2025年度企业短期融资券合同编制与发行管理

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企业短期融资券合同编制与发行管理本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度企业短期融资券合同编制与发行管理甲方（发行人）：________________________乙方（承销商）：________________________鉴于：1.甲方系依法设立并有效存续的企业法人，具有独立法人资格，拥有合法的融资需求。2.乙方具备从事短期融资券承销业务的资质，愿意为甲方的短期融资券发行提供承销服务。3.甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方2025年度短期融资券的编制与发行事宜达成如下协议：一、融资券发行概况1.发行名称：________________________2.发行总额：人民币______元整（大写：________________________）3.发行对象：人民币普通股股东及符合中国证监会规定条件的其他投资者。4.发行价格：人民币______元整（大写：________________________）5.发行日期：________________________6.发行期限：自发行之日起______个月。7.融资用途：________________________二、融资券编制与发行1.甲方负责编制融资券说明书、募集说明书等相关文件，并保证文件内容的真实、准确、完整。2.乙方负责协助甲方编制上述文件，并对其内容进行审核。3.甲方负责融资券的印刷、配送、托管、清算等发行相关工作。4.乙方负责融资券的承销、推介、投资者关系维护等发行相关工作。5.甲方保证按照约定的时间、金额、方式支付承销费用。6.乙方保证按照约定的时间、金额、方式支付发行费用。三、融资券交易1.融资券交易在银行间市场进行。2.甲方、乙方及投资者应遵守银行间市场交易规则。3.甲方、乙方及投资者应按照约定的时间、金额、方式完成融资券的买卖、转让等交易。四、融资券偿还1.甲方按照约定的时间、金额、方式偿还融资券本金及利息。2.乙方协助甲方完成融资券的偿还工作。五、违约责任1.甲方未按约定时间、金额、方式支付承销费用、发行费用或偿还融资券本金及利息的，应向乙方支付违约金，违约金为应支付金额的______%。2.乙方未按约定时间、金额、方式支付承销费用、发行费用或协助甲方完成融资券偿还工作的，应向甲方支付违约金，违约金为应支付金额的______%。3.任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。六、争议解决1.甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他1.本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。2.本合同一式______份，甲乙双方各执______份。3.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（发行人）：________________________乙方（承销商）：________________________签订日期：________________________本合同共三部分组成，仅供学习使用，第二部分相关说明如下：一、本合同第一部分为，包括融资券发行概况、融资券编制与发行、融资券交易、融资券偿还、违约责任、争议解决等条款。二、本合同第二部分为相关说明，对第一部分内容进行解释和补充。三、本合同第三部分为签署页，甲乙双方应在此签署。本合同共三部分组成，仅供学习使用，第三部分相关说明如下：一、本合同第一部分为，包括融资券发行概况、融资券编制与发行、融资券交易、融资券偿还、违约责任、争议解决等条款。二、本合同第二部分为相关说明，对第一部分内容进行解释和补充。三、本合同第三部分为签署页，甲乙双方应在此签署。本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，甲乙双方应严格遵守本合同约定，履行各自义务。如有违反，应承担相应的法律责任。甲方（发行人）：________________________乙方（承销商）：________________________签订日期：________________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义a.法律服务机构：提供法律咨询、合同起草、审核等服务。b.财务服务机构：提供财务咨询、审计、评估等服务。c.会计服务机构：提供会计咨询、审计、税务筹划等服务。d.信息技术服务提供商：提供IT基础设施、软件开发、数据服务等。e.其他专业服务机构：根据本合同履行职责所需的其他第三方。二、第三方责任界定1.第三方在本合同中承担的职责，应当明确约定其责任范围、责任限额以及责任承担方式。2.第三方责任限额：a.