二零二五版期货居间人业务合规管理与风险防范协议4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五版期货居间人业务合规管理与风险防范协议甲方（居间人）：甲方名称：______甲方地址：______甲方联系方式：______法定代表人（如有）：______乙方（期货公司）：乙方名称：______乙方地址：______乙方联系方式：______法定代表人（如有）：______一、合规管理要求1.合规责任乙方应遵守国家关于期货市场的法律法规，确保居间业务活动合法合规。甲方作为居间人，应配合乙方进行合规审查，并承担因自身违规行为导致的法律责任。2.合规培训乙方应定期对甲方进行期货业务合规培训，提高甲方对期货法律法规的认识和风险防范意识。甲方应积极参加乙方组织的合规培训，并保证培训内容的理解和执行。二、风险防范措施1.风险评估乙方应定期对甲方居间业务进行风险评估，识别潜在风险点，并制定相应的风险防范措施。甲方应积极配合乙方的风险评估工作，并提供必要的信息和数据。2.风险监控乙方应建立居间业务风险监控机制，对甲方业务活动进行实时监控，确保合规操作。甲方应遵守乙方设定的风险监控要求，及时报告异常情况。三、业务合作与佣金结算1.业务合作甲方应在乙方的授权范围内开展居间业务，不得超出授权范围进行操作。乙方应提供必要的业务支持和资源，协助甲方开展居间业务。2.佣金结算甲方居间业务成功后，乙方应按照约定比例支付佣金。佣金结算时间及方式由双方在合同中约定。四、保密与争议解决1.保密条款甲方和乙方对本协议内容以及业务过程中的商业秘密负有保密义务，不得泄露给任何第三方。2.争议解决甲方和乙方因本协议产生的任何争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。五、双方权利与义务1.甲方权利与义务权利：有权要求乙方按照合同约定提供合规的居间服务，包括但不限于市场信息、交易指导等。有权根据市场变化和客户需求调整居间策略，但应确保调整后的策略符合法律法规和期货市场的规范。义务：必须遵守期货市场的法律法规，不得从事任何违法的居间活动。及时向乙方反馈市场信息和客户需求，配合乙方进行合规审查。2.乙方权利与义务权利：有权对甲方的居间活动进行监督，确保其合规操作。有权要求甲方提供必要的资料和信息，以便进行合规管理。义务：为甲方提供必要的合规培训和技术支持。对甲方的业务活动进行风险评估，并及时向甲方反馈风险信息。六、检验与验收1.检验方式乙方应定期对甲方的居间活动进行合规检验，确保其符合期货市场的规范。甲方应在收到检验结果后的______个工作日内（具体时长）进行确认，如有异议，应在确认后______个工作日内（具体时长）提出。2.验收标准验收标准以本协议约定的合规要求以及国家相关法律法规为准。如验收不合格，乙方应在接到通知后的______个工作日内（具体时长）采取补救措施。七、付款方式与期限1.预付款合同签订后的______个工作日内（具体时长），甲方支付给乙方合同总价的______%作为预付款，即______元（大写：______）。2.进度款（如有）根据甲方居间业务的进展，在乙方完成一定工作后，甲方支付相应比例的进度款。具体支付比例和时间由双方另行书面约定。3.尾款在甲方完成所有居间服务且经乙方验收合格后的______个工作日内（具体时长），甲方支付合同总价的尾款，即合同总价的______%，金额为______元（大写：______）。八、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照合同约定支付款项，每逾期一天，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。如甲方违反法律法规，导致乙方遭受损失，甲方应承担全部赔偿责任。2.乙方违约责任若乙方未按照合同约定提供居间服务，每逾期一天，应按照合同总价的______%向甲方支付违约金；逾期超过______天（具体时长），甲方有权解除合同，并要求乙方返还已支付的款项，同时乙方应承担甲方因此遭受的全部损失。如乙方提供的服务不符合合同要求，应负责免费提供符合要求的居间服务，并按照合同总价的______%向甲方支付违约金。九、合同的变更与解除1.变更本协议的任何变更需经双方书面协商一致，并签订书面变更协议。变更协议作为本协议的组成部分，具有与本协议同等的法律效力。2.解除除本协议约定的解除条件外，经双方协商一致，可以解除本协议。