安全管理体系手册

平安管理体系手册

Safetymanagementsystemmanual

〔依据GB/T28000《职业健康平安管理体系》标准〕

编号：Q/SMO1-2023

受控状态:

发放编号:

2023年5月1日发布2023年5月1日实施

安徽外运储运有限责任公司

Sinotrans

Anhuistorageandtransportationlimitedliabilitycompany

修改履历

版/次页号修改内容摘要修改人审核人实施日期

A/13平安管理体系手册发布命令董现启殷海滨

4管理者代表任命书董现启殷海滨

5平安管理方针与目标董现启殷海滨

目录

0.1发布令

0.2"管理者代表〃任命书

0.3平安管理方针与目标

0.4前言

1目的和使用范围

2引用标准、定义、术语、名称及缩写

3手册的管理

4平安管理体系要素

4.1平安管理的方针

4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的筹划

4.3法规和其他要求

4.4目标

4.5平安管理方案

4.6结构和职责

4.7培训、意识和能力

4.8协商和沟通

4.9平安管理体系文件

4.10文件控制

4.11运行控制

4.12应急准备和响应

4.13绩效测量和监视

4.14事故、事件、不符合、纠正和预防措施

4.15记录和记录管理

4.16审核

4.17管理评审

5附录附录一平安职责分配表

附录二平安管理体系组织机构图

附录三平安管理体系受控文件清单

发布令

为提高公司的平安管理水平，更好地遵守国家有关平安管理的政策、

法律、法规、标准及其他要求，与国际标准接轨，公司按照GB/T28000《职

业健康平安管理体系》建立本公司平安管理体系、确定平安管理方针和目

标，并结合本公司实际编写《平安管理体系手册》。本手册适用于公司仓储

及仓单质押，国际货运代理业务及内贸运输，以及公司交通车辆的平安管

理工作，是指导本公司平安管理活动的纲领性文件，也用来向顾客和相关

方展示本公司平安管理能力。

除《平安管理体系手册》外，本公司还编制了平安管理体系程序文件

作为本手册的支持性文件，公司全体员工必须认真执行，以保证本公司平

安管理方针、目标的实现。

本手册自2023年5月1日起正式发布并实施。

最高管理者：沈浩

2023年5月1日

“管理者代表"任命书

为适应本公司平安管理体系建立和运行的需要，现任命王建同志为“管理者

代表〃，赋予他相应的权力，负责按照GB/T28000《职业健康平安管理体系》

建立、实施和保持本公司平安管理体系；执行平安管理体系手册；向最高管

理者报告体系的运行情况：组织提供体系运行的证据及处理相关方提出的有

关平安管理方面的问题，负责与体系有关事宜的外部联络工作，任命自签发

之日起生效。

最高管理者：沈浩

2023年5月1日

平安管理方针：

以人为本：以控制人的不平安因素为根底，到达控制物的不平安状态；

预防为主：以预控为主要手段，到达控制目标；

技术创新：以平安技术创新推动平安管理水平上等级；

管理创优：作业现场平安管理到达长航外运集团要求的水平。

平安管理目标：

杜绝人身死亡事故；

杜绝重大设备、火灾、交通事故；

年负伤率控制在万分之一以内（人次）；

减少职业危害，作业现场、库区、生活区环境管理达标；

5年内工作现场平安管理水平全面到达长航外运集团要求的水平。

最高管理者：沈浩

2023年5月1日

前百

安徽外运储运有限责任公司是由安徽外运直属储运公司与安徽外

运合肥储运公司两家合资经营，为全民所有制企业。于2000年4月，在安

徽省工商行政管理局注册登记。该公司注册资本为500万元，经营地址在

合肥市合瓦路147号，企业经营范围是：经营仓储、仓单质押部、国际货

运代理业务，装卸效劳等业务。安徽外运直属储运公司占地近13亩，3栋

仓库，面积4200平方米，货场及简易仓库1000平方米，一栋4层办公楼。

有消防泵一台，消防井、池各一座，消防栓一个。储存的商品都是由客户

自管。安徽外运合肥储运公司占地近23亩，6栋仓库，面积6500平方米，

货场及简易仓库1600平方米，两栋二层办公楼。有消防泵一台，消防井、

池、塔各一座，消防栓4个。储存的商品一半由客户自管，一半由我司代

