二零二五版木门企业内部审计与风险管理合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五版木门企业内部审计与风险管理合同1本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同名称1.2合同编号1.3合同签订日期1.4合同双方当事人信息1.5合同生效日期1.6合同履行期限2.审计目的和范围2.1审计目的2.2审计范围2.3审计内容3.审计人员3.1审计人员资质要求3.2审计人员选派程序3.3审计人员职责3.4审计人员工作安排4.审计方法与程序4.1审计方法4.2审计程序4.3审计时间安排5.审计费用及支付方式5.1审计费用计算标准5.2审计费用支付方式5.3审计费用支付时间6.审计资料提供与保密6.1审计资料提供6.2审计资料保密7.审计报告7.1审计报告内容7.2审计报告格式7.3审计报告提交时间7.4审计报告审核程序8.风险管理8.1风险识别8.2风险评估8.3风险控制8.4风险报告9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件12.3合同终止程序13.其他约定13.1不可抗力13.2合同附件14.合同签署与生效14.1合同签署14.2合同生效第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同名称：二零二五版木门企业内部审计与风险管理合同1.2合同编号：2025MDNRAUD0011.3合同签订日期：2025年1月1日1.4合同双方当事人信息1.4.1审计方：审计事务所1.4.2被审计方：木门制造1.4.3联系人及联系方式：1.4.3.1审计方：，电话：138xxxx56781.4.3.2被审计方：，电话：139xxxx87651.5合同生效日期：自合同双方签字盖章之日起生效1.6合同履行期限：自合同生效之日起至2025年12月31日2.审计目的和范围2.1审计目的2.1.1评估被审计方内部控制的有效性2.1.2识别和评估被审计方面临的风险2.1.3评估被审计方风险管理措施的有效性2.2审计范围2.2.1被审计方财务报表及相关财务信息2.2.2被审计方内部控制制度2.2.3被审计方风险管理流程2.3审计内容2.3.1内部控制测试2.3.2风险评估2.3.3风险控制措施评估3.审计人员3.1审计人员资质要求3.1.1具备相关专业背景和资质3.1.2具备丰富的审计经验3.1.3熟悉被审计行业和业务3.2审计人员选派程序3.2.1审计方根据项目需求选派具备相应资质的审计人员3.2.2审计方与被审计方协商确定审计人员名单3.3审计人员职责3.3.1按照审计准则和程序进行审计工作3.3.2独立、客观、公正地执行审计任务3.3.3及时向被审计方报告审计发现的问题3.4审计人员工作安排3.4.1审计方制定审计计划，明确审计人员工作安排3.4.2审计人员按照审计计划执行审计任务4.审计方法与程序4.1审计方法4.1.1审计抽样4.1.2内部控制测试4.1.3风险评估4.1.4审计证据收集与分析4.2审计程序4.2.1审计计划4.2.2审计实施4.2.3审计报告4.2.4审计后续工作4.3审计时间安排4.3.1审计方根据项目需求制定审计时间表4.3.2审计时间表经被审计方确认后执行5.审计费用及支付方式5.1审计费用计算标准5.1.1按照审计工作量、人员资质和经验等因素综合确定5.1.2具体费用标准见附件一5.2审计费用支付方式5.2.1被审计方在合同签订后支付预付款5.2.2审计工作完成后支付尾款5.3审计费用支付时间5.3.1预付款支付时间：合同签订后5个工作日内5.3.2尾款支付时间：审计报告提交后15个工作日内6.审计资料提供与保密6.1审计资料提供6.1.1被审计方应按照审计要求提供相关资料6.1.2被审计方应确保提供的资料真实、完整、准确6.2审计资料保密6.2.1审计方对被审计方提供的资料负有保密义务6.2.2未经被审计方同意，审计方不得向任何第三方泄露资料8.审计报告8.1审计报告内容8.1.1审计概况8.1.2审计发现的问题8.1.3风险评估结果8.1.4风险管理建议8.1.5审计结论8.2审计报告格式8.2.1报告封面8.2.2报告目录8.2.3审计发现及建议8.2.4附录8.3审计报告提交时间8.3.1审计报告应在审计工作完成后30日内提交8.3.2如遇特殊情况，经双方协商可适当延长提交时间8.4审计报告审核程序8.4.1审计方提交审计报告给被审计方8.4.2被审计方在收到审计报告后10日内提出异议8.4.3双方就异议进行协商，必要时可组织专家论证8.4.4审计方根据协商结果修改审计报告9.风险管理9.1风险识别9.1.1通过内部审计和风险评估识别风险9.1.2对识别出的风险进行分类和分级9.2风险评估9.2.1评估风险发生的可能性和影响程度9.2.2确定风险管理的优先级9.3风险控制9.3.1制定和实施风险控制措施9.3.2定期监控风险控制措施的有效性9.4风险报告9.4.1定期编制风险报告9.4.2向管理层和董事会报告风险状况10.