若一方出现严重违约行为，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。十、不可抗力1.定义本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水等）、战争、政府行为（如政策调整、禁令等）等。2.责任免除在不可抗力事件发生期间，双方应互相通知，并提供相关证明文件。因不可抗力导致无法履行协议义务的一方不承担违约责任，但应尽力采取措施减少损失。如果不可抗力事件持续超过______天（具体时长），双方应协商解决协议的履行问题，如变更协议内容或解除协议等。十一、争议解决1.协商本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决。2.诉讼若协商不成，双方同意将争议提交协议签订地的人民法院进行诉讼解决。十二、保密条款1.保密内容双方应对在协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密以及其他机密信息（包括但不限于居间服务内容、客户信息等）予以保密。2.保密期限保密期限自协议签订之日起至协议履行完毕后______年（具体时长）止。十三、协议生效与有效期1.生效本协议自双方代表签字（或盖章）之日起生效。2.有效期本协议有效期自生效之日起至双方权利义务履行完毕之日止。甲方代表（签字）：______签署日期：______年______月______日乙方代表（签字）：______签署日期：______年______月______日见证人（如适用）：______见证人签字：______协议签署地点：______二零二五版期货居间人业务合规管理与风险防范协议1本合同目录一览1.协议签订与生效1.1协议签订1.2协议生效1.3协议期限2.双方的基本信息2.1居间人信息2.2期货公司信息2.3双方联系方式3.居间人业务范围与权限3.1业务范围3.2权限规定3.3业务规范4.期货交易规则与流程4.1交易规则4.2交易流程4.3交易记录5.居间人业务合规管理5.1合规原则5.2合规检查5.3违规处理6.风险防范措施6.1风险识别6.2风险评估6.3风险控制7.居间人报酬与佣金7.1报酬标准7.2佣金结算7.3报酬支付8.合作期限与终止8.1合作期限8.2终止条件8.3终止程序9.保密条款9.1保密内容9.2保密义务9.3违约责任10.法律适用与争议解决10.1法律适用10.2争议解决10.3争议管辖11.其他约定事项11.1不可抗力11.2合同变更11.3合同解除12.合同附件12.1附件一：居间人业务范围说明12.2附件二：风险防范措施及流程12.3附件三：报酬结算明细表13.合同签署13.1签署日期13.2签署地点13.3签署人员14.合同备案与存档14.1备案要求14.2存档规定14.3备案机构第一部分：合同如下：1.协议签订与生效1.1协议签订1.1.2协议签订前，双方应充分了解对方的资质、信誉和业务能力。1.1.3协议签订后，双方应按照本协议约定履行各自的权利和义务。1.2协议生效1.2.1本协议自双方签字盖章之日起生效。1.2.2协议生效前，双方应完成相关备案手续。1.2.3协议生效后，任何一方不得擅自变更或解除协议。1.3协议期限1.3.1本协议有效期为三年，自协议生效之日起计算。1.3.2协议期满前一个月，双方应协商决定是否续签。2.双方的基本信息2.1居间人信息2.1.1居间方名称：________2.1.2居间方法定代表人：________2.1.3居间方联系方式：________2.2期货公司信息2.2.1期货公司名称：________2.2.2期货公司法定代表人：________2.2.3期货公司联系方式：________2.3双方联系方式2.3.1居间方联系方式：________2.3.2期货公司联系方式：________3.居间人业务范围与权限3.1业务范围3.1.1居间方负责协助期货公司开展期货交易居间业务。3.1.2居间方有权向期货公司推荐客户，并协助客户完成开户、交易等手续。3.2权限规定3.2.1居间方无权代客户进行期货交易决策。3.2.2居间方不得泄露客户交易信息。3.3业务规范3.3.1居间方应遵守国家法律法规和期货市场相关规则。3.3.2居间方应诚实守信，不得进行虚假宣传或误导客户。4.期货交易规则与流程4.1交易规则4.1.1居间方应遵守期货公司的交易规则，包括但不限于交易时间、交易品种、交易限额等。