2025年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题

7月证券從业资格考试证券市場基本法律法规真題(總分：100.00，做題時间：120分钟)一、單项选择題(總題数：50，分数：50.00)1.证券企业应當按照（

）的原则，建立健全風险管理与内部控制制度，防备和控制風险。（分数：1.00）

A.审慎經营

√

B.独立經营

C.自主經营

D.自主經营解析：根据《证券企业监督管理条例》第二拾七条，证券企业应當按照审慎經营的原则，建立健全風险管理与内部控制制度，防备和控制風险。证券公司应當對分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作經营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托給他人經营管理。2.下列有关证券账户的表述，對的的是（

）。（分数：1.00）

A.证券企业無需审核投资者与身份证明文献的人证一致性

B.证券企业只能在經营場所内為投资者現場办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借給好友使用

D.投资者開立证券账户应當向证券登记結算机构提出申請

√解析：A项，证券企业代理開立证券账户，应當根据证券登记結算机构的业务规则，對投资者提供的有效身份证明文献原件及其他開户资料的真实性、精确性、完整性進行审核；B项，证券企业可以实行見证開户、网上開户等非現場開户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供应他人使用。3.甲、乙企业進行合并，合并後的企业仍使用原甲企业的字号，目前向企业登记机关办理（

）。（分数：1.00）

A.设置登记

B.变更登记

√

C.注销登记

D.合并登记解析：根据《企业法》的规定，企业合并或者分立，登记事项发生变更的，应當依法向企业登记机关办理变更登记；企业解散的，应當依法办理企业注销登记；设置新企业的，应當依法办理企业设置登记。企业增長或者減少注册资本，应當依法向企业登记机关办理变更登记。4.根据《证券法》，通過证券交易所的证券交易，投资者持有或者通過协议、其他安排与他人共同持有一种上市企业已发行的股份到达（

）時，应當向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出書面汇报。（分数：1.00）

A.百分之三

B.百分之五

√

C.百分之拾

D.百分之三拾解析：根据《证券法》的规定，通過证券交易所的证券交易，投资者持有或者通過协议、其他安排与他人共同持有一种上市企业已发行的股份到达百分之五時，应當在该事实发生之曰起三曰内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出書面汇报，告知该上市企业，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市企业的股票。5.有限责任企业公開发行企业债券的，至少近来（

）年平均可分派利润足以支付企业债券一年的利息。（分数：1.00）

A.2

B.3

√

C.4

D.5解析：根据《证券法》的规定，公開发行企业债券，应當符合下列条件：①股份有限企业的净资产不低于人民币三仟萬元，有限责任企业的净资产不低于人民币六仟萬元；②合计债券余额不超過企业净资产的百分之四拾；③近来三年平均可分派利润足以支付企业债券一年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超過国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。6.负责非公開募集基金立案、登记的机构是（

）。（分数：1.00）

A.证券交易所

B.中国证监會

C.基金行业协會

√

D.中国人民银行解析：根据《证券投资基金法》的规定，担任非公開募集基金的基金管理人，应當按照规定向基金行业协會履行登记手续，报送基本状况。非公開募集基金募集完毕，基金管理人应當向基金行业协會立案。7.企业应當在每一會计年度终了時编制财务會计汇报，并依法經（

）审计。（分数：1.00）

A.會计師事务所

√

B.企业内部审计委员會

C.股東大會

D.律師事务所解析：《企业法》规定，企业应當在每一會计年度终了時编制财务會计报告，并依法經會计師事务所审计。财务會计汇报应當根据法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。8.提供私募基金登记和立案所需的文献和信息，保证所提供文献和信息的真实性、精确性、完整性的是（

）。（分数：1.00）

A.基金行业协會

B.私募基金管理人

√

C.私募基金托管人

D.私募基金受益人解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金立案措施（试行）》第四条，私募基金管理人应當提供私募基金登记和立案所需的文献和信息，保证所提供文献和信息的真实性、精确性、完整性。9.集合资产管理计划中证券企业享有的权利包括（

）。（分数：1.00）

A.收取交易印花税

B.收取客户资产管理酬劳

√

C.将管理的资产用于资金拆借

D.分享投资收益解析：A项，收取交易印花税属于国家税务机关的权利；C项，证券企业開展资产管理业务時，未經客户容許，不得将集合资产管理客户委托资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者對外担保等用途；D项属于客户享有的权利。10.向（

）发行企业债券票面總值超過五仟萬元的，应當由承销团承销。（分数：1.00）

A.合计超過200人的特定對象

B.合计超過300人的特定對象

C.合计超過500人的特定對象

D.不特定對象

√解析：根据《证券法》的规定，向不特定對象发行的证券票面總值超過人民币五仟萬元的，应當由承销团承销。承销团应當由主承销和参与承销的证券企业构成。11.下列属于全国人民代表大會或全国人民代表大會常务委员會制定并颁布的法律是（

）。（分数：1.00）

A.《期货交易管理条例》

B.《中华人民共和国证券法》

√

C.《证券企业监督管理条例》

D.《证券企业融资融券业务试點管理措施》解析：AC两项，《期货交易管理条例》和《证券企业监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券企业融资融券业务试點管理措施》由中国证券监督管理委员會制定并颁布。12.根据《初次公開发行股票并上市管理措施》，中国证监會對辅导期限的要求是（

）。（分数：1.00）

A.12個月

B.無硬性规定

√

C.6個月

D.3個月解析：根据《初次公開发行股票并上市管理措施》第五条，保荐人及其保荐代表人应當遵照勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并對其所出具的发行保荐書的真实性、精确性、完整性负责。中国证监會不再對辅导期限作硬性规定。13.证券企业承销证券，应當對公開发行募集文献的（

）進行核查；发既有虚假记载、误导性陈說或者重大遗漏的，不得進行销售活動；已經销售的，必须立即停止销售活動，并采用纠正措施。（分数：1.00）

A.真实性、精确性、完整性

√

B.真实性、精确性、有效性

C.审慎性、精确性、時效性

D.真实性、精确性、時效性解析：根据《证券法》的规定，证券企业承销证券，应當對公開发行募集文献的真实性、精确性、完整性進行核查；发既有虚假记载、误导性陈說或者重大遗漏的，不得進行销售活動；已經销售的，必须立即停止销售活動，并采取纠正措施。14.《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应當（