违约责任10.1违约情形10.1.1未按合同约定提供审计资料10.1.2未按合同约定支付审计费用10.1.3审计人员违反保密义务10.1.4审计报告存在重大错误10.2违约责任承担10.2.1违约方应承担相应的违约责任10.2.2违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等10.3违约赔偿10.3.1赔偿金额根据实际损失和合同约定确定10.3.2赔偿方式包括但不限于货币赔偿、实物赔偿等11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方协商解决11.1.2仲裁11.1.3诉讼11.2争议解决机构11.2.1争议解决机构由双方协商确定11.2.2如协商不成，争议解决机构为仲裁委员会12.合同解除12.1合同解除条件12.1.1双方协商一致12.1.2因不可抗力导致合同无法履行12.1.3一方严重违约12.2合同解除程序12.2.1提出解除合同的一方应书面通知对方12.2.2双方应在收到解除通知后10日内确认解除合同13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.1.1双方签字盖章13.1.2合同符合法律法规规定13.2合同终止条件13.2.1合同履行完毕13.2.2合同解除13.2.3合同依法被终止13.3合同终止程序13.3.1双方确认合同终止13.3.2双方签署合同终止协议14.合同签署与生效14.1合同签署14.1.1双方代表签字盖章14.1.2合同副本各执一份14.2合同生效14.2.1合同自双方签字盖章之日起生效14.2.2合同一式两份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1第三方是指在合同履行过程中，由甲乙双方共同邀请或指定的，为合同履行提供专业服务、咨询、监督或其他辅助作用的独立第三方机构或个人。15.1.2第三方不包括合同双方及其关联方。15.2第三方介入情形15.2.1甲乙双方协商一致，认为需要第三方介入以保障合同履行或提高合同履行的效率。15.2.2法律法规或合同约定需要第三方介入。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙双方共同确定第三方介入的必要性、范围和方式。15.3.2甲乙双方共同邀请或指定第三方。15.3.3第三方接受邀请或指定后，与甲乙双方签订服务协议。15.4第三方职责15.4.1第三方应按照服务协议的约定履行职责。15.4.2第三方应保持独立性，不得偏袒任何一方。15.4.3第三方应保守合同秘密，不得泄露任何一方商业秘密。15.5第三方权利15.5.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和协助。15.5.2第三方有权根据实际情况调整服务内容和方式。15.5.3第三方有权收取服务费用。16.第三方责任限额16.1第三方责任16.1.1第三方在其职责范围内，因过错导致合同履行出现问题的，应承担相应的责任。16.1.2第三方责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。16.2责任限额16.2.1第三方责任限额由甲乙双方在服务协议中约定。16.2.2责任限额应合理反映第三方的服务风险和可能承担的责任。16.2.3如第三方责任超过责任限额，超出部分由甲乙双方根据实际情况分担。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方与甲方的划分17.1.1第三方与甲方之间的关系由服务协议约定。17.1.2第三方应向甲方提供报告，甲方有权要求第三方提供必要的信息和解释。17.2第三方与乙方的划分17.2.1第三方与乙方之间的关系由服务协议约定。17.2.2第三方应向乙方提供报告，乙方有权要求第三方提供必要的信息和解释。17.3第三方与合同双方的划分17.3.1第三方与合同双方之间的关系由服务协议约定。17.3.2第三方应向合同双方提供报告，合同双方有权要求第三方提供必要的信息和解释。17.3.3第三方在履行职责过程中，应保持与合同双方的沟通，确保合同双方的权益得到保障。18.第三方介入的合同变更18.1合同变更18.1.1第三方介入可能导致合同内容的变更。18.1.2合同变更应经甲乙双方协商一致，并在服务协议中明确。18.2合同变更的生效18.2.1合同变更自甲乙双方签字盖章之日起生效。18.2.2合同变更的生效不影响已履行部分的合同义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：审计费用计算标准详细要求：列出审计费用的计算方法，包括人员费用、差旅费用、资料费用等。2.附件二：审计计划详细要求：包括审计目的、审计范围、审计时间表、审计人员安排等。