4.1.2居间方应确保客户了解并遵守相关交易规则。4.2交易流程4.2.1居间方应协助客户完成开户、入金、交易等流程。4.2.2居间方应确保交易流程的合法性和合规性。4.3交易记录4.3.1居间方应妥善保管客户交易记录，并按照规定期限提交给期货公司。5.居间人业务合规管理5.1合规原则5.1.1居间方应遵循合规经营原则，确保业务活动合法合规。5.1.2居间方应接受期货公司的合规管理，并积极配合相关检查。5.2合规检查5.2.1期货公司有权对居间方的业务活动进行合规检查。5.2.2居间方应配合期货公司的合规检查，并及时整改存在的问题。5.3违规处理5.3.1居间方违反本协议约定或相关法律法规的，期货公司有权采取相应措施。5.3.2违规行为严重者，期货公司有权解除本协议，并追究居间方的法律责任。6.风险防范措施6.1风险识别6.1.1居间方应识别期货交易中的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。6.1.2居间方应向客户充分揭示风险，并指导客户制定风险控制措施。6.2风险评估6.2.1居间方应定期对客户的风险承受能力进行评估。6.2.2居间方应根据评估结果，为客户提供相应的风险防范建议。6.3风险控制6.3.1居间方应协助客户制定风险控制策略，并监督执行。6.3.2居间方应定期向期货公司报告风险控制情况。8.合作期限与终止8.1合作期限8.1.1本协议的合作期限为三年，自协议生效之日起计算。8.1.2协议期满前一个月，双方应协商决定是否续签本协议。8.2终止条件a)本协议约定的合作期限届满；b)双方协商一致决定终止；c)居间方或期货公司违反本协议约定，经提醒后仍不改正；d)发生不可抗力事件，导致本协议无法履行；e)出现法律法规规定的其他终止情形。8.3终止程序8.3.1一方终止本协议，应提前三十日书面通知对方。9.保密条款9.1保密内容9.1.1双方对本协议内容以及业务合作过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。9.1.2保密内容不包括公开信息或本协议明确允许披露的信息。9.2保密义务9.2.1双方应采取合理措施，防止保密信息被泄露、被非法使用或被他人获取。9.2.2未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露保密信息。9.3违约责任9.3.1一方违反保密义务，导致保密信息泄露的，应承担相应的法律责任。9.3.2违约方应赔偿因此给对方造成的损失。10.法律适用与争议解决10.1法律适用10.1.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决10.2.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。10.2.2协商不成的，任何一方均可向协议签订地人民法院提起诉讼。10.3争议管辖10.3.1本协议项下发生的争议，由协议签订地人民法院管辖。11.其他约定事项11.1不可抗力11.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。11.1.2发生不可抗力事件，双方应相互理解，并采取必要措施减少损失。11.2合同变更11.2.1本协议的任何变更，必须以书面形式经双方协商一致后生效。11.3合同解除11.3.1本协议的解除，应按照本协议约定的终止条件及程序进行。12.合同附件12.1附件一：居间人业务范围说明12.2附件二：风险防范措施及流程12.3附件三：报酬结算明细表13.合同签署13.1签署日期13.1.1本协议自双方签字盖章之日起生效。13.2签署地点13.2.1本协议签署地为双方约定的地点。13.3签署人员13.3.1居间方代表：________13.3.2期货公司代表：________14.合同备案与存档14.1备案要求14.1.1双方应按照相关法律法规的要求，将本协议报送相关部门备案。14.2存档规定14.2.1双方应将本协议及其附件妥善存档，保存期限不少于十年。14.3备案机构14.3.1本协议备案机构为双方约定的备案机构。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定义15.1.1本协议所称第三方，是指除居间方和期货公司之外的，参与本协议履行过程中的任何个人或机构。15.1.2第三方包括但不限于审计机构、评估机构、法律顾问、技术支持服务提供商等。