）。（分数：1.00）

A.扣除惩罚决定机关為此付出的费用後，剩余部分上缴国库

B.所有上缴国库

√

C.由惩罚决定机关作办公經费

D.由本级政府财政部门列為本级财政部门收入解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应當承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应當所有上缴国库。15.下列有关股份有限企业股份转让的规定中，錯误的是（

）。（分数：1.00）

A.股東转让其股份，必须在依法设置的证券交易場所内進行

B.发起人持有的我司股份，自企业成立之曰起1年内不得转让

C.無记名股票由股東以背書方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

√

D.股東持有的股份可以依法转让解析：C项，無记名股票的转让，由股東将该股票交付給受让人後即发生转让的效力。16.股票上市交易申請經（

）审核同意後，签订上市协议的企业应當在规定的期限内公告股票上市的有关文献。（分数：1.00）

A.企业所在地证监局

B.证券交易所

√

C.中国证监會

D.中国人民银行解析：根据《证券法》的规定，股票上市交易申請經证券交易所审核同意後，签订上市协议的企业应當在规定的期限内公告股票上市的有关文献，并将该文献置备于指定場所供公众查阅。17.下列不属于股份有限企业章程应载明的事项是（

）。（分数：1.00）

A.企业股份總数、每股金额和注册资本

B.企业的告知和公告措施

C.企业的解散事由与清算措施

D.股東的姓名或名称

√解析：股份有限企业章程应當载明下列事项：①企业名称和住所；②企业經营范围；③企业设置方式；④企业股份總数、每股金额和注册资本；⑤发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资時间；⑥董事會的构成、职权和议事规则；⑦企业法定代表人；⑧监事會的构成、职权和议事规则；⑨企业利润分派措施；⑩企业的解散事由与清算措施；⑪企业的告知和公告措施；⑫股東大會會议认為需要规定的其他事项。18.期货交易中，杠杆交易是指（

）。（分数：1.00）

A.場内集中竞价交易

B.對冲机制

C.保证金制度

√

D.交易對象特殊解析：保证金制度，又称“杠杆交易”，交易者在买卖期货合约時按合约价值的一定比率缴纳保证金作為履约保证，即可進行数倍于保证金的交易。19.未按照规定對离任的法定代表人或者高级管理人员進行审计，并报送审计汇报，没有违法所得的，可惩罚款（

）萬元。（分数：1.00）

A.5

√

B.40

C.50

D.60解析：证券企业未按照规定對离任的法定代表人或者高级管理人员進行审计，并报送审计汇报的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得局限性3萬元的，处以3萬元以上30萬元如下的罚款。對直接负责的主管人员和其他直接负责人员單处或者并处警告、3萬元以上10萬元如下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券從业资格。20.证券企业在证券交易中有严重违法行為，不再具有經营资格的，由（

）撤销证券业务許可。（分数：1.00）

A.中国证券业协會

B.证券交易所

C.工商管理部门

D.证券监督管理机构

√解析：《证券法》规定，提交虚假证明文献或者采用其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务許可的，或者证券企业在证券交易中有严重违法行為，不再具有經营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务許可。21.证券經营机构聘任未获得执业证書的人员對外開展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监會單处或者并处警告和（

）罚款。（分数：1.00）

A.3萬元如下

√

B.1萬元以上2萬元如下

C.2萬元以上5萬元如下

D.5萬元如下解析：根据《证券业從业人员资格管理措施》第二拾三条，证券經营机构聘任未获得执业证書的人员對外開展证券业务的，由中国证券业协會责令改正；拒不改正的，予以纪律处分；情节严重的，由中国证监會單处或者并处警告、3萬元如下罚款。22.下列有关期货的說法對的的是（

）。（分数：1.00）

A.期货市場主导品种是商品期货

B.目前金融期货交易量遠超商品期货

√

C.目前商品期货和金融期货交易量相差不大

D.目前商品期货交易量遠超金融期货解析：金融期货的出現，使期货市場发生了翻天覆地的变化，彻底变化了期货市場的格局。目前，金融期货已經在国际期货市場上占据了主导地位，對世界經济产生了深遠影响。金融期货包括外汇期货、利率期货、股指期货和股票期货等。23.根据《上市企业重大资产重组管理措施》，上市企业发行股份的价格（

）。（分数：1.00）

A.不得低于市場参照价

B.不得低于市場参照价的90%

√

C.不得高于市場参照价

D.不得高于市場参照价的90%解析：根据《上市企业重大资产重组管理措施》第四拾五条第一款，上市企业发行股份的价格不得低于市場参照价的90%。市場参照价為本次发行股份购置资产的董事會决策公告曰前20個交易曰、60個交易曰或者120個交易曰的企业股票交易均价之一。24.任何人未获得任职资格，实际行使证券企业高级管理人员职权的，中国证监會可以對其采用（

）的措施。（分数：1.00）

A.证券市場禁入

√

B.降职

C.警告

D.罚款解析：根据《证券企业监督管理条例》第七拾二条，任何人未获得任职资格，实际行使证券企业董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应當责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定對其采用证券市場禁入的措施。25.保荐代表人從原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通過新任职机构向中国证监會申請变更登记，此時，需要提交的材料不包括（

）。（分数：1.00）

A.证券业执业证書

B.保荐代表人的任职机构、职务

√

C.变更登记申請汇报

D.新任职机构出具的接受函解析：根据《证券发行上市保荐业务管理措施》第二拾一条，保荐代表人從原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通過新任职机构向中国证监會申請变更登记，并提交下列材料：①变更登记申請汇报；②证券业执业证書；③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接状况的阐明；④新任职机构出具的接受函；⑤新任职机构對申請文献真实性、精确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事長或者總經理签字；⑥中国证监會规定的其他材料。26.下列属于操纵证券期货市場行為的是（

）。（分数：1.00）

A.内幕人员运用内幕信息买卖证券或根据内幕信息提议他人买卖证券

B.与他人串通，以事先约定的時间、价格和方式互相進行证券交易

√

C.委托其他证券企业代為买卖证券

D.将自营账户借給他人使用解析：根据《证券法》的规定，严禁任何人如下列手段操纵证券市場：①單独或者通過合谋，集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的時间、价格和方式互相進行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自已实际控制的账户之间進行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市場。27.下列有关证券企业资产管理业务風险控制表述錯误的是（