附件说明：本附件为审计工作的详细计划，包括审计的具体步骤和时间安排。3.附件三：审计报告详细要求：包括审计发现的问题、风险评估结果、风险管理建议、审计结论等。附件说明：本附件为审计工作的最终成果，供双方评估和改进。4.附件四：服务协议详细要求：包括第三方的职责、权利、义务、费用、保密条款等。附件说明：本附件为第三方介入的具体服务协议，明确第三方的责权利。5.附件五：合同变更协议详细要求：包括合同变更的内容、生效日期、双方签字盖章等。附件说明：本附件为合同变更的正式文件，记录合同变更的详细信息。6.附件六：保密协议详细要求：包括保密内容、保密期限、违约责任等。附件说明：本附件为保密协议，确保合同双方的商业秘密得到保护。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为违约行为一：未按合同约定提供审计资料责任认定标准：违约方应承担因资料不完整或不准确导致的审计工作延误和额外费用。示例说明：如果被审计方未按时提供必要的财务报表，导致审计工作延误，审计方有权要求被审计方承担由此产生的额外费用。违约行为二：未按合同约定支付审计费用责任认定标准：违约方应支付逾期付款的利息，并承担因此产生的其他损失。示例说明：如果被审计方未按时支付审计费用，审计方有权要求被审计方支付相应的逾期利息，并赔偿因逾期付款造成的损失。违约行为三：审计人员违反保密义务责任认定标准：违约方应承担因违反保密义务导致的损失，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：如果审计人员泄露了被审计方的商业秘密，被审计方有权要求审计人员或其所在机构承担相应的赔偿责任。违约行为四：审计报告存在重大错误责任认定标准：违约方应承担因审计报告错误导致的损失，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：如果审计报告中的审计结论与实际情况严重不符，被审计方有权要求审计方承担由此产生的损失。全文完。二零二五版木门企业内部审计与风险管理合同2合同编号_________一、合同主体1.甲方（审计方）：名称：_________________________地址：_________________________联系人：_______________________联系电话：_____________________2.乙方（被审计方）：名称：_________________________地址：_________________________联系人：_______________________联系电话：_____________________3.其他相关方（如有）：名称：_________________________地址：_________________________联系人：_______________________联系电话：_____________________二、合同前言2.1背景和目的鉴于乙方木门企业为加强内部管理，提高企业运营效率，确保企业资产安全，甲方受乙方委托，对乙方进行内部审计与风险管理。本合同旨在明确双方在内部审计与风险管理过程中的权利、义务和责任，确保审计工作的顺利进行。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国审计法》等相关法律法规，结合乙方实际情况，经双方友好协商一致，达成如下协议。三、定义与解释3.1专业术语1.内部审计：指乙方企业内部审计部门对内部财务、业务、管理等方面进行独立、客观的审查和评价，以保障企业资产安全、提高经营效益的行为。2.风险管理：指乙方企业对可能对企业经营造成不利影响的各类风险进行识别、评估、控制和监控的过程。3.2关键词解释1.内部审计与风险管理合同：指甲方受乙方委托，对乙方企业进行内部审计与风险管理，双方就审计内容、方式、时间等达成一致意见，形成的书面协议。2.审计报告：指甲方在完成内部审计后，向乙方提交的包括审计意见、建议、结论等内容的书面文件。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.权利：（1）根据本合同约定，对乙方企业进行内部审计与风险管理；（2）要求乙方提供与审计工作相关的资料、数据等信息；（3）对乙方违反本合同规定的行为，提出警告或终止审计工作。2.义务：（1）按照约定时间、地点和方法进行审计工作；（2）对乙方企业内部审计与风险管理过程中的信息保密；（3）根据乙方要求，向乙方提交审计报告。4.2乙方的权利和义务1.权利：（1）要求甲方按照约定时间、地点和方法进行审计工作；（2）对甲方提出的审计意见、建议、结论等提出异议；（3）对甲方违反本合同规定的行为，要求甲方改正或承担相应责任。2.义务：（1）积极配合甲方进行内部审计与风险管理；（2）按照约定提供与审计工作相关的资料、数据等信息；（3）对甲方提出的审计意见、建议、结论等予以重视，并采取措施进行改进。