15.2第三方的责任15.2.1第三方在本协议项下的责任，应限于其提供的服务范围和本协议的约定。15.2.2第三方在履行职责过程中，应遵守相关法律法规和行业标准。15.3第三方的权利15.3.1第三方有权根据本协议的约定，获取必要的信息和资料，以完成其服务。15.3.2第三方有权根据其服务内容，向居间方或期货公司收取合理的费用。15.4第三方与其他各方的划分说明15.4.1第三方与居间方、期货公司之间的权利义务关系，应另行签订协议，与本协议并行不悖。15.4.2第三方在履行职责过程中，应避免介入居间方与期货公司之间的直接业务往来。16.甲乙方根据本合同有第三方介入时的额外条款16.1居间方介入16.1.1居间方在引入第三方时，应确保第三方具备相应的资质和能力。16.1.2居间方应与第三方签订保密协议，确保第三方遵守保密义务。16.2期货公司介入16.2.1期货公司在引入第三方时，应评估第三方对期货公司业务的影响。16.2.2期货公司应与第三方签订服务协议，明确第三方的服务内容和责任。17.第三方的责任限额17.1第三方的责任限额17.1.1第三方在本协议项下的责任，不得超过其服务协议中约定的责任限额。17.1.2若第三方责任超过服务协议约定的限额，居间方和期货公司应共同承担超出部分的责任。17.2责任限额的确定17.2.1第三方的责任限额应根据其服务内容、风险程度和行业标准确定。17.2.2第三方的责任限额应在服务协议中明确约定。17.3责任限额的调整17.3.1在特殊情况下，经居间方和期货公司协商一致，可以调整第三方的责任限额。17.3.2调整后的责任限额应书面通知第三方，并经其同意。18.第三方的退出机制18.1第三方退出18.1.1第三方在履行职责过程中，如因自身原因无法继续履行职责，应提前三十日书面通知居间方和期货公司。18.1.2居间方和期货公司应在接到通知后，共同评估第三方退出对业务的影响，并采取必要措施。18.2退出后的责任承担18.2.2第三方退出后，其在本协议项下的责任承担应按照本协议和相关法律法规的规定执行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：居间人业务范围说明详细要求：说明居间人可开展的具体业务范围，包括但不限于期货交易居间、市场调研、客户服务等。附件说明：本附件为居间人业务开展的基本指导文件，应详细列出各项业务的具体操作规范。2.附件二：风险防范措施及流程详细要求：详细列出风险防范的具体措施，包括市场风险、信用风险、操作风险等，以及相应的风险控制流程。附件说明：本附件为居间人日常业务中风险管理的指导文件，应包含风险识别、评估、控制和报告的全过程。3.附件三：报酬结算明细表详细要求：详细列出居间人应得的报酬，包括佣金比例、计算方式、结算周期等。附件说明：本附件为居间人报酬结算的依据，应确保报酬的准确性和及时性。4.附件四：保密协议详细要求：明确双方对本协议内容以及业务合作过程中知悉的对方商业秘密的保密义务。附件说明：本附件为保护双方商业秘密的重要文件，应确保保密协议的合法性和有效性。5.附件五：第三方服务协议详细要求：明确第三方提供的服务内容、责任范围、费用标准和保密要求。附件说明：本附件为第三方介入本协议时的服务指导文件，应确保第三方服务的质量和合规性。6.附件六：争议解决流程详细要求：详细列出争议解决的步骤，包括协商、调解、仲裁或诉讼等。附件说明：本附件为解决争议的指导文件，应确保争议解决过程的公正和效率。说明二：违约行为及责任认定：1.居间方违约行为及责任认定违约行为：未按约定开展业务，泄露客户信息，违反保密协议等。责任认定：居间方应承担相应的法律责任，赔偿期货公司因此遭受的损失。2.期货公司违约行为及责任认定违约行为：未按约定支付报酬，违反保密协议，未履行风险控制义务等。责任认定：期货公司应承担相应的法律责任，赔偿居间方因此遭受的损失。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：未按约定提供服务，泄露保密信息，违反保密协议等。责任认定：第三方应承担相应的法律责任，赔偿居间方和期货公司因此遭受的损失。4.不可抗力违约行为及责任认定违约行为：因不可抗力导致本协议无法履行。责任认定：双方互不承担责任，但应采取必要措施减少损失。5.合同解除违约行为及责任认定违约行为：一方未按约定履行合同解除程序。责任认定：违约方应承担相应的法律责任，赔偿对方因此遭受的损失。全文完。二零二五版期货居间人业务合规管理与风险防范协议2合同目录一、协议概述1.