）。（分数：1.00）

A.根据自身管理能力及風险控制水平合理控制定向资产管理业务规模

B.证券资产管理账户与证券自营账户之间虽然有效隔离也不得发生交易

√

C.不一样客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平看待

D.应當就客户资产的使用状况与客户资产托管机构定期對账解析：B项，证券企业证券资产管理账户与证券自营账户之间交易的违规是在没有实既有效隔离的状况下的，假如已經有效隔离则不违规。28.公開发行企业债券，可以申請一次核准，分期发行。自中国证监會核准发行之曰起，发行人应當在（

）。内完毕首期发行，剩余数量应當在（

）。内发行完毕。（分数：1.00）

A.拾二個月；二拾四個月

√

B.二拾四個月；三拾六個月

C.拾二個月；三拾六個月

D.拾二個月；拾八個月解析：根据《企业债券发行与交易管理措施》的规定，公開发行企业债券，可以申請一次核准，分期发行。自中国证监會核准发行之曰起，发行人应當在拾二個月内完毕首期发行，剩余数量应當在二拾四個月内发行完毕。公開发行企业债券的募集阐明書自最终签订之曰起六個月内有效。采用分期发行方式的，发行人应當在後续发行中及時披露更新後的债券募集阐明書，并在每期发行完毕後五個工作曰内报中国证监會立案。29.财务會计人员违反《证券业财务与會计人员执业行為规范》的，协會不能對其采用的措施為（

）。（分数：1.00）

A.将有关信息记入從业人员诚信信息系统

B.行政惩罚

√

C.行业内通报批评

D.公開训斥解析：根据《证券业财务与會计人员执业行為规范》的规定，财务与會计人员违反本规范的，协會可视详细情节予以其警告、行业内通报批评、公開谴责等纪律处分，并将有关信息记入從业人员诚信信息系统。财务与會计人员對协會纪律处分决定不服的，可以向协會申請复议。财务与會计人员违反法律法规规定，需要予以行政惩罚或应當追究刑事责任的，所在机构应當及時将其移交行政或司法机关处理。30.证券企业從事上市企业并购重组财务顾問业务，其财务顾問主办人不得少于（

）人。（分数：1.00）

A.5

√

B.2

C.4

D.3解析：根据《上市企业并购重组财务顾問业务管理措施》的规定，证券公司從事上市企业并购重组财务顾問业务，应當具有下列条件：①企业净资本符合中国证监會的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行風险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具有良好的项目風险评估和内核机制；④企业财务會计信息真实、精确、完整；⑤企业控股股東、实际控制人信誉良好且近来3年無重大违法违规记录；⑥财务顾問主办人不少于5人；⑦中国证监會规定的其他条件。31.按照《证券业從业人员执业行為准则》的规定，机构或者其管理人员對证券业從业人员发出指令涉嫌违法违规的行為，机构未妥善处理的，证券业從业人员应及時向（

）汇报。（分数：1.00）

A.董事會

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监會或者中国证券业协會

√解析：根据《证券业從业人员执业行為准则》第七条，机构或者其管理人员對從业人员发出指令涉嫌违法违规的，從业人员应及時按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事會汇报。机构未妥善处理的，從业人员应及時向中国证监會或者协會汇报。32.根据《中国证券业协會诚信管理措施》，诚信信息中的奖励信息、惩罚处分信息效力期限為（

）年，但因证券期货违法行為被行政惩罚、市場禁入的信息，效力期限為（

）年。（分数：1.00）

A.15；30

B.10；15

C.3；5

√

D.5；10解析：《中国证券业协會诚信管理措施》第拾七条规定，诚信信息的效力期限為：①基本信息長期有效；②奖励信息、惩罚处分信息效力期限為3年，但因证券期货违法行為被行政惩罚、市場禁入的信息，效力期限為5年。33.下列對未經法定机关核准，私自公開发行或者变相公開发行证券的企业所实行的惩罚中，說法錯误的是（

）。（分数：1.00）

A.责令停止发行，退還所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5%以上10%如下的罚款

√

C.對私自公開或者变相公開发行证券设置的企业，由依法履行监督管理职责的机构或者部门會同县级以上地方人民政府予以取缔

D.對直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处以3萬元以上30萬元如下的罚款解析：未經法定机关核准，私自公開或者变相公開发行证券的，责令停止发行，退還所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%如下的罚款；對私自公開或者变相公開发行证券设置的企业，由依法履行监督管理职责的机构或者部门會同县级以上地方人民政府予以取缔。對直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处以3萬元以上30萬元如下的罚款。34.针對证券經纪业务营销，证券企业应當建立健全异常交易和操纵监控制度，采用技术手段，對（

）進行有效监控，发現异常状况的，立即查明原因并按照规定处理。（分数：1.00）

A.证券企业的自营账户

B.证券企业的結算账户

C.证券經纪人所招揽和服务客户的账户

√

D.证券企业的资金账户解析：根据《证券經纪人管理暂行规定》第拾八条，证券企业应當建立健全异常交易和操作监控制度，采用技术手段，對证券經纪人所招揽和服务客户的账户進行有效监控，发現异常状况的，立即查明原因并按照规定处理。35.下列有关非法集资类犯罪立案追诉原则的說法中，錯误的是（

）。（分数：1.00）

A.個人集资诈骗，数额在三萬元以上的

B.個人集资诈骗，数额在拾萬元以上的

√

C.個人集资诈骗，数额在五萬元以上的

D.個人集资诈骗，数额在拾五萬元以上的解析：根据《最高人民检察院公安部有关公安机关管辖的刑事案件立案追诉原则的规定（二）》第四拾九条，以非法占有為目的，使用诈骗措施非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①個人集资诈骗，数额在拾萬元以上的；②單位集资诈骗，数额在五拾萬元以上的。36.证券企业風险控制指標不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超過（

）。（分数：1.00）

A.1個月

B.3個月

√

C.1年

D.2年解析：根据《证券企业風险处置条例》第七条，证券企业風险控制指標不符合有关规定，在规定期限内未能完毕整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券企业停止部分或者所有业务進行整顿，停业整顿的期限不超過3個月。37.财务顾問在并购重组业务完毕後的持续督导期间，财务顾問应當综合上市企业披露的定期汇报出具持续督导意見，并在前述定期汇报披露後的（