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字之日起生效，合同有效期为____年，自合同生效之日起计算。5.2合同履行地点审计工作在乙方企业所在地进行，具体地点为_________________________。5.3合同履行方式甲方根据乙方提供的信息，对乙方企业进行内部审计与风险管理，包括但不限于财务审计、业务审计、管理审计等。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经双方签字盖章后生效。6.2终止条件1.合同期满；2.双方协商一致解除合同；3.因不可抗力导致合同无法履行。6.3终止程序1.合同期满前，双方应协商确定是否续签合同；2.双方协商一致解除合同，应书面通知对方；3.因不可抗力导致合同无法履行，双方应书面通知对方，并协商解决。6.4终止后果1.合同终止后，双方应按照约定办理相关手续；2.双方应相互配合，妥善处理合同终止后的相关事宜。七、费用与支付7.1费用构成1.审计费用：人民币____元，用于支付甲方进行内部审计与风险管理所需的各项费用；2.人员费用：人民币____元，用于支付甲方派出审计人员的差旅费、住宿费、生活费等；3.其他费用：人民币____元，用于支付审计过程中产生的其他必要费用。7.2支付方式1.预付款：合同签订后____个工作日内，乙方应向甲方支付审计费用的____%作为预付款；2.进度款：审计工作完成后，甲方提交审计报告前，乙方应向甲方支付审计费用的____%作为进度款；3.尾款：甲方提交审计报告并经乙方确认后____个工作日内，乙方应向甲方支付剩余的审计费用。7.3支付时间1.预付款：合同签订后____个工作日内；2.进度款：审计工作完成后，甲方提交审计报告前；3.尾款：甲方提交审计报告并经乙方确认后____个工作日内。7.4支付条款1.乙方应按照约定的支付时间和方式向甲方支付费用；2.甲方应在收到乙方支付的费用后，向乙方开具相应的发票；3.如乙方未按约定支付费用，甲方有权暂停或终止审计工作，并要求乙方支付违约金。八、违约责任8.1甲方违约1.如甲方未按约定时间、地点和方法进行审计工作，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为审计费用的____%；2.如甲方泄露乙方企业秘密，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。8.2乙方违约1.如乙方未按约定提供资料、数据等信息，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为审计费用的____%；2.如乙方未按约定支付费用，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为应支付费用的____%。8.3赔偿金额和方式1.违约金的具体金额由双方协商确定；2.违约金支付方式为人民币现金或银行转账。九、保密条款9.1保密内容1.乙方企业的财务状况、经营状况、商业秘密等；2.甲方在审计过程中获取的乙方企业内部信息。9.2保密期限本合同签订之日起至合同终止后____年内。9.3保密履行方式1.双方应采取合理的保密措施，确保保密内容的保密性；2.未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、台风等；2.战争：战争、军事冲突等；3.政府行为：政府政策、法律、法规的变更等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方；2.双方应尽力采取措施减轻不可抗力事件的影响；3.不可抗力事件导致合同无法履行时，双方应协商解决。10.4不可抗力实例1.自然灾害：地震、洪水、台风等；2.战争：战争、军事冲突等；3.政府行为：政府政策、法律、法规的变更等。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼1.如协商不成，双方可选择调解、仲裁或诉讼方式解决争议；2.调解、仲裁或诉讼地点为_________________________。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务转让给第三方。12.2不得转让的情形1.本合同项下的保密条款；2.本合同项下的违约责任条款。十三、权利的保留13.1权力保留1.本合同签订后，双方应严格遵守合同约定；2.任何一方未经对方同意，不得擅自修改或变更合同内容。13.2特殊权力保留1.双方对本合同的解释权、解释方式等保留特殊权力；2.如发生争议，双方应优先按照本合同的约定进行解释。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.任何一方提出修改或补充本合同内容，应书面通知对方；2.双方应在收到通知后____个工作日内予以回复，如无异议，视为同意修改或补充。14.2修改和补充效力1.修改或补充后的合同内容与本合同具有同等法律效力；2.