第三方在本合同中承担的责任，其责任限额不得超过甲方或乙方实际损失金额的______%。b.第三方责任限额由甲乙双方在本合同中约定，并在第三方介入协议中明确。3.第三方责任承担方式：a.第三方在履行本合同过程中，因自身原因导致甲方或乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。b.第三方责任承担方式包括但不限于支付违约金、赔偿损失、退还费用等。三、第三方介入程序1.甲方或乙方如需引入第三方，应提前向对方告知，并经对方同意。2.第三方介入程序如下：b.甲方或乙方将《协议》提交对方审核，对方应在收到《协议》之日起______个工作日内予以审核并回复。c.双方同意《协议》内容后，甲方或乙方与第三方正式签订《协议》。四、第三方权利义务1.第三方权利：a.第三方有权根据《协议》约定，获得甲方或乙方支付的报酬。b.第三方有权根据《协议》约定，获得甲方或乙方提供的必要资料和协助。2.第三方义务：a.第三方应按照《协议》约定，履行其在本合同中的职责。b.第三方应确保其提供的服务符合法律法规、行业规范和行业标准。c.第三方应保守甲方或乙方的商业秘密。五、第三方与其他各方的划分说明1.第三方与甲方、乙方之间的关系，应当明确界定，避免产生纠纷。2.第三方在履行本合同过程中，与甲方、乙方的权利义务划分如下：a.第三方与甲方之间的关系，按照《协议》约定执行。b.第三方与乙方之间的关系，按照《协议》约定执行。c.第三方与甲方、乙方的权利义务划分，应当遵循公平、合理、合法的原则。3.第三方在本合同中的职责，不得影响甲方、乙方的权利义务。六、第三方变更与终止1.第三方在本合同中的职责，如需变更，应经甲乙双方同意，并签订补充协议。2.第三方在本合同中的职责，如需终止，应提前______个工作日通知甲乙双方，并按照《协议》约定办理相关手续。3.第三方变更或终止后，甲乙双方应继续履行本合同约定的权利义务。七、争议解决1.第三方与本合同其他各方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。2.第三方与本合同其他各方在履行本合同过程中发生的争议，与本合同其他条款的争议一并解决。八、其他1.本合同中关于第三方的约定，为本合同不可分割的一部分，与合同其他条款具有同等法律效力。2.本合同未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（发行人）：________________________乙方（承销商）：________________________签订日期：________________________第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.融资券说明书：详细要求：包括融资券的发行条件、发行价格、发行规模、发行对象、资金用途、风险因素等。说明：融资券说明书是投资者了解融资券的重要文件，应确保信息的真实、准确、完整。2.募集说明书：详细要求：包括甲方的财务状况、经营状况、募集资金用途、发行后的资金管理计划等。说明：募集说明书是投资者评估投资风险的重要依据，应详细披露甲方的相关信息。3.发行公告：详细要求：包括融资券发行的基本信息、发行时间、发行方式、发行价格等。说明：发行公告是向公众披露融资券发行信息的正式文件，应确保信息的及时性和准确性。4.承销协议：详细要求：包括承销方式、承销费用、承销期限、双方的权利义务等。说明：承销协议是甲乙双方就融资券承销事宜达成的协议，应明确承销的具体条款。5.托管协议：详细要求：包括融资券的托管机构、托管方式、托管费用、双方的权利义务等。说明：托管协议是融资券托管事宜的约定，确保融资券的安全和合规运作。6.信用评级报告：详细要求：包括甲方的信用评级结果、评级依据、评级展望等。说明：信用评级报告是投资者评估甲方信用状况的重要依据。7.审计报告：详细要求：包括甲方的财务报表审计结果、审计意见、审计发现等。说明：审计报告是投资者了解甲方财务状况的重要文件。8.法律意见书：详细要求：包括甲方的法律地位、融资券发行的法律合规性、相关法律意见等。说明：法律意见书是确保融资券发行合法性的重要文件。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为：违约行为：未按约定时间支付承销费用或发行费用。责任认定：甲方应向乙方支付违约金，违约金为应支付金额的______%。示例：若甲方未按约定时间支付承销费用人民币10万元，则应支付违约金人民币2万元。2.乙方违约行为：违约行为：未按约定时间完成融资券的承销或发行。责任认定：乙方应向甲方支付违约金，违约金为应支付金额的______%。示例：若乙方未按约定时间完成融资券的承销，导致甲方损失人民币5万元，则乙方应支付违约金人民币1.25万元。3.第三方违约行为：违约行为：第三方未按《第三方介入协议》约定履行职责。责任认定：第三方应向甲乙双方支付违约金，违约金为甲方或乙方实际损失金额的______%。示例：若第三方未按约定提供审计服务，导致甲方损失人民币3万元，则第三方应支付违约金人民币0.9万元。4.