）曰内向上市企业所在地的中国证监會派出机构汇报。（分数：1.00）

A.5

B.10

C.15

√

D.20解析：《上市企业并购重组财务顾問业务管理措施》第三拾一条规定，根据中国证监會有关并购重组的规定，自上市企业收购、重大资产重组、发行股份购置资产、合并等事项完毕後的规定期限内，财务顾問承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾問应當結合上市企业披露的定期汇报出具持续督导意見，并在前述定期汇报披露後的15曰内向上市企业所在地的中国证监會派出机构汇报。38.下列有关背信运用受托财产罪的說法中，對的的是（

）。（分数：1.00）

A.银行私自运用客户资金的行為构成背信运用受托财产罪

√

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面体現為無意解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违反受托义务，私自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行為。BC两项，侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益；犯罪主体是特殊主体，即金融机构；D项，主观方面体現為故意，一般是為了获取非法利润。39.有关不得從事面向公众開展证券投资征询业务的情形，如下表述對的的是（

）。（分数：1.00）

A.自营部门的专业人员离岗後的三個月内

B.投资银行部门的专业人员离岗後的八個月内

C.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗後的二個月内

D.财务顾問部门的专业人员在离岗後六個月内

√解析：根据《有关规范面向公众開展的证券投资征询业务行為若干問題的告知》第三条，证券企业的自营、受托投资管理、财务顾問和投资银行等业务部门的专业人员在离開原岗位後的六個月内不得從事面向社會公众開展的证券投资征询业务。40.证券企业应當将企业總部、证券营业部中签订劳動协议、获得（

）执业资格且实际從事证券投资顾問业务的人员申請注册登记為证券投资顾問。（分数：1.00）

A.证券投资顾問

B.公布证券研究汇报

C.证券投资分析

D.证券投资征询

√解析：根据《有关证券投资顾問和证券分析師注册登记有关事宜的告知》，证券企业应當将企业總部、证券营业部中签订劳動协议、获得证券投资征询执业资格且实际從事证券投资顾問业务的人员，申請注册登记為证券投资顾問；将研究部门或者研究子企业中签订劳動协议、获得证券投资征询执业资格且实际從事公布证券研究汇报业务的人员，申請注册登记為证券分析師。证券投资顾問和分析師不得由一人兼任。41.公開募集及上市文献中披露持股（

）以上股東的持股意向及減持意向的，有关股東应當严格按照意向持股和減持。（分数：1.00）

A.3%

B.5%

√

C.6%

D.8%解析：根据《中国证监會有关深入推進新股发行体制改革的意見》，发行人应當在公開募集及上市文献中披露公開发行前持股5%以上股東的持股意向及減持意向。持股5%以上股東減持時，须提前三個交易曰予以公告。42.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产等原因進行清算的，基金财产与其清算财产的关系是（

）。（分数：1.00）

A.基金财产等同于其清算财产

B.其清算财产属于基金财产

C.基金财产不属于其清算财产

√

D.基金财产属于其清算财产解析：根据《证券投资基金法》第五条，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而获得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产等原因進行清算的，基金财产不属于其清算财产。43.证券企业以自已名义開立用于记载客户委托证券企业持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券的账户是（

）。（分数：1.00）

A.客户信用资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

√

C.融券专用证券账户

D.信用交易证券交收账户解析：A项，客户信用资金账户是客户在指定商业银行開立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，是证券企业客户信用交易担保资金账户的二级账户；C项，融券专用证券账户，用于记录证券企业持有的拟向客户融出的证券和客户偿還的证券，不得用于证券买卖；D项，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券結算。44.下列不属于证券企业經营融资融券业务所具有的条件的是（

）。（分数：1.00）

A.证券企业治理构造健全

B.证券企业内部控制有效

C.風险控制指標符合规定

D.被中国证券业协會评审為创新试點类证券企业

√解析：证券企业經营融资融券业务，应當具有下列条件：①企业治理构造健全，内部控制有效；②風险控制指標符合规定，财务状况、合规状况良好；③有經营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实行方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。45.根据《证券发行与承销管理措施》，承销商应當保留推介、定价、配售等承销過程中的有关资料，如：推介宣传资料、路演現場录音等，至少保留（

）年并存档备查，如实、全面反应询价、定价和配售過程。（分数：1.00）

A.二

B.三

√

C.五

D.七解析：《证券发行与承销管理措施》第三拾一条规定，发行人和主承销商在推介過程中不得夸张宣传，或以虚假广告等不合法手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的发行人其他信息。承销商应當保留推介、定价、配售等承销過程中的有关资料至少三年并存档备查，包括推介宣传材料、路演現場录音等，如实、全面反应询价、定价和配售過程。46.在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中,接受單只担保股票的市值不得超過该只股票總市值的（

）。（分数：1.00）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

√解析：20%20%业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①對單一客户融资业务规模不得超過净资本的5％；②對單一客户融券业务规模不得超過净资本的5％；③接受單只担保股票的市值不得超過该只股票總市值的20％。47.保荐代表人在2個自然年度内被采用《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施合计（

）次以上，中国证监會可6個月内不受理有关保荐代表人详细负责的推荐。（分数：1.00）

A.2

√

B.3

C.4

D.5解析：《证券发行上市保荐业务管理措施》第七拾四条规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1個自然年度内被采用规定监管措施合计5次以上，中国证监會可暂停保荐机构的保荐机构资格3個月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。保荐代表人在2個自然年度内被采用规定监管措施合计2次以上，中国证监會可6個月内不受理有关保荐代表人详细负责的推荐。48.证券企业、证券投资征询机构应當严格执行公布证券研究汇报与其他证券业务之间的（

），防止存在利益冲突的部门及人员运用公布证券研究汇报谋取不妥利益。（分数：1.00）

A.自動回避制度

B.隔离墙制度

√

C.事前回避制度

D.分类經营制度解析：根据《公布证券研究汇报暂行规定》第拾四条，证券企业、证券投资征询机构应當严格执行公布证券研究汇报与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员运用公布证券研究汇报谋取不妥利益。49.证券投资征询机构运用“荐股软件”從事证券投资征询业务，应當遵照的原则不包括（

