私募股权投资基金合同范本参考文本

私募股权投资基金合同范本参考文本合同编号：__________甲方（基金管理人）：__________住所地：__________法定代表人：__________联系方式：__________电子邮箱：__________乙方（基金投资者）：__________住所地：__________法定代表人：__________联系方式：__________电子邮箱：__________丙方（基金托管人）：__________住所地：__________法定代表人：__________联系方式：__________电子邮箱：__________第一章总则1.1合同目的本合同旨在明确甲方、乙方及丙方在私募股权投资基金（以下简称“基金”）的设立、运作、管理及终止过程中的权利义务关系，保障各方合法权益，保证基金运作的合规性和透明性。1.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件制定。1.3合同效力本合同自各方签字盖章之日起生效，对各方具有法律约束力。除非本合同另有约定，任何一方不得单方面变更或解除本合同。第二章定义与释义2.1定义2.1.1“基金”指由甲方发起设立并管理的私募股权投资基金，旨在通过投资于非上市公司的股权或其他权益性资产，实现资本增值。2.1.2“基金管理人”指甲方，负责基金的募集、投资、管理及清算等事宜。2.1.3“基金投资者”指乙方，通过认购基金份额成为基金的出资人。2.1.4“基金托管人”指丙方，负责基金资产的保管、清算及监督等事宜。2.2释义本合同中的“法律法规”包括但不限于中华人民共和国的法律、行政法规、部门规章及地方性法规；“书面形式”包括但不限于合同书、信件、电报、电传、传真、电子数据交换和邮件等可以有形地表现所载内容的形式。第三章基金的基本情况3.1基金名称基金名称为“__________私募股权投资基金”。3.2基金规模基金的总规模为人民币__________元（大写：__________元整），具体募集规模以实际募集金额为准。3.3基金期限基金的存续期限为__________年，自基金成立之日起计算。经基金投资者大会决议通过，基金期限可以延长。3.4投资范围基金的投资范围包括但不限于非上市公司的股权、优先股、可转换债券及其他权益性资产。3.5投资策略基金将采取__________（如：价值投资、成长投资等）投资策略，通过深入的行业研究和企业分析，选择具有良好成长潜力和投资价值的标的进行投资。第四章基金的募集与设立4.1募集对象基金的募集对象为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者。4.2认购方式乙方应以人民币现金方式认购基金份额，认购金额不得低于人民币__________元（大写：__________元整）。4.3认购程序4.3.1乙方应向甲方提交《基金份额认购申请书》及相关证明文件。4.3.2甲方对乙方的认购资格进行审核，审核通过后向乙方发出《基金份额认购确认书》。4.3.3乙方应在收到《基金份额认购确认书》后的__________个工作日内，将认购款项划入甲方指定的基金募集账户。4.4基金成立基金自募集金额达到人民币__________元（大写：__________元整）之日起成立。甲方应在基金成立后的__________个工作日内，向乙方出具《基金份额确认书》。第五章基金的管理与运作5.1基金管理人职责5.1.1甲方负责基金的投资决策、资产管理和日常运营，保证基金运作的合规性和安全性。5.1.2甲方应建立健全内部控制制度，防范和控制投资风险。5.1.3甲方应定期向乙方和丙方报告基金的投资运作情况，并提供必要的文件和资料。5.2基金托管人职责5.2.1丙方负责基金资产的保管、清算及监督，保证基金资产的安全性和独立性。5.2.2丙方应按照甲方的指令办理基金资产的划拨和支付，并对其合法性进行审查。5.2.3丙方应定期向甲方和乙方报告基金资产的保管情况，并提供必要的文件和资料。5.3投资决策5.3.1基金的投资决策由甲方负责，甲方应依据基金的投资策略和风险控制要求，进行科学、审慎的投资决策。5.3.2甲方应设立投资决策委员会，负责审议和决定基金的重大投资事项。5.4风险控制5.4.1甲方应建立健全风险控制体系，对基金的投资风险进行识别、评估和控制。5.4.2甲方应定期进行风险评估，并向乙方和丙方报告风险控制情况。