管。公司共有在岗职工35名。职能部门有总经理室、办公室、财务部、业

务部、保卫部、货代部、仓单质押部。

本公司长期以来在省外运公司的指导下，吸收和积累了丰富的平安

管理经验，根本建立健全了平安工作网络，具有良好的平安管理工作业绩,

为了使公司的平安管理工作与国际标准接轨，公司拟从2023年6月底试行

《平安管理体系》，以保证公司平安管理工作得以落实并能持续改良。

编写本手册，是为了说明公司平安管理体系的构成，规定各项平安管

理活动的内容和要求，明确各有关部门及人员的职责、职权。本手册适用

于公司仓储及仓单质押，国际货运代理业务及内贸运输，以及公司交通车

辆的平安管理工作，是指导本公司平安管理活动的纲领性文件，也用来向

顾客和相关方展示本公司平安管理能力。

公司地址及联系方式：

公司地址：合肥市合瓦路147号

邮政编码:230041

公司/p>

公司/p>

电子邮箱：

1目的和使用范围

1.1目的

建立并保持平安管理体系，通过危害辨识和风险评价的结果，确定文

件化的平安管理方针、目标和指标，制订出平安管理方案和运行控制程序

并有效实施，以到达不断提高平安绩效的目的。

1.2适用范围

本手册是公司平安管理体系运行的纲领性文件，是平安管理体系评审以及

第三方对公司平安管理体系认证依据之一，适用于本公司仓储及仓单质押,

国际货运代理业务及内贸运输，以及公司交通车辆的平安管理工作，是指

导本公司平安管理活动的纲领性文件，也用来向顾客和相关方展示本公司

平安管理能力。

2引用标准、定义、术语

2.1引用标准

本手册的编制依据是GB/T28000《职业健康平安管理体系》标准。

2.2定义

本手册除引用中华人民共和国GB/T28000《职业健康平安管理体系》标

准的定义外，还采用如下定义。

重大风险一一是指组织通过对危险源辩识、风险评价，确定的不可容许或

不可接受的风险。

四不放过一一事故原因查不清不放过；事故责任人未受到处理不放过；事

诙责任人与周围群众受不到教育不放过；不采取防范措施不放过。

五同时一一在方案、布置、检查、考核、总结施工工作的同时，方案、布

置、检查、考核、总结平安工作。

三级平安教育一一是指公司级教育、部门教育、班组教育。公司级教育是

指新入公司人员在分配到工作岗位之前，由公司平安部门进行初步的平安

教育；部门教育是指新入公司人员从公司分配到部门后，再由部门进行平

安教育；班组教育是指入公司人员进入分配的工作岗位以前的教育。

轻伤及轻伤事故一一轻伤是指因工受伤后歇工在1个工作日以上，但够不

上重伤者。轻伤事故是指一次事故中只发生轻伤的事故。

重伤及重伤事故一一重伤是指造成员工肢体残缺或视觉、听觉等器官受到

严重损伤，一般引起人体长期存在功能障碍或劳动能力有重大损失的伤害。

重伤事故是指一次事故中发生的重伤（包括伴有轻伤）、无死亡的事故。

死亡事故一一死亡事故是指一次事故死亡1人的事故；重特大死亡事故是

指一次事故中死亡3人（含3人）以上的事故或死亡和重伤合计达10人及

以上的事故。

非伤亡事故一一指发生事故后只造成财产损失而未发生人员伤亡的事故。

3手册的管理

3.1平安管理体系手册由管理者代表组织编写。

3.2平安管理体系手册经最高管理者批准后发布实施。

3.3平安管理体系手册的编写、标识、保管、修改换版等按《文件控制程

序》执行。

3.4平安管理体系手册的解释权归管理者代表。

4平安管理体系要素

4.1平安管理方针

4.1.1总那么

最高管理者承诺：按照有关平安法律、法规的要求，结合公司的实际

所确定的平安管理方针应被全体员工理解并执行，以保证危险得到控制和

管理体系持续有效地运行。

4.1.2职责

a）最高管理者负责平安管理方针确实定和公布并确保贯彻执行；

b）管理者代表负责组织或指定人员制定公司平安管理方针；

c）平安部负责公司平安管理方针制定、修订的具体工作，并负责组织

收集平安管理方针的改良建议；

d）各相关部门负责向本部门员工传达公司平安管理方针，并收集有关

公司平安管理方针的改良建议报平安部。

4.1.3控制要求

a）平安管理方针是本公司平安管理体系的宗旨、目标和方向；

b）保持文件化的平安管理方针，确保传到达全体员工并付诸实施；

c）通过平安管理体系的运行，保证平安管理方针得以实现；

d）依据平安管理方针确定平安管理目标和指标；