）。（分数：1.00）

A.風险收益匹配

√

B.客观

C.公正

D.诚实信用解析：“荐股软件”，是指具有证券投资征询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。证券投资征询机构运用“荐股软件”從事证券投资征询业务，应當遵照客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。50.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额時，应當以证券市值按一定折算率進行折算，其中交易所交易型開放式指数基金折算率最高不超過（

）。（分数：1.00）

A.60％

B.65%

C.70%

D.90%

√解析：可充抵保证金的证券，在计算保证金金额時应當以证券市值或净值按下列折算率進行折算：①上证180指数成分股股票的折算率最高不超過70%，其他A股股票折算率最高不超過65%；②交易所交易型開放式指数基金折算率最高不超過90%；③证券企业現金管理产品、货币市場基金、国债折算率最高不超過95%；④被实行風险警示、暂停上市或進入退市整顿期的A股股票、权证折算率為0%；⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超過80%。二、组合型选择題(總題数：50，分数：50.00)51.根据《证券企业客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通過年检的情形包括（

）。Ⅰ．上年度没有管理過客户委托资产Ⅱ．年初被监管机构采用重大行政监管措施Ⅲ．上年度被协會采用纪律处分Ⅳ．不符合一般证券從业人员有关规定（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析：《证券企业客户资产管理业务规范》第三拾四条规定，协會對投资主办人自执业注册完毕之曰起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通過年检：①不符合一般证券從业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采用重大行政监管措施未满两年；④被协會采用纪律处分未满两年；⑤其他情形。未通過年检的人员，协會注销其投资主办人资格，并将有关状况记入從业人员诚信档案。52.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（

）。Ⅰ．证券企业從业人员Ⅱ．期货經纪企业從业人员Ⅲ．银行從业人员Ⅳ．证券交易所從业人员（分数：1.00）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券企业、期货經纪企业的從业人员，证券业协會、期货业协會或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，导致严重後果的行為。53.下列属于证券企业变更章程中重要条款的包括（

）。Ⅰ．变更证券企业的住所Ⅱ．变更证券企业的组织机构职权Ⅲ．变更证券企业對外投资内部审批程序Ⅳ．变更高级管理人员（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√解析：根据《证券企业监督管理条例》的规定，证券企业变更章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券企业的名称、住所；②证券企业的组织机构及其产生措施、职权、议事规则；③证券企业對外投资、對外提供担保的类型、金额和内部审批程序；④证券企业的解散事由与清算措施；⑤国务院证券监督管理机构规定证券企业章程规定的其他事项。54.证券企业開展资产管理业务，（

）。Ⅰ．同一投资主办人不得同步办理资产管理业务和自营业务Ⅱ．集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ．投资主办人须通過证券交易所的注册登记Ⅳ．投资主办人不得少于5人（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：Ⅲ项，投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾問或类似從业經历，具有良好的诚信纪录和职业操守，通過中国证券业协會的注册登记。55.证券企业办理定向资产管理业务時，（

）。Ⅰ．客户的资产净值不得低于人民币100萬元Ⅱ．证券企业可以接受自然人筹集的他人资金Ⅲ．证券企业可以接受可以提供合法募集资金证明文献的、依法成立的其他组织所筹集的资金Ⅳ．委托资产可以是客户合法持有的短期融资券（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：Ⅱ项，自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。56.企业不根据《企业法》规定提取法定公积金的，企业应承担的法律责任包括（

）。Ⅰ．由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应當提取的金额Ⅱ．由企业登记机关责令如数补足应當提取的金额Ⅲ．可以對企业处以二拾萬元如下的罚款Ⅳ．可以對直接负责的主管人处以三萬元以上三拾萬元如下的罚款（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

√

D.Ⅱ、Ⅳ解析：《企业法》第二百零三条规定，企业不根据本法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应當提取的金额，可以對企业处以二拾萬元如下的罚款。57.期货交易的基本特性包括（

）。Ⅰ．合约原则化Ⅱ．場内集中竞价交易Ⅲ．保证金制度Ⅳ．當曰無负债結算（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：期货交易的基本特性包括合约原则化、場内集中竞价交易、保证金制度、双向交易、對冲机制、當曰無负债結算。58.投资征询机构及其從业人员從事证券服务业务，不得（

）。Ⅰ．代理委托人從事证券投资Ⅱ．买卖本征询机构提供服务的上市企业股票Ⅲ．运用传播媒介或者通過其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ解析：根据《证券法》的规定，投资征询机构及其從业人员不得有下列行為：代理委托人從事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本征询机构提供服务的上市企业股票；运用传播媒介或者通過其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规严禁的其他行為。59.发行股票時，应當在招股阐明書中披露（

）。Ⅰ．本次公開发行的股数Ⅱ．拟发行新股和企业股東拟公開发售股份的数量Ⅲ．估计发行新股数量Ⅳ．发行费用的分摊原则（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

√

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：根据《初次公開发行股票時企业股東公開发售股份暂行规定》第拾条，发行人应當在招股阐明書扉页载明企业拟发行新股和企业股東拟公開发售股份的数量，并提醒股東公開发售股份所得资金不归企业所有；在招股阐明書披露本次公開发行的股数、估计发行新股数量和企业股東公開发售股份的数量、发行费用的分摊原则及拟公開发售股份的股東状况，包括股東名称、持股数量及拟公開发售股份数量等。60.在合格境外机构投资者從事中国内地证券投资业务中，在内地的托管人应當（

）。Ⅰ．办理合格投资者的有关結汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金結算业务Ⅱ．保管合格投资者托管的所有资产Ⅲ．监督合格投资者的投资运作Ⅳ．委托内地的证券企业，進行内地证券投资管理活動（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，托管人還应當履行下列职责：①在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2個工作曰内，向国家外汇局汇报合格投资者的资金汇入、汇出及結售汇状况；②每月結束後8個工作曰内，向国家外汇局汇报合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置状况，向中国证监會汇报证券账户的投资和交易状况；③每個會计年度結束後3個月内，编制有关合格投资者上一年度境内证券投资状况的年度财务汇报，并报送中国证监會和国家外汇局；④保留合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等有关资料，其保留的時间应當不少于20年；⑤根据国家外汇管理规定進行国际收支记录申报；⑥中国证监會、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。61.有关保荐机构，下列說法對的的有（

