证券投资基金托管协议

证券投资基金托管协议合同编号：__________甲方（基金托管人）：____________________地址：_____________________________联系方式：_________________________乙方（基金管理公司）：_________________地址：_____________________________联系方式：_________________________第一章定义及术语1.1本协议中，除非上下文另有所指，下列术语具有以下含义：1.1.1“本协议”是指本证券投资基金托管协议。1.1.2“基金”是指由乙方管理的证券投资基金。1.1.3“托管人”是指甲方，即担任基金托管人的一方。1.1.4“管理公司”是指乙方，即担任基金管理公司的一方。1.1.5“投资者”是指投资于基金的单位或个人。第二章基金托管人的职责2.1托管人应当履行以下职责：2.1.1安全保管基金财产。2.1.2监督基金管理公司的投资运作，保证其合规性。2.1.3对基金管理公司的估值、核算、报告等行为进行监督。2.1.4根据基金管理公司的指令办理基金份额的登记、赎回等事宜。第三章基金管理公司的职责3.1管理公司应当履行以下职责：3.1.1依法募集资金，设立基金。3.1.2制定和实施基金的投资策略。3.1.3对基金财产进行投资管理和投资顾问。3.1.4编制基金定期报告，及时向投资者披露基金的投资情况。第四章财务与审计4.1基金管理公司应保证基金的财务会计制度健全，真实反映基金财产状况。4.2托管人有权对基金管理公司的财务会计报告进行核查，保证其真实、准确、完整。4.3基金管理公司应按照相关规定，定期聘请具有资质的会计师事务所对基金进行审计。第五章争议解决5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。5.2若协商不成，任何一方均有权向基金合同约定的仲裁机构申请仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。甲方（基金托管人）：____________________地址：_____________________________联系方式：_________________________乙方（基金管理公司）：_________________地址：_____________________________联系方式：_________________________第六章信息披露6.1管理公司应按照相关法律法规和本协议的约定，及时、准确、完整地向投资者和监管机构披露基金的投资运作情况。6.2管理公司应在每个基金会计年度结束后三个月内，编制并披露基金的年度报告。6.3管理公司应在每个季度结束后十五日内，编制并披露基金的季度报告。6.4管理公司应在每个月结束后五日内，编制并披露基金的月度报告。6.5托管人应保证基金份额持有人名册的准确性，并及时更新。第七章基金份额的注册与转让7.1托管人应负责基金份额的注册和登记工作，保证份额持有人权益的准确记录。7.2基金份额的转让应遵循相关法律法规和本协议的规定。7.3托管人应在接到基金份额转让申请后五个工作日内办理完毕份额转让手续。7.4托管人应向管理公司提供份额持有人名册，以供管理公司进行投资决策参考。第八章基金资产估值与会计处理8.1基金的资产估值应以公允价值为原则，遵循相关法律法规和本协议的约定。8.2管理公司应负责基金的资产估值工作，并保证估值的准确性和及时性。8.3托管人应对管理公司的估值结果进行复核，保证估值结果的准确性。8.4基金的会计处理应遵循国家统一的会计制度和本协议的约定。第九章基金费用与税收9.1基金的费用包括但不限于管理费、托管费、销售服务费等，具体费用标准由双方另行约定。9.2管理公司应按照相关法律法规和本协议的约定，及时支付基金的相关费用。9.3托管人应按照相关法律法规和本协议的约定，代扣代缴基金应缴纳的税收。9.4双方应协助对方办理与基金费用和税收相关的各项事宜。第十章合同的生效、变更与终止10.1本协议自双方签字盖章之日起生效。10.2本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，经双方签署后生效。10.3在基金运作期间，除非双方协商一致并经监管机构批准，否则不得终止本协议。10.4如双方中的任何一方违反本协议的约定，对方有权要求违约方承担违约责任，并有权解除本协议。（全文共计15章，以上为第六章至第十章的内容。）甲方（基金托管人）：____________________地址：_____________________________联系方式：_________________________乙方（基金管理公司）：_________________地址：_____________________________联系方式：_________________________第十一章基金份额的赎回与转让11.1投资者申请赎回基金份额时，应按照本协议约定的程序向管理公司提交赎回申请。11.2管理公司应在接到赎回申请后五个工作日内，将赎回款项支付给投资者。11.3基金份额的转让应遵循相关法律法规和本协议的规定，转让双方应签署转让协议。11.4托管人应协助管理公司办理基金份额的赎回与转让事宜。第十二章基金合同的终止与清算12.1基金合同终止的情形包括但不限于基金规模连续六十个工作日低于本协议约定的最低规模、基金份额持有人大会决议终止基金合同等。12.2基金合同终止后，管理公司应组织清算组进行清算。12.3清算组应在基金合同终止后六十日内完成清算工作，并向投资者公布清算结果。12.4清算后的剩余财产应按照投资者的出资比例进行分配。第十三章保密条款13.1双方应对在履行本协议过程中获知的对方商业秘密和机密信息予以严格保密。13.2双方应采取必要措施，防止泄露对方的商业秘密和机密信息。13.3未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露对方的商业秘密和机密信息。13.4保密义务在本协议终止后仍继续有效，直至泄露的信息已不再具有商业价值。第十四章违约责任14.1双方应严格履行本协议约定的义务，如一方违反本协议的约定，应承担违约责任。14.2违约方应向守约方支付违约金，违约金的标准为违约金额的百分之十。14.3守约方有权要求违约方继续履行本协议约定的义务，并有权要求违约方赔偿因违约而产生的损失。14.4双方因履行本协议产生的争议，应首先通过友好协商解决，如协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十五章其他条款15.1本协议未尽事宜，双方可根据实际情况协商补充。15.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。15.3本协议自双方签字盖章之日起生效。甲方（基金托管人）：____________________授权代表：________