2025年度个人投资理财顾问服务合同

2025年度个人投资理财顾问服务合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：甲方（投资者）：名称：_______地址：_______法定代表人：_______联系电话：_______乙方（理财顾问）：名称：_______地址：_______法定代表人：_______联系电话：_______鉴于甲方拟进行投资理财，需要专业的理财顾问提供相关服务，乙方愿意接受甲方的委托，为甲方提供投资理财顾问服务。经甲乙双方友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。一、服务内容1.乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，制定个性化的投资理财方案，包括但不限于：（1）资产配置建议；（2）投资组合推荐；（3）投资策略调整；（4）投资产品风险评估；（5）市场动态分析；（6）投资收益评估；（7）投资风险提示。2.乙方应定期向甲方提供投资理财服务报告，内容包括但不限于：（1）投资组合构成；（2）投资收益；（3）投资风险；（4）市场动态；（5）投资建议。二、服务期限1.本合同服务期限为2025年度，自合同签订之日起至2025年12月31日止。2.如双方同意，服务期限可以延长，但应在本合同服务期限到期前30日内，书面通知对方。三、服务费用1.本合同服务费用为人民币_______元（大写：_______元整），分_______期支付，具体支付时间如下：（1）_______年_______月_______日前支付人民币_______元；（2）_______年_______月_______日前支付人民币_______元；（3）_______年_______月_______日前支付人民币_______元；（4）_______年_______月_______日前支付人民币_______元。2.乙方应在收到甲方支付的服务费用后，按照本合同约定提供服务。四、保密条款1.双方对本合同内容以及涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密义务在本合同终止后仍然有效。五、违约责任1.任何一方违反本合同约定，导致对方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金。2.如因不可抗力导致本合同无法履行，双方互不承担违约责任。六、争议解决1.双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他约定1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。2.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（投资者）：________________乙方（理财顾问）：________________签订日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方以外的任何个人或机构，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、会计师事务所等，其介入本合同旨在协助甲乙双方履行合同义务，提供专业服务或解决合同履行过程中的问题。二、第三方介入的目的1.乙方在提供投资理财顾问服务过程中，如需第三方协助，应事先征得甲方同意，并明确第三方介入的目的和范围。2.第三方介入的目的包括但不限于：（1）对投资产品进行风险评估；（2）提供专业市场分析；（3）协助进行投资组合调整；（4）解决合同履行过程中的争议；（5）提供法律、税务、审计等专业服务。三、第三方的责任与义务1.第三方应按照甲乙双方的要求，提供专业、客观、公正的服务。2.第三方在提供服务过程中，应遵守国家法律法规，不得违反合同约定。3.第三方应保守甲乙双方的商业秘密，未经允许不得向任何第三方泄露。4.第三方因自身原因导致服务出现失误，应承担相应的法律责任。四、第三方的责任限额1.第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，并在第三方介入协议中明确。2.如无特殊约定，第三方的责任限额为人民币_______元（大写：_______元整）。3.第三方的责任限额不包括因甲乙双方违反合同约定而产生的损失。五、第三方的权利1.第三方有权根据甲乙双方的要求，提供专业意见和解决方案。2.第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和信息。3.第三方有权根据合同约定，收取相应的服务费用。六、第三方的介入程序1.乙方在决定引入第三方前，应向甲方提交第三方介入的申请，并详细说明第三方介入的目的、范围、预期效果等。2.甲方应在收到乙方申请后_______日内给予答复，逾期未答复视为同意。3.第三方介入后，甲乙双方应与第三方共同协商，制定详细的合作方案。七、第三方与其他各方的划分说明1.第三方与甲方的关系：（1）第三方应向甲方提供专业、客观、公正的服务；（2）甲方有权对第三方的服务进行监督和评价；（3）甲方有权要求第三方提供相应的服务报告。2.第三方与乙方的关系：（1）第三方应按照乙方的委托，提供专业、客观、公正的服务；（2）乙方有权对第三方的服务进行监督和评价；（3）乙方有权要求第三方提供相应的服务报告。3.第三方与合同其他各方的关系：（1）第三方应遵守本合同约定，不得损害甲乙双方的合法权益；（3）第三方应承担因自身原因导致的服务失误所应承担的法律责任。八、合同变更与解除1.如因第三方介入导致本合同内容发生变更，甲乙双方应书面确认变更内容，并重新签订补充协议。2.如因第三方介入导致本合同无法履行，甲乙双方有权解除合同，并按照合同约定处理相关事宜。3.本合同变更或解除，不影响已履行部分的效力。九、争议解决1.如第三方介入过程中发生争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。2.第三方介入过程中，如涉及甲乙双方之间的争议，应按照本合同约定的争议解决方式处理。十、其他约定1.本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。2.本合同补充条款与本合同具有同等法律效力。甲方（投资者）：________________乙方（理财顾问）：________________签订日期：_______年_______月_______日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资理财顾问服务方案要求：详细说明投资目标、资产配置、投资策略、风险控制等内容。说明：此附件为乙方根据甲方需求制定的个性化投资理财方案。2.服务报告要求：定期更新，包括投资组合构成、投资收益、风险提示等内容。说明：此附件为乙方向甲方提供的投资理财服务报告。3.第三方介入协议要求：明确第三方介入的目的、范围、费用、责任等内容。说明：此附件为甲乙双方与第三方签订的协议，用于规范第三方介入行为。4.服务费用支付凭证要求：记录服务费用支付的时间、金额、支付方式等信息。说明：此附件作为甲方支付服务费用的凭证。5.争议解决记录要求：记录争议发生的时间、原因、解决过程等信息。说明：此附件用于记录争议解决情况，以便日后查阅。6.保密协议要求：明确保密内容、保密期限、违约责任等内容。说明：此附件为甲乙双方与第三方签订的保密协议，用于保护商业秘密。7.合同变更协议要求：记录合同变更的内容、时间、双方签字等信息。说明：此附件用于记录合同变更情况，确保双方权益。说明二：违约行为及责任认定：1.乙方违约行为及责任认定：未按时提供投资理财顾问服务：乙方应向甲方支付违约金，金额为服务费用的一定比例。提供的投资理财方案不符合甲方需求：乙方应重新制定方案，并承担重新制定方案的费用。2.甲方违约行为及责任认定：未按时支付服务费用：甲方应向乙方支付逾期付款的违约金，金额为逾期款项的一定比例。提供的资料不真实、不准确：甲方应对乙方造成的损失承担赔偿责任。3.第三方违约行为及责任认定：未按约定提供专业服务：第三方应向甲乙双方支付违约金，金额为服务费用的一定比例。泄露商业秘密：第三方应对甲乙双方承担赔偿责任。示例说明：乙方未在约定时间内提供投资理财顾问服务，甲方有权要求乙方支付违约金，金额为服务费用总额的10%。甲方未在约定时