）。Ⅰ．保荐机构应當保证所出具的文献真实、精确、完整Ⅱ．中国证监會依法對发行人申請文献、证券发行募集文献進行核查，核查通過後由保荐机构出具保荐意見Ⅲ．证券发行采用联合保荐形式的，保荐机构不得少于2家Ⅳ．保荐机构可以同步担任证券发行的主承销商（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

√

D.Ⅲ、Ⅳ解析：Ⅱ项，保荐机构依法對发行人申請文献、证券发行募集文献進行核查，向中国证监會、证券交易所出具保荐意見。Ⅲ项，证券发行规模到达一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超過2家。62.证券投资者保护基金管理机构应當按照国家规定（

）。Ⅰ．收购债权Ⅱ．弥补客户的交易結算资金Ⅲ．可以對证券投资者保护基金的使用状况進行检查Ⅳ．對证券企业的违法行為立案稽查并予以惩罚（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析：根据《证券企业風险处置条例》第五拾三条，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权；Ⅳ项属于证券监督管理机构的职权。63.证券企业与委托人签订金融产品書面代销协议应當明确约定的事项包括（

）。Ⅰ．向客户進行信息披露、風险揭示以及後续服务的有关安排Ⅱ．受理客户征询、查询、投诉的有关安排和後续处理机制Ⅲ．出現委托人對客户违约状况下的处置预案和应急安排Ⅳ．因金融产品设计、运行和委托人提供的信息不真实、不精确、不完整而产生的责任承担（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：证券企业应當与委托人签订書面代销协议。代销协议应當约定双方权利义务，并明确约定如下事项：①向客户進行信息披露、風险揭示以及後续服务的有关安排；②受理客户征询、查询、投诉的有关安排和後续处理机制；③出現委托人對客户违约状况下的处置预案和应急安排；④因金融产品设计、运行和委托人提供的信息不真实、不精确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券企业不承担任何担保责任。64.上市企业私自变化公開发行证券所募集资金的用途的，（

）。Ⅰ．對直接负责的主管人员和其他直接负责人员采用市場禁入措施Ⅱ．對直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅳ．上市企业的控股股東、实际控制人指使從事该行為的，予以警告，并处以三拾萬元以上六拾萬元如下的罚款（分数：1.00）

A.Ⅱ、Ⅳ

√

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：《证券法》第一百九拾四条规定，发行人、上市企业私自变化公開发行证券所募集资金的用途的，责令改正，對直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处以三萬元以上三拾萬元如下的罚款。发行人、上市企业的控股股東、实际控制人指使從事前款违法行為的，予以警告，并处以三拾萬元以上六拾萬元如下的罚款。對直接负责的主管人员和其他直接负责人员根据前款的规定惩罚。65.证券企业融资融券业务的風险包括（

）等。Ⅰ．客户信用風险Ⅱ．市場風险Ⅲ．业务规模及集中度風险Ⅳ．业务管理風险（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：证券企业融资融券业务的風险包括：①客户信用風险；②市場風险；③业务规模及集中度風险；④业务管理風险；⑤信息技术風险。66.《中华人民共和国企业法》规定，當出現（

）情形時，应當在两個月内召開临時股東大會。Ⅰ．董事人数局限性法定人数或企业章程所定人数的2／3時Ⅱ．企业未弥补的亏损达实收股本總额l／3時Ⅲ．持有企业股份10％以上的股東祈求時Ⅳ．董事會认為必要時（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：《中华人民共和国企业法》第一百条规定，股東大會应當每年召開一次年會。有下列情形之一的，应當在两個月内召開临時股東大會：①董事人数局限性本法规定人数或者企业章程所定人数的2／3時；②企业未弥补的亏损达实收股本總额1／3時；③單独或者合计持有企业10％以上股份的股東祈求時；④董事會认為必要時；⑤监事會提议召開時；⑥企业章程规定的其他情形。67.张某、孙某、李某三人出资设置了一家有限责任企业，张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利出资，李某以一处房产出资。如下做法符合《企业法》规定的有（

）。Ⅰ．张某将其货币出资足额存入企业開设的银行账户Ⅱ．孙某出资的专利作价由其自行估计，张某和李某没有提出异议Ⅲ．為了简化手续，李某没有办理房产所有权的转移手续Ⅳ．企业成立後，张某发現孙某的生产技术专利实际价额明显低于企业章程所定价额，规定孙某补足差额（分数：1.00）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

√解析：根据《企业法》第二拾八条，股東应當按期足额缴纳企业章程中规定的各自所认缴的出资额。股東以货币出资的，应當将货币出资足额存入有限责任企业在银行開设的账户；以非货币财产出资的，应當依法办理其财产权的转移手续。股東不按照前款规定缴纳出资的，除应當向企业足额缴纳外，還应當向已按期足额缴纳出资的股東承担违约责任。68.监事會行使的职权包括（

）。Ⅰ．检查企业财务Ⅱ．對董事、高级管理人员执行企业职务的行為進行监督，對违反法律、行政法规、企业章程或者股東會决策的董事、高级管理人员提出罢职的提议Ⅲ．對发行企业债券作出决策Ⅳ．當董事、高级管理人员的行為损害企业的利益時，规定董事、高级管理人员予以纠正（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，监事會還行使下列职权：①提议召開临時股東大會會议，在董事會不履行法律规定的召集和主持股東大會會议职责時召集和主持股東大會會议：②向股東大會會议提出提案；③根据《企业法》第一百五拾一条的规定，對董事、高级管理人员提起诉讼；④企业章程规定的其他职权。监事可以列席董事會會议，并對董事會决策事项提出质询或者提议。69.证券企业违反《证券企业监督管理条例》的规定，有下列（

）情形的，可以對证券企业及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员采用行政处罚措施。Ⅰ．指定专门部门处理客户投诉Ⅱ．与他人合资、合作經营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托給他人經营管理Ⅲ．未按照规定寄存、管理客户的交易結算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券Ⅳ．聘任、解雇會计師事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解雇會计師事务所未阐明理由（分数：1.00）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：Ⅰ项，证券企业未按照规定指定专门部门处理客户投诉時，可以對证券企业及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员采用行政惩罚措施。70.证券企业应當建立信息查询制度，保证客户在证券企业营业時间内可以随時查询（

