2025年代理申购向二级市场投资者配售新股协议（4篇）

2025年代理申购向二级市场投资者配售新股协议一、协议背景鉴于公司持续发展的资金需求，以及提升公司股本基础和市场知名度的考量，本公司计划申请发行新股，并通过代理方式向二级市场投资者配售以扩大市场份额。二、协议内容1.发行规模新股发行总量设定为____股，每股面值为Y元。2.发行价格新股的发行价格定为Z元，以单股为计算单位。3.发行对象本次新股发行主要面向合格的二级市场投资者，包括机构投资者及个人投资者。所有发行对象必须符合相关法律法规及投资要求。4.申购程序（1）申购时间：具体申购日期将在后续公告中明确。（2）申购方式：投资者将通过证券公司或交易所指定的途径进行申购，具体操作将后续公告中公布。5.配售比例新股的配售比例将根据实际申购总量进行调整，具体配售比例将在后续公告中详细说明。6.付款安排投资者在中签后，需按照发行价格支付相应款项，支付方式将遵循相关法律法规执行。7.基石投资者公司计划邀请若干具有实力和资源的投资机构作为基石投资者参与新股发行。基石投资者将按比例认购新股，并为发行提供支持和稳定性。8.上市安排新股发行结束后，公司将遵循相关法律法规的程序进行上市，通过证券交易所进行交易。9.监管与管理在新股发行及配售过程中，公司将严格遵守相关法规，确保公平、公正、公开原则，并与证券公司、交易所等机构紧密合作，实施有效的监管和管理。三、协议效力本协议自双方签署之日起生效，具有法律约束力。四、保密条款双方在执行协议期间，将严格遵守保密义务。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露协议内容，除非法律允许或双方另有约定。五、争议解决如在协议的签署、解释或执行中出现争议，双方应首先通过友好协商解决。协商无果时，任何一方有权向各自所在地的人民法院提起诉讼。六、协议修改对本协议的修改或补充须经双方协商一致，并以书面形式进行。未经双方同意的修改不具备法律效力。七、未尽事宜对于协议中未涵盖的事项，双方可根据实际情况进行补充约定，并以书面形式记录。八、协议终止如双方同意解除本协议，应以书面形式发出解除通知。以上为____年新股发行及二级市场投资者配售的协议条款，双方应严格遵守协议规定，及时履行各自的责任和义务。2025年代理申购向二级市场投资者配售新股协议（二）甲方（委托方）与乙方（代理申购方）鉴于甲方拟参与新股申购活动，为确保此过程的顺利进行，经双方充分协商，特订立本协议，内容如下：一、甲方特此委托乙方作为其新股申购的代理方，全权负责代表甲方进行新股申购及配售的所有相关操作。二、乙方受托完成的主要职责包括：1.协助甲方准备新股申购所需的各项手续，并提供必要的文件和信息支持。2.在新股发行期间，根据甲方需求及市场变化，灵活调整申购策略，以提升申购成功率。3.与主承销商、证券公司等各方进行有效沟通，确保申购资金的准确、及时到位。4.协助甲方完成新股申购后的配售、交割及流通等环节，确保甲方按时接收新股份。5.及时向甲方通报新股发行的最新动态，包括但不限于发行进度、申购结果及配售比例等关键信息。三、甲方需向乙方提供以下材料和信息：1.真实、有效的身份证明文件。2.充足的资金，以支持新股申购及配售活动。3.乙方认为必要的其他相关文件和信息。四、双方合作期限具体为（明确时间段），具体工作时间及安排将另行协商确定。五、关于代理申购费用，双方约定如下：1.若甲方成功申购新股，则需按成功申购金额的（具体比例）向乙方支付代理申购费用。2.若甲方未能成功申购，则无需承担任何代理申购费用。六、双方承诺对彼此提供的信息及文件予以严格保密，未经对方书面同意或法律、监管要求，不得向任何第三方披露。七、双方同意秉持诚实信用、公平公正及合法合规的原则进行合作，承诺不采取任何不正当手段干扰或阻碍对方的合法行为。八、如遇不可抗力或其他无法预见、无法控制的事件，导致甲方申购失败或乙方无法履行代理职责时，双方应本着友好协商的精神解决问题，且不承担相应责任。九、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至甲方成功申购并完成新股配售工作之日止。十、本协议的解释、效力及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方因执行本协议发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成时，可提交甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。甲方（盖章）：____乙方（盖章）：____2025年代理申购向二级市场投资者配售新股协议（三）第一章总则第一条目的与依据为规范代理申购向二级市场投资者配售新股的行为，切实保护投资者的合法权益，并促进新股市场的稳健发展，特此制定本协议。第二条定义本协议中的“申购人”系指参与申购并向二级市场投资者配售新股的机构或个人。而“二级市场投资者”则是指具备相应资金和投资经验的机构或个人，他们通过代理申购的方式参与新股配售。第三条协议内容本协议由协议正文、附件及补充协议等部分共同构成。