e）当公司经营方向或平安状况发生较大变化或经管理评审及相关方

提出要求时，应及时对平安管理方针进行修订并通报相关信息。

4.1.4相关文件

管理评审控制程序

绩效测量和监视管理程序

4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的筹划

4.2.1总那么

建立并保持对危险源辨识、风险评价和风险控制程序，对公司的活动、

产品或效劳中的危险进行辩识、评价，以确定出公司的重大风险，为公司

制定平安管理方针和目标及运行控制提供依据工

4.2.2职责

a）管理者代表负责或指定人员负责组织对危险源辨识和风险评价的

组织领导工作，负责确定重大风险；

b）各部门负责危险源的辨识和风险评价的根底工作，并将结果汇总到

平安部；

c）平安部负责对公司所有的危险源进行分析•、归纳，并进行风险评价,

初步评出重大风险。

4.2.3控制要求

a）危险源的辨识范围应覆盖公司活动、产品或效劳中的各个方面；

b）进行危险源的辨识和风险评价所需要的信息必须真实可靠；

c）进行风险评价，应结合公司的实际情况，覆盖过去、现在和将来，

正常、异常和紧急状态；

d）重大风险的影响应考虑：重大风险的规模和范围，重大风险的影响

程度大小，影响持续的时间及发生的概率等；

e）及时对公司范围内的危险源作出辨识并进行风险评价，确定出重大

风险。

4.2.4相关文件

危险源辨识、风险评价和风险控制程序

4.3法规和其他要求

4.3.1总那么

建立并保持程序以获取平安管理法律、法规、标准和其他要求，确认

其符合性并跟踪其变化，并及时更新。

4.3.2职责

4.3.2.1总经理办公室负责公司与平安管理有关的外来文件的接收，并及

时传到达相关部门。

平安部负责平安管理法律、法规、标准和其他要求的适用性确认，对符合

性进行检直。

各部门应严格遵守经确认的平安管理法律、法规、标准和其它要求。

4.3.3控制要求

a）平安部确定获取平安管理法律、法规、标准和其他要求的途径；

b）平安部对平安管理法律、法规、标准及公司的各项平安管理制度的

适用性进行确认；

c）平安部负责建立适用的平安法律、法规、标准和其他要求的清单，

跟踪法律、法规、标准和其它要求的变化，并及时更新相应清单；

d）平安部根据公司经营方向的变化，确定新的重大风险对法律、法规、

标准的符合性；

e）已确认适用于公司的平安管理法律、法规、标准和其它要求的清单

应发放到各个部门，以便做好各自的平安管理工作。

4.3.4相关文件

法律、法规和其他要求的识别和评价控制程序

法律、法规及标准清单

4.4目标

4.4.1总那么

依据木公司的平安管理方针、法律法规要求和确定的重大风险，制订平安

管理目标和指标，并建立目标、指标控制程序，公司的目标和指标应分解

到各相关部门，以实现对工伤事故和火灾等各类事故的预防及体系的保持

与持续改良。

4.4.2职责

a）平安部负责提出和修订公司的平安管理目标和指标及其日常的检

查与考核；

b）管理者代表负责审查平安管理目标和指标；

c）最高管理者负责批准平安管理目标和指标；

d）相关部门负责与其相关的平安管理目标、指标的分解和实施。

4.4.3控制要求

目标、指标制订的依据

a）公司的平安管理方针；

b）考虑技术的可行性、可靠性、先进性；

c）相关方的期望和要求，法律、法规的要求；

d）考虑经营管理与竞争的要求，市场状况，经济条件。

目标、指标的检查与修订

a）平安部组织有关部门每年对公司平安管理目标、指标的实施情况进

行一次（必要时可增加次数）检查，并将结果报管理者代表；

b）当目标和指标需要修订时，平安部应报管理者代表审查，并提交平

安管理评审会议，经最高管理者批准后，各部门要根据修订后的目标和指

标对本部门的分解目标和指标进行相应的修订。

4.4.4目标分解

目标根据部门实际进行分解并落实，必要时报总经理办公室备查。

4.5平安管理方案

4.5.1总那么

为保证平安管理目标、指标的实现，公司应制订并执行平安管理方案。

4.5.2职责

a）平安部负责组织制订公司的平安管理方案，并实施过程监督、检查、

考核；

b）管理者代表负责公司平安管理方案的审核；

c）各相关部门根据分解确定的目标、指标制订具体实施的方案。

