2025年度基金代持股份风险评估与处理合同

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2025年度基金代持股份风险评估与处理合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度基金代持股份风险评估与处理合同甲方（基金管理方）：名称：_______法定代表人：_______地址：_______联系电话：_______乙方（代持股份方）：名称：_______法定代表人：_______地址：_______联系电话：_______鉴于：3.双方为了明确双方的权利义务，共同协商签订本合同。第一条代持股份的界定1.乙方同意将其持有的基金份额的_______%作为代持股份交由甲方代持。2.代持股份的具体份额为_______股。第二条代持期间的权利义务1.甲方作为代持人，享有代持股份的收益权、表决权等权利。2.乙方作为实际持有人，享有代持股份的处分权、收益权等权利。3.甲方在代持期间，应妥善保管代持股份，不得泄露乙方信息。4.乙方在代持期间，不得要求甲方披露代持股份的相关信息。第三条风险评估1.甲方应定期对代持股份进行风险评估，评估内容包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。2.甲方应在每个季度结束后的_______个工作日内向乙方提供风险评估报告。第四条风险处理1.甲方在发现代持股份存在风险时，应及时采取相应的风险处理措施。2.乙方应在接到甲方风险评估报告后_______个工作日内，对甲方的风险处理措施提出意见或建议。3.甲方应在收到乙方意见或建议后_______个工作日内，对乙方的意见或建议进行答复。第五条信息的披露1.甲方应在每个年度结束后的_______个工作日内，向乙方披露代持股份的下列信息：a.代持股份的持有情况；b.代持股份的交易情况；c.代持股份的收益情况；d.甲方对代持股份的风险评估和处理情况。第六条争议解决1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。2.如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条合同的生效、变更和终止1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本合同的有效期为_______年，自合同生效之日起计算。3.在合同有效期内，如双方协商一致，可以对本合同进行变更。4.合同到期或双方协商一致解除合同，本合同即行终止。第八条其他1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。2.本合同一式_______份，甲乙双方各执_______份，具有同等法律效力。甲方（基金管理方）：（盖章）法定代表人（签字）：_______年_______月_______日乙方（代持股份方）：（盖章）法定代表人（签字）：_______年_______月_______日第二部分合同附件1.代持股份明细表2.风险评估报告模板3.信息披露模板第三部分合同补充协议本合同附件和补充协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.本合同中所称的“第三方”是指除甲方、乙方以外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、律师事务所、会计师事务所等。2.第三方介入本合同，应事先取得甲方和乙方的书面同意。二、第三方责任限额1.第三方在本合同项下的责任，限于其直接参与的服务或行为范围内。2.第三方的责任限额由甲方和乙方在合同中约定，未约定或约定不明的，以乙方实际损失为限。三、第三方责任划分1.第三方在履行本合同过程中，因自身过错导致甲方或乙方权益受损的，由第三方承担相应的赔偿责任。2.甲方和乙方因第三方原因导致权益受损的，有权要求第三方承担赔偿责任，同时甲方和乙方应积极配合第三方处理相关事宜。3.如第三方存在故意或重大过失，导致甲方或乙方权益受损，甲方和乙方有权直接追究第三方的法律责任。四、第三方权利义务1.第三方在履行本合同过程中，应遵守国家法律法规和行业规范，确保其服务或行为符合合同约定。2.第三方应按照甲方和乙方的要求，及时、准确地提供相关服务或信息。3.第三方在履行本合同过程中，应保守甲方和乙方的商业秘密，不得泄露。五、第三方介入流程1.甲方和乙方需书面同意第三方介入本合同，并明确第三方介入的具体事项。2.第三方应向甲方和乙方提供相关资质证明和业务能力证明。3.甲方和乙方应在收到第三方资质证明和业务能力证明后的_______个工作日内，书面确认第三方介入。4.第三方介入后，应按照甲方和乙方的要求，及时、准确地履行相关职责。六、第三方变更1.如需更换第三方，甲方和乙方应书面同意，并重新签订相关协议。2.新第三方在介入前，应向甲方和乙方提供相关资质证明和业务能力证明。3.甲方和乙方应在收到新第三方资质证明和业务能力证明后的_______个工作日内，书面确认新第三方介入。七、第三方退出1.第三方在本合同履行期间，如需退出，应提前_______个工作日书面通知甲方和乙方。2.第三方退出后，甲方和乙方应继续履行本合同约定的权利义务。3.第三方退出后，甲方和乙方可另行选择新的第三方介入。八、本合同修正1.本部分为2025年度基金代持股份风险评估与处理合同的附加条款，与原合同具有同等法律效力。2.本部分自双方签字（或盖章）之日起生效。3.本部分未尽事宜，由甲方和乙方另行协商解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.代持股份明细表要求：详细列出乙方持有的基金份额，包括份额数量、占基金总份额的比例、购买日期、购买价格等信息。说明：本表作为合同附件，用于明确代持股份的具体情况。2.风险评估报告模板要求：报告应包括风险评估的时间、评估方法、评估结果、风险等级、风险处理建议等内容。说明：本报告用于记录甲方对代持股份的风险评估过程和结果。3.信息披露模板要求：披露内容包括但不限于代持股份的持有情况、交易情况、收益情况、风险评估和处理情况等。说明：本模板用于规范甲方对乙方的信息披露行为。4.第三方资质证明要求：包括但不限于营业执照、资质证书、行业规范认证等。说明：本证明用于证明第三方具备介入本合同所必需的资质和能力。5.第三方业务能力证明要求：包括但不限于过往业绩、成功案例、专业团队介绍等。说明：本证明用于证明第三方具备履行合同义务的能力。6.第三方服务协议要求：明确第三方在本合同中的具体职责、服务内容、费用标准、保密条款等。说明：本协议作为合同附件，用于规范第三方与甲方、乙方之间的服务关系。7.争议解决协议要求：明确争议解决的方式、程序、期限等。说明：本协议作为合同附件，用于规范争议解决机制。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定进行风险评估或未及时提供风险评估报告。乙方未按约定提供代持股份相关信息或未及时对风险评估报告提出意见。第三方未按约定履行职责或提供的服务不符合合同要求。任何一方泄露对方商业秘密或未履行保密义务。2.责任认定标准：甲方未进行风险评估或未及时提供报告的，应承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的损失。乙方未提供信息或未及时提出意见的，应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。第三方未履行职责或服务不符合要求的，应承担违约责任，赔偿因此遭受的损失。泄露商业秘密或未履行保密义务的，应承担违约责任，赔偿因此遭受的损失。3.示例说明：甲方未在约定的时间内提供风险评估报告，导致乙方无法及时了解风险情况，乙方因