未经双方书面同意，任何一方不得以口头或其他形式变更合同内容。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应在本合同履行过程中相互协作，确保审计工作的顺利进行；2.乙方应提供必要的协助，如提供资料、数据、场所等。15.2协作与配合方式1.双方应按照约定的时间和方式相互协作；2.如发生特殊情况，双方应及时沟通，共同解决。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同是双方就内部审计与风险管理事项达成的完整协议，具有独立性。16.3增减条款本合同附件与本合同具有同等法律效力，如与本合同内容不一致，以本合同为准。十七、签字、日期、盖章甲方（审计方）：法定代表人或授权代表（签字）：_____________________签字日期：_____________________乙方（被审计方）：法定代表人或授权代表（签字）：_____________________签字日期：_____________________附件：1.审计项目清单2.内部审计与风险管理方案3.其他相关文件附件及其他说明解释一、附件列表：1.审计项目清单2.内部审计与风险管理方案3.其他相关文件（如：审计报告、会议纪要、沟通记录等）二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：未按约定时间、地点和方法进行审计工作：认定违约，乙方有权要求甲方支付违约金。泄露乙方企业秘密：认定违约，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。2.乙方违约行为及认定：未按约定提供资料、数据等信息：认定违约，乙方有权要求甲方支付违约金。未按约定支付费用：认定违约，乙方有权要求甲方支付违约金。三、法律名词及解释：1.合同法：调整合同关系的法律规范，包括合同的订立、履行、变更、解除、终止等。2.审计法：规定审计机关、审计人员的职责、权限和审计程序的法律。3.不可抗力：不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。4.违约金：当事人一方违约时，应向对方支付一定数额的金钱，以弥补对方损失。5.保密条款：约定双方在合同履行过程中对特定信息保密的条款。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方未按约定提供资料、数据等信息。解决办法：甲方应及时与乙方沟通，了解原因，并要求乙方在规定时间内提供所需资料。2.问题：甲方未按约定时间、地点和方法进行审计工作。解决办法：甲方应提前通知乙方，说明原因，并协商确定新的审计时间、地点和方法。3.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应友好协商解决，如协商不成，可选择调解、仲裁或诉讼方式解决争议。4.问题：发生不可抗力事件，导致合同无法履行。解决办法：双方应立即通知对方，并协商解决合同无法履行的问题，如解除合同或变更合同内容。5.问题：合同履行过程中，一方违反保密条款。解决办法：违约方应立即停止泄露保密信息，并承担相应的法律责任。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方合同主体：第三方合同主体是指在内部审计与风险管理合同中，除甲方和乙方之外的第三方机构或个人。2.第三方责任：第三方应承担其在本合同项下提供的服务的相关责任，包括但不限于服务质量、保密性等。3.第三方权利：第三方有权获得其在本合同项下应得的报酬，并有权要求甲方和乙方履行其在合同中的义务。4.第三方义务：第三方应按照合同约定提供专业、高效的服务，并确保其服务的保密性。5.第三方合同终止：如第三方违约，甲方和乙方有权终止与第三方的合同关系，并要求第三方承担相应的违约责任。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款：乙方有权要求甲方按照合同约定的时间和方式提供审计服务。乙方有权要求甲方在审计过程中保持独立、客观、公正的原则。乙方有权要求甲方在审计结束后提供详细的审计报告，包括审计发现、建议和结论。2.乙方利益条款：乙方有权从审计中发现的问题中获得改进的机会，以提高企业运营效率。乙方有权根据审计结果调整内部管理策略，以降低风险。3.甲方的违约及限制条款：如甲方未按约定提供审计服务，乙方有权要求甲方支付违约金。如甲方泄露乙方企业秘密，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。甲方在合同履行过程中，不得利用乙方提供的信息谋取不正当利益。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款：甲方可根据合同约定收取乙方的审计费用。甲方可要求乙方提供必要的资料、数据等信息，以保障审计工作的顺利进行。