投资风险认知和承受能力。1.2甲方的联系方式甲方应向乙方提供准确的联系方式，包括但不限于手机号码、电子邮箱等，以便乙方能够及时与甲方进行沟通和交流。若甲方的联系方式发生变更，应及时通知乙方。2.乙方（受托方）2.1乙方的基本信息乙方是一家依法成立并具有专业投资顾问资质的机构，拥有丰富的投资经验和专业知识，能够为甲方提供优质的投资顾问服务。2.2乙方的联系方式乙方应向甲方提供有效的联系方式，包括但不限于客服电话、电子邮箱等，以便甲方在需要时能够及时与乙方取得联系。二、服务内容与范围3.投资顾问服务的具体内容3.1投资分析与建议乙方将根据甲方的投资目标、风险偏好和财务状况，对各类投资产品进行分析和研究，为甲方提供个性化的投资建议。乙方将定期向甲方提供投资分析报告，包括市场趋势、行业动态、投资机会等方面的内容。3.2市场研究与报告乙方将密切关注国内外金融市场的动态，对宏观经济形势、行业发展趋势、市场热点等进行深入研究，并及时向甲方提供相关的市场研究报告。乙方将根据市场变化情况，为甲方调整投资策略提供参考依据。3.3投资策略制定乙方将根据甲方的投资目标和风险承受能力，为甲方制定合理的投资策略。投资策略将包括资产配置、投资组合构建、风险控制等方面的内容。乙方将根据市场变化情况，及时对投资策略进行调整和优化。4.服务的范围与限制乙方的服务范围仅限于为甲方提供投资顾问服务，不包括直接进行投资操作。乙方的投资建议仅供甲方参考，甲方应根据自己的判断和决策进行投资。乙方不对甲方的投资收益做出任何承诺或保证。三、服务费用与支付方式5.服务费用的计算标准乙方的服务费用按照甲方委托管理资产的一定比例收取，具体比例为[X]%。服务费用将根据甲方委托管理资产的规模和服务期限进行计算。6.支付方式与时间6.1支付方式的选择甲方可以选择以下支付方式之一支付服务费用：银行转账：甲方将服务费用转账至乙方指定的银行账户。支票：甲方将服务费用以支票的形式支付给乙方。6.2具体支付时间安排甲方应在本合同签订后的[X]个工作日内，向乙方支付首笔服务费用。此后，甲方应在每个服务周期结束后的[X]个工作日内，向乙方支付下一周期的服务费用。四、双方的权利与义务7.甲方的权利与义务7.1甲方的权利有权要求乙方按照本合同的约定提供投资顾问服务。有权了解乙方的投资分析和建议，并根据自己的判断和决策进行投资。有权对乙方的服务进行监督和评价，提出改进意见和建议。7.2甲方的义务应按照本合同的约定向乙方支付服务费用。应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况，以便乙方能够为甲方提供个性化的投资顾问服务。应根据乙方的投资建议，结合自己的判断和决策进行投资，并承担投资风险。应保守乙方提供的投资分析和建议等商业秘密，不得向第三方泄露。8.乙方的权利与义务8.1乙方的权利有权按照本合同的约定收取服务费用。有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况，以便乙方能够为甲方提供优质的投资顾问服务。有权根据市场变化情况和甲方的投资目标、风险承受能力，调整投资策略。8.2乙方的义务应按照本合同的约定，为甲方提供专业、优质的投资顾问服务。应保守甲方的个人信息和财务状况等商业秘密，不得向第三方泄露。应定期向甲方提供投资分析报告和市场研究报告，及时向甲方反馈投资情况。应根据甲方的需求和市场变化情况，为甲方提供个性化的投资建议和投资策略。五、服务期限与终止9.服务期限的约定本合同的服务期限为自本合同签订之日起[X]年。服务期限届满后，若双方无异议，则本合同自动延续[X]年。10.合同的终止条件10.1正常终止的情形本合同的服务期限届满，双方未达成续约意向的，本合同自动终止。双方协商一致，同意终止本合同的，本合同终止。10.2提前终止的情形及处理方式若甲方未按照本合同的约定向乙方支付服务费用，经乙方书面催告后仍未支付的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付已提供服务的费用及违约金。若乙方未按照本合同的约定为甲方提供投资顾问服务，经甲方书面催告后仍未改进的，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已收取的服务费用及支付违约金。若因不可抗力等不可预见、不可避免的原因，导致本合同无法继续履行的，本合同自动终止，双方互不承担违约责任。六、保密条款11.双方的保密义务11.1保密信息的范围双方在本合同履行过程中所涉及的对方的商业秘密、个人信息、投资分析和建议等均属于保密信息。11.2保密期限本合同的保密期限为自本合同签订之日起[X]年。保密期限届满后，双方仍应对对方的保密信息承担保密义务，直至该保密信息已为公众所知悉。12.违反保密条款的责任若一方违反本合同的保密条款，应向对方支付违约金，并赔偿对方因此所遭受的损失。违约金的数额为[X]元，若违约金不足以弥补对方的损失，违约方还应继续承担赔偿责任。七、违约责任13.甲方的违约责任若甲方未按照本合同的约定向乙方支付服务费用，每逾期一天，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。若逾期超过[X]天，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付已提供服务的费用及违约金。14.乙方的违约责任若乙方未按照本合同的约定为甲方提供投资顾问服务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿金额以甲方的实际损失为限，但不超过乙方已收取的服务费用的[X]倍。八、免责条款15.一般免责情形15.1不可抗力因素若因不可抗力等不可预见、不可避免的原因，导致乙方无法按照本合同的约定为甲方提供投资顾问服务，乙方不承担违约责任。但乙方应及时通知甲方，并采取合理措施减轻不可抗力因素对甲方造成的损失。15.2市场风险投资市场存在风险，乙方的投资建议仅供甲方参考，甲方应根据自己的判断和决策进行投资。乙方不对甲方的投资收益做出任何承诺或保证，因市场波动导致甲方投资损失的，乙方不承担违约责任。16.特定免责情形若因甲方未按照乙方的投资建议进行投资，或甲方自行进行投资操作导致投资损失的，乙方不承担违约责任。若因法律法规、政策变化等原因，导致乙方无法按照本合同的约定为甲方提供投资顾问服务，乙方不承担违约责任，但应及时通知甲方。九、争议解决17.争议的解决方式17.1协商解决若双方在本合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。17.2仲裁或诉讼的选择若双方在本合同中约定了仲裁条款，则应按照仲裁条款的约定提交仲裁机构进行仲裁。若双方未约定仲裁条款，则任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。18.法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。十、通知与送达19.通知的方式与要求双方在本合同履行过程中，应通过书面形式进行通知和沟通。通知的送达方式包括但不限于邮寄、传真、邮件等。通知的送达时间以通知发出之日起第[X]天为准。20.送达的确认若一方通过邮寄方式送达通知，应以挂号信或特快专递的方式寄出，并在邮件上注明收件人的姓名、地址和联系方式。若一方通过传真或邮件方式送达通知，应以传真或邮件的发送成功记录作为送达的依据。十一、其他条款21.合同的变更与补充本合同的变更和补充应经双方协商一致，并签订书面协议。书面协议与本合同具有同等法律效力。22.合同的完整性与可分割性本合同构成双方之间关于投资顾问服务的完整协议，取代双方之前的任何口头或书面协议。本合同的任何条款如被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。23.合同的生效与份数本合同自双方签字（或