协议名称2.协议目的3.协议依据4.协议适用范围5.协议生效与终止二、双方基本信息1.居间人基本信息2.期货公司基本信息3.双方联系方式三、业务合作内容1.业务合作方式2.业务合作范围3.业务合作期限4.业务合作费用四、合规管理要求1.合规管理原则2.合规管理制度3.合规管理责任4.合规管理监督五、风险管理要求1.风险管理原则2.风险管理措施3.风险评估与预警4.风险处置与报告六、居间人义务与责任1.居间人义务2.居间人责任3.居间人行为规范4.居间人违规处理七、期货公司义务与责任1.期货公司义务2.期货公司责任3.期货公司行为规范4.期货公司违规处理八、合作双方的保密义务1.保密原则2.保密内容3.保密期限4.保密责任九、争议解决1.争议解决方式2.争议解决程序3.争议解决机构4.争议解决费用十、协议变更与解除1.协议变更2.协议解除3.协议解除条件4.协议解除程序十一、法律适用与管辖1.法律适用2.管辖法院3.仲裁机构4.仲裁规则十二、其他约定1.通知与送达2.协议附件3.协议解释4.协议生效日期十三、协议附件1.居间人资格证明文件2.期货公司资质证明文件3.业务合作协议书4.其他相关文件十四、签署与生效1.签署日期2.签署地点3.签署人员4.协议生效日期合同编号_________一、协议概述1.协议名称：二零二五版期货居间人业务合规管理与风险防范协议2.协议目的：明确双方在期货居间人业务中的合规管理要求和风险防范措施，确保业务合规、稳健运行。3.协议依据：《中华人民共和国期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律法规。4.协议适用范围：适用于双方在期货居间人业务中的合作。5.协议生效与终止：本协议自双方签字盖章之日起生效，协议有效期为____年，自协议生效之日起计算。二、双方基本信息1.居间人基本信息：包括名称、法定代表人、注册资本、住所地、联系方式等。2.期货公司基本信息：包括名称、法定代表人、注册资本、住所地、联系方式等。3.双方联系方式：包括电话、传真、电子邮箱、通讯地址等。三、业务合作内容1.业务合作方式：居间人代理期货公司开展期货居间业务。2.业务合作范围：包括但不限于期货经纪、咨询、培训等。3.业务合作期限：自协议生效之日起至____年____月____日止。4.业务合作费用：居间人按照约定比例收取佣金。四、合规管理要求1.合规管理原则：遵守国家法律法规、行业规范和公司制度。2.合规管理制度：建立完善的合规管理制度，包括合规培训、合规检查、合规报告等。3.合规管理责任：居间人负责遵守合规管理制度，期货公司负责监督和管理。4.合规管理监督：期货公司定期对居间人的合规情况进行检查，发现问题及时纠正。五、风险管理要求1.风险管理原则：预防为主，防范结合，及时处置。2.风险管理措施：建立风险管理体系，包括风险评估、风险预警、风险处置等。3.风险评估与预警：居间人定期对业务风险进行评估，发现风险及时预警。4.风险处置与报告：居间人发现风险后，应及时采取措施进行处置，并向期货公司报告。六、居间人义务与责任1.居间人义务：遵守国家法律法规、行业规范和公司制度，维护期货市场的正常秩序。2.居间人责任：因居间人违反协议约定或法律法规导致期货公司遭受损失的，居间人应承担相应责任。3.居间人行为规范：不得利用居间业务进行欺诈、操纵市场等违法行为。4.居间人违规处理：居间人违反协议约定或法律法规的，期货公司有权采取相应措施，包括但不限于解除协议、追究法律责任等。七、期货公司义务与责任1.期货公司义务：提供合规的业务环境，保障居间人合法权益。2.期货公司责任：对居间人的业务进行监督和管理，确保业务合规。3.期货公司行为规范：不得利用居间业务进行不正当竞争、损害居间人利益等行为。4.期货公司违规处理：期货公司违反协议约定或法律法规的，居间人有权采取相应措施，包括但不限于解除协议、追究法律责任等。八、合作双方的保密义务1.保密原则：双方对在合作过程中知悉的对方商业秘密、客户信息等保密信息负有保密义务。2.保密内容：包括但不限于业务数据、客户信息、财务状况、技术秘密等。3.保密期限：自本协议终止之日起____年。4.保密责任：任何一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，应承担相应的法律责任。九、争议解决1.争议解决方式：双方应友好协商解决争议；协商不成的，任何一方均可向协议签订地人民法院提起诉讼。2.