5.5信息披露5.5.1甲方应按照法律法规和本合同的约定，向乙方和丙方及时、准确、完整地披露基金的投资运作情况、财务状况及其他重要信息。5.5.2丙方应按照法律法规和本合同的约定，向甲方和乙方及时、准确、完整地披露基金资产的保管情况。第六章基金的费用与收益分配6.1基金费用6.1.1管理费甲方有权按照基金认缴出资总额的__________%（年化）收取管理费。管理费按季度预提，于每季度初的前__________个工作日内支付。6.1.2托管费丙方有权按照基金实缴出资总额的__________%（年化）收取托管费。托管费按季度预提，于每季度初的前__________个工作日内支付。6.1.3其他费用基金在运作过程中产生的其他费用，包括但不限于审计费、律师费、评估费、交易费等，由基金财产承担。具体费用标准由甲方根据实际情况确定，并事先告知乙方和丙方。6.2收益分配6.2.1分配原则基金的收益分配应遵循“先回本后分红”的原则，即优先返还乙方的出资本金，剩余收益再进行分配。6.2.2分配顺序（1）首先支付基金运作过程中产生的各项费用；（2）其次返还乙方的出资本金；（3）最后按照约定的比例分配剩余收益。6.2.3分配比例基金的收益分配比例由各方协商确定，并在本合同中明确约定。如无特别约定，默认按照各方出资比例进行分配。6.3分配方式6.3.1现金分配基金的收益分配以人民币现金方式进行，甲方应在分配决议通过后的__________个工作日内，将分配款项划入乙方指定的银行账户。6.3.2股权分配在特定情况下，经乙方同意，基金的收益分配可以采取股权方式进行。具体股权分配方案由甲方制定，并经乙方和丙方审议通过。第七章基金的变更与终止7.1基金变更7.1.1变更情形基金的变更包括但不限于基金名称、规模、期限、投资范围、投资策略等事项的变更。7.1.2变更程序（1）甲方提出变更方案，并提交基金投资者大会审议；（2）基金投资者大会以__________（如：三分之二）以上表决权通过变更方案；（3）甲方根据审议通过的变更方案，办理相关变更手续，并向乙方和丙方出具变更通知。7.2基金终止7.2.1终止情形基金在以下情形下终止：（1）基金存续期限届满，且未延长；（2）基金投资者大会决议终止；（3）法律法规规定的其他终止情形。7.2.2终止程序（1）甲方提出基金终止方案，并提交基金投资者大会审议；（2）基金投资者大会以__________（如：三分之二）以上表决权通过终止方案；（3）甲方根据审议通过的终止方案，办理基金清算手续，并向乙方和丙方出具终止通知。第八章基金的清算8.1清算组基金终止后，甲方应组织成立清算组，负责基金的清算工作。清算组成员由甲方、乙方和丙方共同组成，具体人员名单由甲方确定。8.2清算程序8.2.1清算组应在基金终止后的__________个工作日内，制定清算方案，并提交基金投资者大会审议。8.2.2基金投资者大会以__________（如：三分之二）以上表决权通过清算方案。8.2.3清算组根据审议通过的清算方案，进行基金资产的变现、债权债务的清理及剩余财产的分配。8.3清算费用清算过程中产生的各项费用，包括但不限于清算组的工作费用、律师费、审计费等，由基金财产承担。8.4清算期限清算工作应在基金终止后的__________个月内完成。如因特殊情况需延长清算期限，清算组应提前向基金投资者大会报告，并说明原因。第九章违约责任9.1违约定义任何一方未按照本合同的约定履行义务，或违反本合同的任何条款，均构成违约。9.2违约责任9.2.1甲方违约责任（1）甲方未按约定履行管理职责，造成基金财产损失的，应承担相应的赔偿责任；（2）甲方未按约定进行信息披露，造成乙方和丙方损失的，应承担相应的赔偿责任。9.2.2乙方违约责任（1）乙方未按约定支付认购款项，造成基金无法按时成立的，应承担相应的赔偿责任；（2）乙方未按约定履行出资义务，造成基金财产损失的，应承担相应的赔偿责任。9.2.3丙方违约责任（1）丙方未按约定履行托管职责，造成基金财产损失的，应承担相应的赔偿责任；（2）丙方未按约定进行信息披露，造成甲方和乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。9.3违约金违约方应向守约方支付违约金，违约金的金额为违约行为所造成损失的__________%（如：10%）。如违约行为造成特别重大损失的，守约方有权要求违约方承担全部赔偿责任。第十章争议解决10.1协商解决各方在履行本合同过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至本合同约定的争议解决机构。