d）最高管理者负责批准平安管理方案。

4.5.3控制要求

管理方案的制订

a）管理方案应明确实现目标和指标；

b）管理方案要有技术措施，并且可行；

c）管理方案要写明完成的时间和进度；

d）管理方案要有规定的责任部门；

e）应针对重大风险因素制订管理方案；

f）管理方案应明确资源需求。

4.5.3.2管理方案的审批和实施

a）制订、修订后的平安管理方案要形成文件，报管理者代表审查，并

报最高管理者批准；

b）为了保证管理方案的实施，公司的最高管理者要保证所需资源的落

实。

4.5.3.3管理方案检查和修订

a）管理方案应随公司活动、生产和效劳的变化及时调整和修订；

b）平安管理目标和指标发生重大变化时，平安部应组织相关部门对管

理方案进行修订或补充；

c）平安部每年定期检查管理方案的实施情况，并根据情况汇总改良建

议，组织进行修订；

d）各相关部门根据管理方案实施情况提出改曳建议报平安部；

e）平安部应视具体情况组织对管理方案进行评审。

相关文件

绩效测量和监视管理程序

4.6结构和职责

4.6.1总那么

为便于平安管理工作的有效开展，应明确规定各部门和人员的职权和

作用，确保按照标准的规定建立、实施与保持平安管理体系的要求。

4.6.2组织结构（见附录二）

4.6.3主要职责

最高管理者

a）负责平安方针、目标、指标确实定及管理手册的批准、公布；

b）负贡公司平安管理方案的批准；

c）负责职业管理体系定期管理评审；

d）任命职业管理者代表；

e）负责提供必要的资源；

f）负责公司重大事故的处理工作。

管理者代表

a）负责按确立的平安管理方针，组织制订具体的目标、指标：

b）负责公司平安管理体系的审核；

c）向最高管理者报告体系运行的情况；

d）负责与外部的联络工作；

e）负责协调、解决平安管理体系运行中出现的各类重大问题；

f）负责公司重大危险因素的控制及应急响应的统一指挥协调；

g）组织重大事故的现场处理及善后处理工作。

4.6.3.3分管副总经理

a）对公司平安技术和环境保护技术工作负领导责任；

b）组织平安技术教育和特种作业人员的培训、取证工作；

c）负责审批技术革新及施工新技术、新工艺中的平安施工措施；

d）参加重大事故的现场处理及善后处理工作。

4.6.3.4平安部

a）负责公司平安管理体系运行组织和协调，并对各部门平安管理体系

的运行效果进行考核；

b）负责对平安管理目标、指标所涉及的部门、部门实施定期检查和监

督；

c）负责组织确定平安培训的要求；

d）负责平安管理体系审核活动的实施；

e）负责平安管理手册、体系文件与局部支持性文件的组织编写、修订

及法律、法规文件的获取、确认及使用管理；

f）负责公司平安管理的协商与沟通信息交流；

g）负责组织公司平安管理体系内审、管理评审；

h）负责组织公司平安管理体系认证审核、监督性审核；

D负责组织汇总和编制年度平安技术措施费用方案；

j）协助进行公司重大事故的处理和统计上报工作。

k）负责公司应急事故的救援工作；

1）负责公司各类火灾、爆炸事故的消防工作，执行按平安管理体系程

序文件的要求编制救火、救援工作的应急预案，并根据实际工作需要，进

行应急准备和事故处理的模拟训练；

m）按照公司有关规定负责公司员工劳保用品保管、发放工作；

4.6.3.5总经理办公室

a）负责平安信息传达，协助平安部做好平安信息交流与沟通工作：

b）作为获取国家法律、法规以及上级有关平安文件的主要渠道，完

成信息传达工作，负责有关平安文件的最终归档；

c）负责公司交通、车辆平安有关工作的归口管理。

e）负责组织实施新入公司人员的三级教育培训、考核工作；

f）负责组织实施经批准的公司年度平安教育培训方案，并保持记录；

g）负责组织员工定期进行身体健康检查及新入公司人员进行入职健康检

查，并按要求建立员工健康档案；负责组织有毒有害作业工种人员的职'也

病普查工作；

h）负责安排调换工种人员进行新岗位平安技术教育培训及考试工作；

i）贯彻落实平安奖惩方法，确保平安奖金的提取和建立；

j）负责在员工晋级、评奖时，把平安生产情况作为考评重要内容；

k）执行临时用工平安管理的规定，在签订方案外用工合同时，明确有关平

安条款的要求；

1）参加人身重伤、死亡事故的调查处理工作，参加医务鉴定委员会的工作;