其中，协议正文具备明确的合同效力，而附件与补充协议则作为本协议不可或缺的组成部分，与协议正文享有同等的法律效力。第四条合作方式申购人通过向符合条件的二级市场投资者配售新股的方式，以实现新股的有效配售。第五条合作期限本协议的合作期限自双方正式签署之日起生效，直至协议所规定的终止条件达成时止。第二章申购方式第六条申购范围申购人在进行申购时，需明确标注申购新股的总量以及每位个人投资者的申购上限等相关信息。第七条申购方式申购人可灵活选择线上或线下的方式向二级市场投资者配售新股。线上方式包括但不限于利用互联网平台、手机APP等渠道进行申购；而线下方式则可能涉及银行柜台、证券公司等传统渠道。第八条申购资金申购人必须确保所提供的申购资金来源合法、真实有效，并承诺按时足额支付相应的申购资金。第九条申购费用申购人需承担一定的申购配售费用，具体费用标准应由申购人与二级市场投资者双方共同协商确定。第三章申购结果第十条申购结果公告申购活动结束后，申购人应及时向二级市场投资者公告申购结果，包括但不限于申购新股的数量、中签号码及中签比例等关键信息。第十一条申购结果处理申购人应根据实际中签情况，严格按照事先约定的配售比例向二级市场投资者分配新股。若因特殊原因无法按约定比例进行配售，申购人应及时与二级市场投资者进行沟通协调，并寻求妥善的解决方案。第十二条申购资金结算申购人应根据申购结果，及时与二级市场投资者进行申购资金的结算工作。第十三条申购失败处理若申购人未能成功中签或未能按照约定比例配售新股，则应根据协议规定及时退还相关申购资金给申购人。第四章违约责任第十四条违约责任任何一方若违反本协议的约定，均应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此所遭受的全部损失。第五章争议解决第十五条争议解决在履行本协议过程中若发生任何争议，双方应首先通过友好协商的方式寻求解决。若协商无果，则应提交至申购人所在地具有管辖权的人民法院进行裁决。第六章其他条款第十六条保密条款双方应对本协议所涉及的商业秘密严格保密，未经对方书面同意，不得擅自向任何第三方披露相关信息。第十七条协议变更本协议的任何修改或补充均须经双方协商一致，并以书面形式正式确认。第十八条协议终止本协议的终止条件包括但不限于双方协商一致解除协议、合作期限届满等情形。第十九条适用法律和管辖本协议的签订、执行及解释均适用中华人民共和国的相关法律法规，并受中华人民共和国法律的管辖。第二十条协议生效本协议自双方代表签字盖章之日起正式生效，以协议签署日期为生效依据。本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。（以下无正文）2025年代理申购向二级市场投资者配售新股协议（四）【协议书】甲方：（申购方，全称）乙方：（发行方，全称）丙方：（二级市场投资者，全称）鉴于：1.甲方作为具备二级市场投资资格的投资者，对乙方所发行的新股申购项目表示出浓厚的兴趣，并期望在成功申购后，将所购新股在二级市场上向丙方进行配售。2.乙方作为新股的合法发行方，期望通过甲方的申购行为来拓宽投资者基础，并借助丙方的配售活动，进一步提升新股的市场流动性。3.甲方、乙方及丙方均具备签订并执行本协议所需的合法资质与能力。经友好协商，甲、乙、丙三方就上述事宜达成如下协议条款：第一条甲方的申购义务1.1甲方承诺，将严格按照乙方的规定与要求，准确无误地提交申购所需的全部材料，并按时足额支付相应的申购款项。1.2甲方充分理解并接受，乙方有权依据其内部规定及市场情况，对甲方的申购申请进行审批，包括但不限于批准或拒绝其申购请求。1.3甲方保证其提交的申购材料真实、准确、完整且有效，并承诺严格遵守所有与证券发行、交易相关的法律法规以及监管机构的规定。第二条乙方的配售义务2.1乙方承诺，在成功完成新股发行后，将依据甲方的申购结果及双方约定的配售规则，对甲方所申购的新股进行相应比例的配售。2.2乙方负责确保对甲方申购的股份进行准确无误的登记与配售工作，并保障甲方作为新股持有者的合法权益。2.3乙方保留根据市场实际情况及法律法规要求，对配售比例进行合理调整的权利，并承诺在调整前及时通知甲方。第三条丙方的交易义务3.1丙方同意按照乙方确定的配售比例，购买甲方所申购并成功配售的新股。3.2丙方确认自身具备进行相关证券交易的合法资质与能力，并承诺在交易过程中严格遵守相关法律法规及监管机构的规定。3.3丙方承诺按照乙方的要求，明确标注与甲方之间的交易价格及交易记录等信息，以确保交易的公平、公正与透明。第四条保密义务4.1除非获得对方书面同意，否则任何一方均不得向第三方披露或泄露本协议项下所获取的任何保密信息。4.2各方应采取一切合理措施，防止未经授权的第三方获取或使用对方的保密信息。第五条不可抗力如因不可抗力事件导致本协议无法履行或履行将对一方造成重大不利影响的，受影响方有权免除相应的合同义务，但应尽力与对方协商解决后续事宜。第六条争议解决本协议的解释、效力及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应首先通过友好协商解