10.2仲裁或诉讼10.2.1仲裁如各方同意通过仲裁解决争议，应将争议提交至__________仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有法律约束力。10.2.2诉讼如各方同意通过诉讼解决争议，应向__________人民法院提起诉讼。各方应服从法院的判决或裁定。10.3法律适用本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.4争议解决费用争议解决过程中产生的各项费用，包括但不限于仲裁费、诉讼费、律师费等，由败诉方承担。如各方均有部分胜诉和部分败诉的，费用按比例分担。第十一章保密条款11.1保密义务各方在本合同签订及履行过程中所获得的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息及其他保密信息（以下简称“保密信息”），均应予以严格保密。11.2保密范围保密信息包括但不限于以下内容：（1）基金的投资策略、投资组合、投资决策过程；（2）基金的资金运作情况、财务状况、收益分配情况；（3）各方的商业计划、经营策略、市场信息；（4）其他经各方书面确认的保密信息。11.3保密期限各方的保密义务自本合同签订之日起生效，至本合同终止后__________年内继续有效。11.4例外情况以下信息不构成保密信息：（1）法律法规要求公开的信息；（2）公众已知晓的信息；（3）各方在获得信息时已知晓的信息；（4）经信息提供方书面同意公开的信息。第十二章不可抗力12.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、行为、社会异常事件等。12.2不可抗力影响因不可抗力导致任何一方无法履行本合同的，该方应及时通知其他各方，并在合理期限内提供不可抗力的证明文件。受不可抗力影响的一方不承担违约责任。12.3合同解除如不可抗力持续影响超过__________个月，任何一方均有权书面通知其他各方解除本合同，各方互不承担违约责任。第十三章合同的解除与终止13.1解除条件在以下情况下，任何一方均有权书面通知其他各方解除本合同：（1）一方严重违反本合同，且在收到违约通知后__________个工作日内未予以纠正；（2）一方发生破产、清算或其他丧失履行能力的情况；（3）法律法规规定的其他解除情形。13.2终止条件本合同在以下情况下终止：（1）基金存续期限届满且未延长；（2）基金投资者大会决议终止；（3）各方协商一致同意终止。13.3解除与终止的效力本合同解除或终止后，各方应根据本合同的约定进行清算，并办理相关手续。解除或终止不影响各方在本合同解除或终止前已产生的权利义务。第十四章违约责任14.1违约定义任何一方未按照本合同的约定履行义务，或违反本合同的任何条款，均构成违约。14.2违约责任14.2.1甲方违约责任（1）甲方未按约定履行管理职责，造成基金财产损失的，应承担相应的赔偿责任；（2）甲方未按约定进行信息披露，造成乙方和丙方损失的，应承担相应的赔偿责任。14.2.2乙方违约责任（1）乙方未按约定支付认购款项，造成基金无法按时成立的，应承担相应的赔偿责任；（2）乙方未按约定履行出资义务，造成基金财产损失的，应承担相应的赔偿责任。14.2.3丙方违约责任（1）丙方未按约定履行托管职责，造成基金财产损失的，应承担相应的赔偿责任；（2）丙方未按约定进行信息披露，造成甲方和乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。14.3违约金违约方应向守约方支付违约金，违约金的金额为违约行为所造成损失的__________%（如：10%）。如违约行为造成特别重大损失的，守约方有权要求违约方承担全部赔偿责任。第十五章其他条款15.1通知各方之间的通知应以书面形式送达，通知的送达地址为本合同中各方所列明的住所地。通知自送达之日起生效。15.2合同的修改本合同的修改须经各方协商一致，并以书面形式签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。15.3合同的完整性和可分割性本合同构成各方之间关于基金设立、运作、管理及终止的完整协议，取代了之前的所有口头或书面协议。如本合同部分条款无效，不影响其他条款的效力。15.4合同的适用法律和争议解决本合同的订立、效力、解释、履行