m）协助平安部做好平安信息交流与沟通工作。

4.6.3.6财务部

按照公司平安管理体系运行的要求，为平安所需资金提供保障。

4.6.3.7其他部门、部门职责

平安管理体系建立及运行涉及的部门、部门的职责在相应的要求及程

序文件或三级文件和相关文件中加以规定。

4.6.4相关文件

《平安生产责任制》

4.7培训、意识和能力

4.7.1总那么

建立并保持员工平安管理体系培训程序，明确培训需求，确保全体员

工，尤其是重要岗位的相关人员能够具备其担负的工作的意识与能力，以

满足平安管理体系建立及运行的要求。

4.7.2职责

a）平安部负责确定公司员工的培训需求；

b）总经办根据培训需求进行组织协调并制订色度培训方案；

c）管理者代表负责审批年度培训方案；

d）各部门负责确定其所辖范围内的员工培训需求，上报平安部，并协

助总经办实施经审批的年度培训方案。

4.7.3控制要求

a）根据体系文件要求，确定培训需求，明确需要培训的岗位（工种）

或人员；

b）培训方案应明确对各类人员的培训要求、培训方式及应到达的效

果；

c）对可能产生重大事故的卤位人员应进行培训，使其明确自己的职

责，并熟悉本岗位应急准备与反响措施；

d）对全体员工都应进行平安意识教育，使其理解本公司的平安管理方

针，提高平安意识和持续改良的自觉性；

e）培训应分层次，根据不同需求进行相应的培训；

f）对培训效果应有检验、考核措施；

g）平安知识的培训不局限于课堂教学，要充分选用公司的内部会议、

公告栏等进行平安知识的培训教育。

4.7.4相关文件

人力资源管理程序（参照质量管理体系）

4.8协商和沟通

4.8.1总那么

建立并保持协商与沟通管理程序，确保公司与公司员工、公司与相关

方进行有关的平安工作的协商和沟通，保证员工参与公司平安方面的事务。

4.8.2职责

a）管理者代表负责公司重大平安信息协调处理工作；

b）协商和沟通管理归口部门为平安部；

c）总经办负责协助平安部收集和处理员工反映的有关平安问题，协助

平安部做好公司内、外部平安工作的协商和沟通；

d）各部门负责其相关范围内的平安协商和信息沟通；

e）员工代表代表员工参与平安讨论和收集员工意见。

4.8.3控制要求

a）内部信息：公司各层次与职能部门之间的信息，由其产生的部门传

到达相关部门和人员；

b）外部信息：由总经办协助平安部接受并进行处理.，并将处理结果传

递到相关部门，相关方要求时应予以答复；

c）在公司平安管理体系运行中产生的信息，各部门应记录其内容和

处理结论；

d）对于可能影响员工工作条件的重要平安信息，各部门应建立相应渠

道，保证公司员工的知情权和参与权。

4.8.4相关文件

信息交流控制程序

4.9文件

4.9.1总那么

公司建立并保持书面或电子形式的平安管理体系文件，用以描述平安管理

体系核心要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。

4.9.2职责

a）管理者代表负责组织建立、实施和维护平安管理体系文件；

b）平安部归口负责本公司平安管理体系体系文件编写、口常修订工

作；

c）各部门负责其范围内的作业指导书等支持性文件的编写工作。

控制要求

a）平安管理体系文件包括：平安管理手册、程序文件、作业文件和记

录三个层次；

b）依据GB/T28000《职业健康平安管理体系》标准，编制公司《平安

管理手册》，明确平安管理方针、目标和指标等，描述平安管理体系的要求

及接口，规定平安管理体系的文件结构及建立和保持过程。

c）建立并实施平安管理体系所要求的各项程序，并使程序文件化；

d）为保证平安管理体系的有效运行，根据实际要求编制相应的支持性

文件、记录等；

e）制订平安管理体系文件要充分注意文件的适用性，如需引用时应注