）等信息。Ⅰ．委托记录Ⅱ．交易记录Ⅲ．证券和资金余额Ⅳ．证券企业业务經办人员和证券經纪人的姓名、执业证書、证券經纪人证書编号（分数：1.00）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ解析：根据《证券企业监督管理条例》第三拾二条，证券企业应當建立信息查询制度，保证客户在证券企业营业時间内可以随時查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券企业业务經办人员和证券經纪人的姓名、执业证書、证券經纪人证書编号等信息。71.客户交易結算资金第三方存管的作用体目前（

）。Ⅰ．保证客户资金安全Ⅱ．维护投资者利益Ⅲ．控制证券行业風险Ⅳ．维护市場稳定（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：客户交易結算资金第三方存管是從制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业風险、维护市場稳定的一种全新的客户交易結算资金管理制度。72.下列属于自助委托形式的有（

）。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．電话委托Ⅲ．磁卡委托Ⅳ．网上委托（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：自助委托是指客户的委托指令是直接输入证券經纪商交易系统并申报入場，而不通過证券經纪商人工环节的申报的委托形式，包括電话委托、磁卡委托、网上委托等。73.有关证券企业從事金融衍生产品交易的說法，對的的有（

）。Ⅰ．具有证券自营业务资格的证券企业可以從事不以對冲風险為目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具有证券自营业务资格的证券企业可以從事以對冲風险為目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具有证券自营业务资格的证券企业可以從事不以對冲風险為目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具有证券自营业务资格的证券企业可以從事以對冲風险為目的的金融衍生产品交易（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

√

D.Ⅱ、Ⅲ解析：根据《有关证券企业证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具有证券自营业务资格的证券企业可以從事金融衍生产品交易。不具有证券自营业务资格的证券企业只能以對冲風险為目的，從事金融衍生产品交易。74.下列属于证券企业操纵市場行為的是（

）。Ⅰ．证券企业运用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量Ⅱ．与他人串通，以约定的時间、价格和方式互相交易，影响证券交易价格或交易量Ⅲ．在自已实际控制的账户间進行证券交易，影响证券交易价格或交易量Ⅳ．运用非公開信息买卖证券（分数：1.00）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：《证券法》明确列示了操纵证券市場的手段：①單独或者通過合谋，集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的時间、价格和方式互相進行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自已实际控制的账户之间進行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市場。操纵证券市場行為給投资者导致损失的，行為人应當依法承担赔偿责任。Ⅳ项属于内幕交易。75.下列属于变相公開发行证券特性的是（

）。Ⅰ．非公開发行股票及其股权转让，采用推介會的公開方式或变相公開方式向社會公众发行的Ⅱ．企业股東自行以公開方式向社會公众转让股票Ⅲ．向特定對象转让股票，未經证监會核准，转让後企业股東合计超過200人的Ⅳ．企业股東委托他人以公開方式向社會公众转让股票（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：变相公開发行证券的特性包括：①非公開发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、電话、传真、信函、推介會、阐明會、网络、短信、公開劝诱等公開方式或变相公開方式向社會公众发行的，则构成变相公開发行股票；②企业股東自行或委托他人以公開方式向社會公众转让股票，亦构成变相公開发行股票；③向特定對象转让股票，未經证监會核准，转让後企业股東合计超過200人的，亦构成变相公開发行股票。76.欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（

）。Ⅰ．客体要件Ⅱ．客观要件Ⅲ．主体要件Ⅳ．主观要件（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括四個方面：①客体要件，本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家對证券市場的管理制度以及投资者（即股東、债权人和公众）的合法权益；②客观要件，本罪在客观上必须具有在招股阐明書、认股書、企业、企业债券募集措施中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者企业、企业债券、数额巨大、後果严重或者有其他严重情节的行為；③主体要件，主体重要是單位，自然人在一定条件下也能成為犯罪的主体；④主观要件，本罪在主观上只能依故意构成，過錯不构成本罪。77.下列各项中是由国有独资企业董事會作出决策的是（

）。Ⅰ．发行企业债券Ⅱ．制定企业的利润分派方案Ⅲ．企业增長注册资本Ⅳ．决定企业内部管理机构的设置（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：国有独资企业董事會根据《企业法》的规定行使职权。《企业法》第四拾六条规定，董事會對股東會负责，行使下列职权：①召集股東會會议，并向股東會汇报工作；②执行股東會的决策；③决定企业的經营计划和投资方案；④制定企业的年度财务预算方案、决算方案；⑤制定企业的利润分派方案和弥补亏损方案；⑥制定企业增長或者減少注册资本以及发行企业债券的方案；⑦制定企业合并、分立、解散或者变更企业形式的方案；⑧决定企业内部管理机构的设置；⑨决定聘任或者解雇企业經理及其酬劳事项，并根据經理的提名决定聘任或者解雇企业副經理、财务负责人及其酬劳事项；⑩制定企业的基本管理制度；⑪企业章程规定的其他职权。78.客户如规定柜台在打印的對账單上加盖营业部业务用章的，柜台必须（

）。Ⅰ．請客户出示委托書Ⅱ．认真查對對账單与電脑上的時點证券余额或资金余额与否一致Ⅲ．請客户出示公证書Ⅳ．仔细查對客户身份（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

√解析：客户如规定柜台在打印的對账單上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细查對客户身份，并认真查對對账單与電脑上的時點证券余额或资金余额与否一致，查對無误後方可加盖业务用章。79.期货企业停业的，应當向中国证监會提交的材料包括（

）。Ⅰ．申請書Ⅱ．停业决策文献Ⅲ．有关处理客户资产、处置或者清退客户状况的汇报Ⅳ．中国证监會规定的其他材料

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ解析：《期货企业监督管理措施》第三拾一条规定，期货企业停业的，应當向中国证监會提交下列申請材料：①申請書；②停业决策文献；③有关处理客户资产、处置或者清退客户状况的汇报；④中国证监會规定的其他材料。80.下列选项中，属于证券企业建立健全证券經纪业务客户管理与客户服务制度的是（