争议解决程序：争议发生后，双方应在____日内进行协商；协商不成的，任何一方均可向人民法院提起诉讼。3.争议解决机构：如协商不成，双方同意将争议提交至____仲裁委员会仲裁。4.争议解决费用：争议解决费用由败诉方承担，除非仲裁委员会另有裁决。十、协议变更与解除1.协议变更：双方协商一致，可以对本协议进行变更，变更内容与本协议具有同等法律效力。2.协议解除：协议期满或双方协商一致解除本协议。3.协议解除条件：如一方违约，另一方有权解除本协议。4.协议解除程序：协议解除前，双方应书面通知对方，并就相关事宜进行协商。十一、法律适用与管辖1.法律适用：本协议适用中华人民共和国法律。2.管辖法院：协议履行过程中发生的争议，双方同意提交协议签订地人民法院管辖。3.仲裁机构：如双方选择仲裁，仲裁机构为____仲裁委员会。4.仲裁规则：仲裁适用____仲裁规则。十二、其他约定1.通知与送达：双方间的通知应以书面形式进行，通过约定的联系方式送达。2.协议附件：本协议附件与本协议具有同等法律效力。3.协议解释：对本协议的任何条款，如双方有不同解释，应以协议为准。4.协议生效日期：本协议自双方签字盖章之日起生效。十三、协议附件1.居间人资格证明文件2.期货公司资质证明文件3.业务合作协议书4.其他相关文件十四、签署与生效1.签署日期：____年____月____日2.签署地点：____3.签署人员：居间人代表：（签字）期货公司代表：（签字）居间人代表：（签字）日期：____年____月____日期货公司代表：（签字）日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.甲方主导条款1.1甲方有权决定居间人业务的具体策略和操作流程。1.2甲方对居间人的业务活动进行指导和监督，确保其符合相关法律法规和公司政策。1.3甲方对居间人的培训、考核和奖励制度具有最终决定权。2.甲方责任条款2.1甲方负责提供必要的业务资源和支持，包括市场信息、培训材料等。2.2甲方对居间人的业务风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。2.3甲方对居间人因业务活动产生的法律责任承担连带责任。3.甲方权益条款3.1甲方享有居间人业务产生的佣金收入。3.2甲方有权对居间人的业务活动进行审计和监督。3.3甲方有权根据市场变化和业务发展调整居间人业务的合作方式和费用。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：1.乙方主导条款1.1乙方有权决定居间人业务的具体策略和操作流程。1.2乙方对居间人的业务活动进行指导和监督，确保其符合相关法律法规和公司政策。1.3乙方对居间人的培训、考核和奖励制度具有最终决定权。2.乙方责任条款2.1乙方负责提供必要的业务资源和支持，包括市场信息、培训材料等。2.2乙方对居间人的业务风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。2.3乙方对居间人因业务活动产生的法律责任承担主要责任。3.乙方权益条款3.1乙方享有居间人业务产生的佣金收入。3.2乙方有权对居间人的业务活动进行审计和监督。3.3乙方有权根据市场变化和业务发展调整居间人业务的合作方式和费用。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：1.第三方中介条款1.1第三方中介作为居间人业务的中介，负责协调双方关系，提供专业服务。1.2第三方中介的职责包括但不限于：协助双方签订协议、监督协议执行、提供业务咨询等。2.第三方中介责任条款2.1第三方中介对居间人业务的风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。2.2第三方中介对居间人因业务活动产生的法律责任承担相应责任。2.3第三方中介对居间人的业务活动进行监督，确保其符合相关法律法规和公司政策。3.第三方中介权益条款3.1第三方中介有权根据服务内容和质量收取服务费用。3.2第三方中介有权对居间人的业务活动进行审计和监督。3.3第三方中介有权根据市场变化和业务发展调整服务方式和费用。4.第三方中介合作条款4.1第三方中介与甲方、乙方应签订合作协议，明确各自的权利、义务和责任。4.2第三方中介在合作过程中应遵守相关法律法规和公司政策。4.3第三方中介应保持中立立场，公正、公平地处理合作过程中的问题。附件及其他补充说明一、附件列表：1.居间人资格证明文件2.