明文件的来源以便查阅；

f）平安管理体系文件应便于员工理解和操作。

4.10文件控制

4.10.1总那么

建立并保持文件控制程序，确保平安管理体系文件和相关资料得到控

制。

4.10.2职责

a）平安管理手册、程序文件由平安部统一管理；

b）具体作业文件和记录由相关部门负责管理；

c）文件评审由平安部定期组织进行；

d）总经理办公室负责文件的最终归档工作。

4.1U.3控制要求

受控文件范围

a）平安法律、法规及其他要求；

b）平安管理手册和程序文件；

c公司平安管理体系三级文件；

d经平安部确认，需要受控的其他文件。

4.10.3.2文件的批准和公布

所有与平安管理体系有关的文件批准与公布按《文件控制程序》进行,

《平安管理手册》由最高管理者批准发布；体系程序文件及主要作业文件

由管理者代表批准发布；各部门的作业文件由本部门负责人批准执行。

4.10.3.3文件的管理

a）各部门要配备专（兼）职文件管理员，文件要有固定的保管场所，

以防文件失控；

b）凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应能得到有关文件的

现行有效版本；

c）各部门根据平安部下发的文件更改通知单将失效文件从所有发放

和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；

d）对出于法律、存档要求或保存原始记录的需要而保存的失效文件予

以标识。

4.10.3.4文件的更改

a）文件的更改按照《文件控制程序》进行，严禁未经授权和批准任意

更改，更改应有记录；

b）文件更改的审核与批准，要有原审核人（或被授权人）审核，原批

准人〔或被授权人）批准，并要确保所有文件持有人都能按时更改；

c）当文件经屡次更改后，要重新换版印发。

文件的评审

对公司平安管理体系的三个层次文件由平安部定期组织评审，以确保

文件的持续适用，文件的评审工作每年至少一次，特殊情况单独评审，评

审采用会议、表格传递等方式进行。

相关文件

文件控制程序

4.11运行控制

4.11.1总那么

分类建立并保持控制重大风险的程序或支持性文件，使与重大风险有

关的活动得到有效地控制并确保目标、指标的实现。

4.11.2职责

与运行控制有关的职责，在相应的程序或支持性文件中规定。4.11.3控制

要求

a）在程序文件中确定与重大风险有关的活动，明确控制方法、标准和

控制的程序，并对其进行控制；

b）与重大风险有关的岗位，严格执行程序和支持性文件；

c）对使用的产品和效劳中含有可标识的危险，要按有关的程序要求通

知给供方；

d）搞好设备的维护保养，及时检修，保证设备的正常运行。

4.11.4相关文件

运行控制管理程序

平安用电管理标准

相关方管理程序

4.12应急准备和响应

4.12.1总那么

建立并保持平安潜在的事故或紧急情况的方案和程序，作出应急准备和响

应，预防或减少事故的发生。

4.12.2职责

a）平安部负责组织各有关部门对潜在事故或紧急情况进行确定，并

对各部门应急准备实施情况进行检杳；

b）平安部编制救援工作的应急预案，并组织进行公司应急准备和事

故处理的模拟训练；

c）各部门负责制定本部门范围内的应急预案，并组织有关人员对应

急预案进行演习和具体实施；

4.12.3控制要求

a）根据危险辩识情况确定潜在事故和紧急情况；

b）对潜在事故，由其所在部门制订预防措施；

c）责任部门在潜在事故和紧急情况发生时，要快速做好响应并采取育

效措施减少危险造成的损失；

d）具备条件的应定期对应急程序和措施进行演习并进行评审；

e）在紧急事故发生后，按本手册耍求建立的《应急准备和响应控制程

序》执行。

