2025年度公司债券发行与投资者风险揭示合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度公司债券发行与投资者风险揭示合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：甲方（发行人）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________联系方式：____________________乙方（投资者）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________联系方式：____________________鉴于：2.乙方愿意购买甲方发行的债券；3.甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经协商一致，达成如下协议：第一条债券发行情况1.1甲方发行的债券总额为人民币______元整，分为______张，每张面值人民币______元。1.2债券发行价格为每张人民币______元，发行价格为面值的______%。1.3债券发行期限为______年，自发行之日起计算。1.4债券利率为年利率______%，采用固定利率。1.5债券付息方式为每半年支付一次利息。第二条乙方权利与义务2.1乙方有权获得甲方支付的债券利息。2.2乙方有权在债券到期时要求甲方偿还本金。2.3乙方应当遵守甲方关于债券持有人的相关规定。2.4乙方不得将债券转让、抵押或者以其他方式处分。第三条甲方权利与义务3.1甲方应当按照约定的时间和金额支付债券利息。3.2甲方在债券到期时，应当按照约定的时间和金额偿还本金。3.3甲方应当保证债券的发行和交易符合国家法律法规和政策规定。3.4甲方应当及时向乙方披露与债券发行、交易有关的重要信息。第四条风险揭示（1）利率风险：由于市场利率波动，债券价格可能发生变化，导致乙方投资收益受损。（2）信用风险：甲方可能因为经营不善等原因导致违约，乙方可能无法收回本金和利息。（3）流动性风险：债券交易可能存在流动性不足的情况，导致乙方在需要时难以转让债券。（4）政策风险：国家法律法规和政策变化可能影响债券的发行、交易和偿还。4.2乙方在购买债券前，应当充分了解上述风险，并自行承担相应风险。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，应当承担违约责任。5.2违约方应当承担因违约行为给守约方造成的损失。5.3因不可抗力导致本合同不能履行或者履行困难的，双方可以协商解决；协商不成的，可以依法向人民法院提起诉讼。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。6.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。7.2本合同自双方签字盖章之日起生效。7.3本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。甲方（发行人）：签字盖章：____________________日期：____________________乙方（投资者）：签字盖章：____________________日期：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.1本合同所称第三方，是指在本合同履行过程中，因甲乙双方约定或法律规定，介入本合同关系，为甲乙双方提供相关服务或协助的自然人、法人或其他组织。（1）中介方：包括但不限于证券公司、律师事务所、会计师事务所等，为甲乙双方提供债券发行、交易、登记、托管、结算等中介服务。（2）担保方：为保证甲方履行债券偿还义务，提供担保服务的自然人、法人或其他组织。（3）监管机构：根据法律法规规定，对债券发行、交易等活动进行监管的政府机关或其授权机构。（4）其他第三方：根据本合同约定或法律法规规定，介入本合同关系的其他自然人、法人或其他组织。二、第三方责任限额2.1第三方在本合同项下的责任，应当根据其提供的具体服务或协助内容，以及法律法规的规定，明确责任限额。（1）中介方：中介方因提供中介服务而产生的违约责任，其责任限额不得超过中介服务费用的______倍。（2）担保方：担保方因提供担保而产生的违约责任，其责任限额不得超过担保金额的______倍。（3）监管机构：监管机构因监管行为而产生的责任，其责任限额按照相关法律法规的规定执行。三、第三方责权利3.1第三方在本合同项下的权利：（1）中介方：根据约定，收取中介服务费用；享有合同约定的其他权利。（2）担保方：享有合同约定的担保权利；在甲方违约时，有权要求甲方履行合同义务。（3）监管机构：依法对债券发行、交易等活动进行监管；享有法律法规规定的其他权利。3.2第三方在本合同项下的义务：（1）中介方：按照约定提供中介服务；保证中介服务的质量；遵守相关法律法规。（2）担保方：按照约定履行担保义务；保证担保的真实性和有效性。（3）监管机构：依法履行监管职责；维护债券市场的正常秩序。四、第三方与其他各方的划分说明4.1第三方在本合同项下的责任，应当与甲乙双方的责任明确划分。4.2第三方介入本合同关系，不影响甲乙双方的权利义务。4.3第三方在本合同项下的责任，不因甲乙双方之间的争议而免除。4.4第三方在本合同项下的责任，不因甲乙双方之间的和解而免除。4.5第三方在本合同项下的责任，不因甲乙双方之间的诉讼而免除。五、第三方变更5.1本合同签订后，甲乙双方同意变更第三方的，应当书面通知对方，并经对方同意。5.2第三方变更后，原第三方的权利义务由变更后的第三方继承。六、违约责任6.1第三方违反本合同约定，应当承担违约责任。6.2违约方应当承担因违约行为给守约方造成的损失。6.3因不可抗力导致本合同不能履行或者履行困难的，双方可以协商解决；协商不成的，可以依法向人民法院提起诉讼。七、争议解决7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。7.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。八、其他约定8.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。8.2本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。甲方（发行人）：签字盖章：____________________日期：____________________乙方（投资者）：签字盖章：____________________日期：____________________第三方：签字盖章：____________________日期：____________________第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.《2025年度公司债券发行说明书》：详细说明债券发行的基本情况，包括但不限于发行目的、发行条件、发行价格、发行期限、利率、付息方式等。2.《债券持有人章程》：规定债券持有人的权利义务，包括但不限于债券转让、抵押、质押等。4.《债券托管协议》：约定债券托管人的职责和权利，以及债券持有人的权利和义务。5.《债券交易规则》：规定债券交易的基本规则，包括但不限于交易时间、交易方式、交易价格等。6.《债券还本付息公告》：发布债券还本付息的时间和金额等信息。7.《债券发行审计报告》：由会计师事务所出具的关于债券发行合法合规性的审计报告。8.《债券发行法律意见书》：由律师事务所出具的关于债券发行合法合规性的法律意见书。9.《债券担保合同》：约定担保方为甲方提供的担保条款和条件。10.《债券发行监管机构批准文件》：证明债券发行已获得监管机构批准的文件。说明要求：所有附件必须真实、完整、合法，并由相关机构出具。附件内容应当与合同内容相一致，不得有矛盾之处。附件应当作为合同的有效组成部分。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方违约行为：未按时支付债券利息；未按时偿还债券本金；未按约定披露与债券发行、交易有关的重要信息；违反法律法规和政策规定，导致债券发行、交易活动受阻。（2）乙方违约行为：未按时支付债券利息；未按时偿还债券本金；将债券转让、抵押或以其他方式处分；违反债券持有人章程的约定。（3）第三方违约行为：中介方未按照约定提供中介服务；担保方未履行担保义务；监管机构未依法履行监管职责。2.责任认定标准：（1）甲方违约责任：甲方未按时支付债券利息的，应当支付逾期利息，并承担违约金；甲方未按时偿还债券本金的，应当支付逾期利息，并承担违约金；甲方违反法律法规和政策规定的，应当承担相应的法律责任。（2）乙方违约责任：乙方未按时支付债券利息的，应当支付逾期利息，并承担违约金；乙方未按时偿还债券本金的，应当支付逾期利息，并承担违约金；乙方违反债券持有人章程的，应当承担相应的法律责任。（3）第三方违约责任：中介方未按照约定提供中介服务的，应当承担违约责任，并赔偿由此给甲乙双方造成的损失；担保方未履行担保义务的，应当承担相应的法律责任；监管机构未依法履行监管职责的，应当承担相应的法律责任。示例说明：若甲方未按时支付债券利息，乙方有权要求甲方支付逾期利息，并按照合同约定支付违约金；若乙方将债券转让、抵