期货公司资质证明文件3.业务合作协议书4.第三方中介合作协议5.保密协议6.风险评估报告7.合规管理制度8.培训资料9.审计报告10.其他相关文件二、违约行为及认定：1.居间人违约行为：违反法律法规和公司政策。未按约定提供真实、准确的信息。损害期货公司或第三方中介的合法权益。未履行保密义务。2.期货公司违约行为：违反法律法规和公司政策。未按约定提供业务资源和支持。未履行风险控制义务。未按约定支付佣金。3.第三方中介违约行为：未按约定提供专业服务。未履行监督义务。违反保密义务。违约行为的认定：通过协议约定的争议解决方式（协商、诉讼、仲裁）进行认定。由专业机构进行评估和认定。三、法律名词及解释：1.期货交易管理条例：国务院制定的规范期货交易活动的行政法规。2.期货公司：从事期货经纪业务的金融机构。3.居间人：为期货公司提供居间服务的中介机构。4.合同：平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。5.违约责任：合同当事人违反合同约定，应当承担的法律责任。6.保密协议：双方就保密事项达成的协议。7.仲裁：当事人根据仲裁协议，提交仲裁机构进行争议解决的制度。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：信息不对称导致风险难以控制。解决办法：加强信息共享，建立风险评估机制。2.问题：居间人违规操作。解决办法：加强培训和监督，设立违规处罚机制。3.问题：第三方中介服务质量不达标。解决办法：建立服务质量评估体系，定期进行评估和反馈。五、所有应用场景：1.期货公司寻找居间人进行业务拓展。2.居间人寻求期货公司合作开展业务。3.第三方中介参与居间人业务，提供专业服务。4.双方合作开展期货居间业务，实现共赢。全文完。二零二五版期货居间人业务合规管理与风险防范协议3甲方（居间人）：甲方名称：______甲方地址：______甲方联系方式：______法定代表人（如有）：______乙方（期货公司）：乙方名称：______乙方地址：______乙方联系方式：______法定代表人（如有）：______一、业务合规管理1.业务描述甲方作为居间人，应严格遵守国家相关法律法规，遵守期货市场交易规则，为乙方提供合规的居间服务。乙方提供期货交易服务，并确保其服务符合国家相关法律法规和期货市场交易规则。2.合规要求甲方应向乙方提供真实、准确、完整的客户信息，不得利用居间业务从事违法违规活动。乙方应加强对甲方的合规管理，确保甲方在居间服务过程中遵守相关法律法规和期货市场交易规则。二、风险防范1.风险描述期货市场具有高风险性，乙方和甲方应共同防范风险，确保交易安全。乙方应建立健全风险控制体系，对甲方提供的居间服务进行风险评估和监控。2.风险防范措施甲方应定期参加乙方组织的风险防范培训，提高风险防范意识。乙方应定期对甲方进行风险评估，对存在风险的居间服务采取相应措施。三、业务数量与费用1.业务数量甲方预计提供的居间服务数量如下：服务1：数量为______（单位）。服务2（如有）：数量为______（单位）。实际服务数量以双方最终书面确认为准，但确认应在业务开始前______天（具体时长）完成。2.费用服务1的费率为______%，服务2（如有）的费率为______%。本协议服务总费用预计为______元（大写：______），该费用根据预计服务数量和费率计算得出，最终费用以实际服务数量和相应费率结算为准。四、服务时间与地点1.服务时间甲方应在合同签订后的______个工作日内开始提供居间服务。对于后续服务的提供，甲方应根据乙方业务需求，在接到乙方书面通知后的______个工作日内开始服务。2.服务地点甲方将居间服务提供至乙方指定的地点，具体地点由双方另行书面约定。五、双方权利与义务1.甲方权利与义务权利：有权对乙方提供的期货居间服务进行监督和评估，如发现服务不符合要求，有权要求乙方改进或停止服务。有权根据市场变化和客户需求调整居间服务的范围和内容，但应按照本协议约定的程序通知乙方。义务：在合同规定的时间内接受乙方提供的居间服务，并按照协议约定支付服务费用。为乙方提供必要的客户信息和市场信息，协助乙方完成居间服务。2.乙方权利与义务权利：在按照协议要求提供服务后，有权要求甲方按照约定支付服务费用。如因甲方原因导致服务延迟或其他损失，有权要求甲方承担相应责任。义务：按照协议约定的时间、内容和标准提供居间服务。对甲方提供的客户信息和市场信息保密，不得泄露给第三方。六、服务监督与评