4.12.4相关文件

应急准备和响应控制管理程序

4.13绩效测量和监视

4.13.1总那么

建立并保持绩效测量和监视控制程序，对可能具有重大风险的活动、产品

或效劳中的关键平安技术数据进行绩效测量和监视，对有关法律法规的遵

循情况进行评价。

4.13.2职责

a）平安部负责制订公司的年度监视和测量范围、方法及方案，检查和

监督公司监视和测量的实施；

b）各部门要建立记录，并负责实施本部门范围内平安绩效监视和测

量；

c）安委会协助平安部检查监视和测量的实施情况。

4.13.3控制要求

a）平安指标的设置要依据法律、法规、标准及公司实际情况确定；

b）各部门对所确定的本部门平安指标进行绩效测量和监视，并将测量

和监视结果汇总到平安部；

c）各部门测量和监视设备的校准及维护按规定定期检查、维护；

d）平安部组织各部门对测量和监视结果定期评价，以验证与职业健康

平安法律、法规、标准及目标、指标的符合性和公司平安管理方案的有效

性。

4.13.4相关文件

绩效测量和监视管理程序

4.14事故、事件、不符合、纠正和预防措施

4.14.1总那么

建立并保持用于报告、调查与处理已经发生和正在发生的事故的程序。

程序文件中应明确公司报告事故的机制，规定事故调查的程序及处理的原

那么和方法，以满足平安管理体系的运行要求。建立并保持不符合、纠正

和预防措施控制程序，对不符合进行调查和处理，采取措施减少由此产生

的影响，防止产生新的不符合。

4.14.2职责

事故报告、调查与处理

a）管理者代表负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与

处理工作；

b）平安部应按程序文件要求做好事故报告工作，协助组成事故调查

组，开展事故调查工作，并负责提出事故处理意见；

c）各部门负责或参与本部门正在发生或已经发生的事故的报告、调查

与处理，对公司级和公司以上级别的事故调查处理工作给予协助；

d）总经理办公室参与事故的调查与处理。

不符合、纠正与预防措施

a）平安部负责对体系不符合发出通知，并进行验证；

b）各部门负责纠正预防措施的制订和实施。

控制要求

事故报告、调查与处理的控制要求

a）平安部制定公司的事故报告、调查与处理程序；

b）最高管理者或管理者代表负责组织本公司人身死亡、重伤事故和其

它重大事故的调查处理工作，负责对事故责任者处理意见的落实。平安部

负责人身轻伤事故的调查处理和上报工作，负责对事故责任者处理意见的

落实。

c）各类事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应立即直接或逐级报

告平安部和管理者代表；

d）重大事故发生后，在报告的同时应及时抢救负伤人员。平安部、管

理者代表、最高管理者接报告后，应立即赶赴现场组织救援，采取措施，

防止事故扩大；

e）管理者代表或平安部负责重伤事故调查工作，按《事件处理程序》

的要求形成调查报告。

f）任何事故的处理，均应按“四不放过〃的原那么进行，平安部应建

立事故档案。

不符合、纠正与预防措施的控制要求

a）平安部对工作中产生的不符合组织相关部门分析确定产生不符合

的主要原因，并出具“不符合、纠正与预防措施报告单〃；

b）相关责任部门对出现的不符合，要采取措施消除或减少其影响；

c）各部门调查分析潜在和可能产生不符合的原因，制订实施预防措

施，防止类似不符合的发生；

d）平安部对纠正预防措施的实施效果进行跟踪验证；

e）纠正和预防措施涉及到的文件更改，执行本手册“4.10文件控制〃

的要求。

4.14.4相关文件

不符合控制程序

纠正和预防措施控制程序

事件处理控制程序

4.15记录和记录管理

4.15.1总那么

