合同管理与审查流程规范

合同管理与审查流程规范TOC\o"1-2"\h\u4741第一章合同管理与审查的目标和原则 1223641.1合同管理与审查的目标 1311981.2合同管理与审查的原则 112983第二章合同管理的组织与职责 232652.1合同管理的组织机构 2327202.2合同管理相关部门的职责 213906第三章合同审查的流程 2271843.1合同审查的前期准备 2299793.2合同审查的具体步骤 26839第四章合同审查的内容 2268714.1合同主体的审查 2190544.2合同条款的审查 325881第五章合同的风险评估 3114795.1风险识别与分析 3203695.2风险应对措施 330196第六章合同的审批与签署 386446.1合同的审批流程 385436.2合同的签署程序 314751第七章合同的履行与监控 428437.1合同履行的跟踪 4270417.2合同履行的风险监控 412306第八章合同的归档与保管 4260888.1合同归档的要求 4233838.2合同保管的措施 4第一章合同管理与审查的目标和原则1.1合同管理与审查的目标合同管理与审查的首要目标是保证合同的合法性、有效性和可执行性。通过对合同的全面管理和审查，防范潜在的法律风险，保障企业的合法权益。具体而言，要保证合同符合法律法规的要求，不存在违法条款；同时要保证合同的条款清晰明确，双方的权利义务界定准确，避免产生歧义或纠纷；还需保证合同具有实际的可操作性，能够在实际业务中得到顺利履行。1.2合同管理与审查的原则合同管理与审查应遵循以下原则：一是合法性原则，合同的内容和签订程序必须符合法律法规的规定；二是公平性原则，合同双方的权利义务应公平合理，不得显失公平；三是完整性原则，合同的条款应完整，涵盖合同履行的各个方面；四是风险可控原则，通过对合同的审查和管理，有效识别和控制潜在风险；五是效率性原则，在保证合同质量的前提下，提高合同管理和审查的效率，降低成本。第二章合同管理的组织与职责2.1合同管理的组织机构为了实现有效的合同管理，企业应设立专门的合同管理组织机构。该机构可以是一个独立的部门，也可以是由多个相关部门组成的联合机构。其主要职责是制定和完善合同管理制度，监督合同的签订和履行，协调处理合同纠纷等。在组织机构中，应明确各成员的职责和分工，保证合同管理工作的顺利进行。2.2合同管理相关部门的职责合同管理涉及多个部门，各部门应明确各自的职责。法务部门负责对合同的合法性进行审查，提供法律意见；业务部门负责合同的起草和谈判，保证合同内容符合业务需求；财务部门负责对合同的财务条款进行审查，评估合同的经济效益；审计部门负责对合同的签订和履行过程进行监督，防范违规行为。各部门之间应密切协作，共同完成合同管理工作。第三章合同审查的流程3.1合同审查的前期准备在进行合同审查之前，需要进行充分的前期准备工作。要收集与合同相关的资料，包括对方的资质证明、过往合作情况等。要了解合同的背景和目的，明确合同的主要内容和关键条款。还需要确定审查的重点和难点，制定审查计划。3.2合同审查的具体步骤合同审查的具体步骤包括：一是形式审查，对合同的格式、语言表达等进行审查，保证合同的规范性；二是实质审查，对合同的条款进行详细审查，包括合同主体、合同内容、合同履行方式、违约责任等；三是沟通协调，对于审查中发觉的问题，及时与相关部门进行沟通协调，寻求解决方案；四是出具审查意见，根据审查结果，出具书面审查意见，明确合同是否可以签订以及需要修改的内容。第四章合同审查的内容4.1合同主体的审查合同主体的审查是合同审查的重要内容之一。要审查对方的主体资格是否合法，是否具有相应的民事权利能力和民事行为能力。同时要审查对方的信誉状况和履约能力，了解其是否存在不良信用记录或经营风险。还需要审查合同主体的授权情况，保证其签订合同的行为是经过合法授权的。4.2合同条款的审查合同条款的审查是合同审查的核心内容。要审查合同条款是否完整，是否涵盖了合同的主要内容和关键事项。同时要审查合同条款的合法性、合理性和可操作性。对于重要的条款，如价格条款、质量条款、交付条款、违约责任条款等，要进行重点审查，保证其符合法律法规的规定和双方的利益需求。第五章合同的风险评估5.1风险识别与分析在合同签订前，需要对合同可能存在的风险进行识别和分析。通过对合同条款、合同主体、合同履行环境等方面的分析，找出潜在的风险因素。例如，合同条款中可能存在的漏洞、对方主体的信用风险、市场变化带来的风险等。对识别出的风险因素进行分析，评估其发生的可能性和影响程度。5.2风险应对措施根据风险评估的结果，制定相应的风险应对措施。对于高风险的因素，要采取积极的防范措施，如修改合同条款、要求对方提供担保、增加保险条款等。对于中低风险的因素，可以采取监控和预警措施，及时发觉并处理可能出现的问题。同时要建立风险应急预案，以便在风险发生时能够迅速采取措施，降低损失。第六章合同的审批与签署6.1合同的审批流程合同审批流程应明确规定各级审批人员的职责和权限。一般来说，合同需要经过业务部门、法务部门、财务部门等多个部门的审批。在审批过程中，各部门应根据各自的职责对合同进行审查，提出审批意见。对于重大合同或涉及重大利益的合同，还需要经过高层领导的审批。审批通过后，方可进入签署环节。6.2合同的签署程序合同签署程序应严格按照法律法规和企业内部规定进行。合同应由法定代表人或其授权代表签署，并加盖企业公章。在签署前，要保证合同内容与审批意见一致，不存在未经审批的修改内容。签署后，要及时将合同文本进行归档保存，以备后续查阅和使用。第七章合同的履行与监控7.1合同履行的跟踪合同签订后，业务部门应负责对合同的履行情况进行跟踪。要建立合同履行跟踪台账，及时记录合同的履行进度和相关情况。对于合同履行过程中出现的问题，要及时与对方沟通协调，寻求解决方案。同时要定期向相关部门汇报合同履行情况，保证合同能够按照约定顺利履行。7.2合同履行的风险监控在合同履行过程中，要加强对风险的监控。要密切关注合同履行环境的变化，及时发觉可能影响合同履行的风险因素。对于发觉的风险因素，要进行评估和分析，采取相应的风险应对措施。同时要建立风险预警机制，当风险达到一定程度时，及时发出预警信号，采取紧急措施，避免风险扩大。第八章合同的归档与保管8.1合同归档的要求合同归档应按照企业内部规定进行。合同归档的内容应包括合同文本、审批文件、相关证明材料等。归档的合同应按照合同编号、签订日期等进行分类整理，保证归档资料的