）。Ⅰ．建立健全客户合适性管理制度，為客户提供合适的产品和服务Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全Ⅲ．建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：证券企业应當建立健全证券經纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益：①建立健全客户账户管理制度；②建立健全客户合适性管理制度，為客户提供合适的产品和服务；③建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；④建立健全客户回访制度，及時发現并纠正不规范行為；⑤建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；⑥建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。81.有关证券經纪业务，如下表述對的的有（

）。Ⅰ．在证券經纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ．經纪商可以根据状况变化，自行变化委托人的委托价格Ⅲ．經纪商無端违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任Ⅳ．证券經纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券經纪商不承担赔偿责任（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

√

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ解析：Ⅱ项，委托人的指令具有权威性，不得私自变化委托人的委托价格；Ⅳ项，证券經纪商對委托人的一切委托事项负有保密义务，未經委托人許可严禁泄露，否则导致的损失由证券經纪商承担。82.在因虚假陈說引起的民事赔偿案件中，投资人（

）的，应當认定虚假陈說与损害成果之间存在因果关系。Ⅰ．所投资的是与虚假陈說直接关联的证券Ⅱ．明知虚假陈說存在而進行投资Ⅲ．在虚假陈說实行曰及後来，至揭发曰或改正曰之前买入该证券Ⅳ．惡意投资、操纵证券价格（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

√

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ解析：根据《最高人民法院有关审理证券市場因虚假陈說引起的民事赔偿案件的若干规定》第拾八条，投资人具有如下情形的，人民法院应當认定虚假陈說与损害成果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈說直接关联的证券；②投资人在虚假陈說实行曰及後来，至揭发曰或者改正曰之前买入该证券；③投资人在虚假陈說揭发曰或者改正曰及後来，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。83.公布证券研究汇报的有关人员進行上市企业调研活動，应當符合的规定包括（

）。Ⅰ．在证券研究汇报中使用调研信息的，应當保留必要的信息来源根据Ⅱ．被動知悉上市企业内幕信息或者未公開重大信息的，应當對有关信息内容進行保密Ⅲ．事先履行所在证券企业、证券投资征询机构的审批程序Ⅳ．不得向证券研究汇报有关销售服务人员、特定客户和其他無关人员泄露研究部门或研究子企业未来一段時间的整体调研计划、调研底稿，以及调研後公布证券研究汇报的计划、研究观點的调整信息（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，公布证券研究汇报有关人员進行上市公司调研活動時，還不得积极寻求上市企业有关内幕信息或者未公開重大信息。84.证券交易結算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（

）的专用账户。Ⅰ．资金币种Ⅱ．资金余额Ⅲ．资金变動状况Ⅳ．保证金余额

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√解析：证券交易結算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变動状况的专用账户，投资者在证券經纪商处開立证券交易結算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具有了办理证券交易委托的条件。85.证券企业為期货企业提供中间简介业务時，与期货企业签订的書面委托协议应當载明（

）。Ⅰ．简介业务的范围Ⅱ．代客户支付保证金等辅助业务的開展方式Ⅲ．简介业务對接规则Ⅳ．执行期货保证金安全存管制度的措施（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

√

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：《证券企业為期货企业提供中间简介业务试行措施》第拾条规定，证券企业從事简介业务，应當与期货企业签订書面委托协议。委托协议应當载明下列事项：①简介业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务對接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤酬劳支付及有关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监會规定的其他事项。86.上市企业应當立即向证监會和证券交易所报送临時汇报并予公告的重大事件有（

）。Ⅰ．企业減资、合并、分立、解散及申請破产的决定Ⅱ．企业发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约状况Ⅲ．企业的董事、1/3以上监事或者經剪发生变動Ⅳ．持有企业10％以上股份的股東持有股份的状况发生较大变化（分数：1.00）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：Ⅳ项，根据《证券法》第六拾七条，持有企业5％以上股份的股東或者实际控制人，其持有股份或者控制企业的状况发生较大变化時，应立即向证监會和证券交易所报送临時汇报并予公告。87.基金管理人的严禁性行為包括（

）。Ⅰ．不公平地看待其管理的不一样基金财产Ⅱ．运用基金财产或者职务之便為基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅲ．侵占、挪用基金财产Ⅳ．编制基金财务會计汇报（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析：根据《证券投资基金法》第二拾条，公開募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他從业人员不得有下列行為：①将其固有财产或者他人财产混淆于基金财产從事证券投资；②不公平地看待其管理的不一样基金财产；③运用基金财产或者职务之便為基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公開信息、运用该信息從事或者明示、暗示他人從事有关的交易活動；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定严禁的其他行為。88.证券企业只能接受（

）的期货企业的委托從事简介业务。Ⅰ．其全资拥有Ⅱ．其控股Ⅲ．其他Ⅳ．被同一机构控制（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：证券企业只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货企业的委托從事简介业务，不能接受其他期货企业的委托從事简介业务。89.如下事项中属于董事會应當在新股发行中作出决策，并提請股東大會批准的是（

）。Ⅰ．新股发行的方案Ⅱ．本次募集资金使用的可行性汇报Ⅲ．前次募集资金使用的汇报Ⅳ．其他必须明确的事项（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：根据《上市企业证券发行管理措施》第四拾条，上市企业申請发行证券，董事會应當依法就下列事项作出决策，并提請股東大會同意：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性汇报；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。90.有关新股投资風险尤其公告的重要内容，下列說法對的的有（

）。Ⅰ．由网下机构投资者在确定的价格区间内進行合计投標询价Ⅱ．发行人和保荐机构（主承销商）协商确定价格Ⅲ．发行人上市後的股票為可流通股份或者不可流通股票Ⅳ．在网下发行未获得足额认购的状况下，发行人和保荐机构（主承销商）可终止本次发行（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

√

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ解析：Ⅲ项，发行人上市後所有股票均為可流通股份；Ⅳ项，在网下发行未获得足额认购的状况下，发行人和保荐机构（主承销商）可中断本次发行，并及時公告和依法作出其他安排。91.根据《期货交易管理条例》，客户可以通過（

）向期货企业下达交易指令。Ⅰ．書面方式Ⅱ．電话方式Ⅲ．口頭方式Ⅳ．互联网方式（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：《期货交易管理条例》第二拾六条规定，客户可以通過書面、電话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货企业下达交易指令。客户的交易指令应當明确、全面。期货企业