建立并保持平安记录控制程序，用来标识、保存和处置平安记录以及

审核和评审结果，为平安管理体系有效运行提供证据。

4.15.2职责

a）平安部负责组织制订平安管理体系各项记录及管理方法并负责统

一管理；

b）各部门按规定保存相应记录。

c）平安部负责最终记录归档的筛选，总经理办公室协助记录归档工

作。

4.15.3控制要求

a）平安记录应明确标识，具备对相关活动、产品或效劳的可追溯性；

b）平安记录应妥善保存和管理，使之便于查阅；

c）各部门负责所涉及的平安记录的收集、装订、归档和标识；

d）平安记录由各有关部门按规定进行保存及最终归档。

4.15.4相关文件

记录控制程序

4.16审核

4.16.1总那么

制订并保持定期开展平安管理体系审核的程序，验证平安管理体系所开展

的活动及其结果是否符合方案的安排和要求；为平安管理体系的不断改良

和完善提供依据，确保体系的有效运行。

4.16.2职责

a）平安管理者代表组织平安管理体系审核；

b）平安部具体负责筹划，实施平安管理体系审核，并跟踪验证不符合

纠正措施的执行情况；

c）各部门配合完成审核；

d）审核组负责现场审核。

4.16.3控制要求

a）平安部制订年度自核方案，报平安管理者代表审批；

b）由平安管理者代表任命审核组长，由审核组长组成审核组；

c）由审核组长编制审核方案，确定内审组成员，进行职责分工，并组

织编制审核检查表；

d）平安部下发审核通知，通知受审核部门；

e）审核组长按审核方案组织实施；

D根据实际审核发现确定的不符合项，下发不符合报告单，组织编写

审核报告和不符合报告，经管理者代表签发后下发受审核部门；

g）受审核部门针对确定的不符合，制订详细的纠正与预防措施，并进

行整改；

h）平安部负责验证纠正措施的实施情况及有效性；

i）相关部门要将纠正措施进行记录，作为下一次体系审核的内容之

O

4.16.4相关文件

内部审核控制程序

4.17管理评审

4.17.1总那么

建立平安管理评审控制程序，最高管理者定期对组织的平安管理体系

现状及适用性进行评审，确保平安管理体系的持续适用性、充分性和有效

性。

4.17.2职责

a）最高管理者主持评审并签署管理评审报告；

b）平安管理者代表组织管理评审活动，向最高管理者汇报本公司的平

安管理体系实施情况，组织编写管理评审报告。

c）平安部负责组织管理评审会议资料的收集整理，并负责下发经最高

管理者批准的管理评审报告，并监督改良措施的执行；

d）各部门负责与其相关的管理评审文件、资料的收集、整理和上报，

对管理评审提出的问题进行纠正，对改良措施予以落实。

4.17.3控制要求

a）最高管理者确定管理评审的频次；

b）对平安管理体系的内、外审核结果进行评审；

C）对方针的贯彻，目标、指标的实施情况进行评审；

d）对公司平安管理体系与法律、法规的符合性进行评审;

e）对不断变化的客观环境和持续改良的承诺进行评审；

f）对平安管理体系的有效性、充分性、适宜性进行评审;

g）将管理评审形成文件。

4.17.4相关文件

管理评审控制程序

5附录

附录一公司平安管理职责分配表

公司平安管理职责分配表

最管财责任部门

要素高理务

平安管理体系总经仓单

管者部仓储货代运输

要素名称平安部理办质押

编号理代部部部

者表公室部

4.2平安管理方针■▲△▲△△△△△

对危害源辩识、风险

△△▲■▲▲▲▲▲

评价和风险控制筹划

法规及其它要求■▲△▲△△△△△

目标■▲△▲△△△△△

平安管理方案△■△▲△△△△△

结构和职责■▲△△△△△△△

培训、意识和能力△△△▲■A△△△

协商与沟通△△△■▲△△△△

文件■▲△▲▲△△△△

文件与资料控制△△△■A△▲▲▲

运行控制△■△▲△△▲▲▲