2.甲方的利益条款：甲方可通过审计服务获得乙方的信任，提升自身在行业内的声誉。甲方可从乙方的改进中获得业务机会，扩大业务范围。3.乙方的违约及限制条款：如乙方未按约定支付审计费用，甲方有权暂停或终止审计工作。如乙方在审计过程中提供虚假信息，甲方有权终止合同，并要求乙方承担违约责任。乙方在合同履行过程中，不得以任何方式干扰甲方的审计工作。全文完。二零二五版木门企业内部审计与风险管理合同3本合同目录一览1.合同订立与生效1.1合同双方基本信息1.2合同订立日期与地点1.3合同生效条件2.审计目的与范围2.1审计目的2.2审计范围2.3审计方法3.审计人员与职责3.1审计人员资质要求3.2审计人员职责3.3审计人员权利4.风险评估与识别4.1风险评估方法4.2风险识别标准4.3风险评估报告5.风险评估结果与应用5.1风险评估结果5.2风险应对措施5.3风险管理报告6.内部控制体系评价6.1内部控制体系评价标准6.2内部控制体系评价方法6.3内部控制体系评价报告7.审计报告与信息披露7.1审计报告内容7.2审计报告提交时间7.3信息披露要求8.审计费用与支付8.1审计费用计算方法8.2审计费用支付方式8.3审计费用支付时间9.合同变更与解除9.1合同变更程序9.2合同解除条件9.3合同解除程序10.违约责任与争议解决10.1违约责任10.2争议解决方式10.3争议解决机构11.合同解除后的处理11.1合同解除后的审计工作11.2合同解除后的费用结算11.3合同解除后的其他事项12.合同附件12.1附件一：审计计划12.2附件二：审计人员名单12.3附件三：内部控制评价标准13.合同生效前的准备工作13.1审计人员培训13.2审计资料准备13.3审计工作安排14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同订立与生效1.1合同双方基本信息1.1.1甲方法定代表人（或负责人）姓名：1.1.2甲方法定代表人（或负责人）联系电话：1.1.3甲方法定代表人（或负责人）电子邮箱：1.1.4甲方企业名称：1.1.5甲方企业住所：1.1.6甲方企业统一社会信用代码：1.2合同订立日期与地点1.2.1合同订立日期：____年__月__日1.2.2合同订立地点：____市____区____街道____号1.3合同生效条件1.3.1本合同经甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。1.3.2合同生效前，甲方需向乙方支付定金。2.审计目的与范围2.1审计目的2.1.1了解甲方内部管理状况，评价内部控制有效性。2.1.2识别和评估甲方面临的主要风险。2.1.3提出改进建议，促进甲方内部控制体系的完善。2.2审计范围2.2.1审计甲方财务报告编制与披露的真实性、公允性。2.2.2审计甲方内部管理制度和程序的有效性。2.2.3审计甲方关键业务流程的合规性。2.3审计方法2.3.1询问、观察、检查、分析、评估等方法。2.3.2需要时，采用专家工作或其他特殊程序。3.审计人员与职责3.1审计人员资质要求3.1.1具备相应的职业资格。3.1.2熟悉相关法律法规和内部控制标准。3.1.3具有丰富的审计实践经验。3.2审计人员职责3.2.1遵守审计职业道德，独立开展审计工作。3.2.2对审计中发现的问题，及时与甲方沟通并提出改进建议。3.2.3编制审计报告，向甲方提交审计成果。3.3审计人员权利3.3.1请求甲方提供必要的资料和信息。3.3.2询问相关人员，了解业务流程和管理制度。3.3.3独立行使审计职责，不受外界干扰。4.风险评估与识别4.1风险评估方法4.1.1定性分析和定量分析相结合。4.1.2评估风险发生的可能性和影响程度。4.2风险识别标准4.2.1依据国家法律法规和内部控制标准。4.2.2考虑行业特点和甲方经营实际情况。4.3风险评估报告4.3.1风险评估报告需包括风险概述、风险分析、风险应对措施等内容。4.3.2评估报告提交时间为审计工作结束后的30个工作日内。5.风险评估结果与应用5.1风险评估结果5.1.1对风险评估结果进行汇总，形成风险评估报告。5.1.2将风险评估结果纳入内部控制评价体系。5.2风险应对措施5.2.1针对识别出的风险，制定相应的风险应对措施。5.2.2跟踪风险应对措施的实施情况，确保风险得到有效控制。5.3风险管理报告5.3.1风险管理报告需包括风险管理目标、措施、效果等内容。5.3.2管理报告提交时间为审计工作结束后的60个工作日内。6.内部控制体系评价6.1内部控制体系评价标准6.1.1依据国家法律法规和内部控制标准。6.2内部控制体系评价方法6.2.1内部控制自我评价。6.2.2外部审计评价。6.3内部控制体系评价报告6.3.1评价报告需包括内部控制评价结果、存在问题及改进建议等内容。6.3.2评价报告提交时间为审计工作结束后的45个工作日内。8.审计费用与支付8.1审计费用计算方法8.1.1审计费用按实际工作日计算，每日费用标准为人民币____元。8.1.2审计期间发生的差旅费、住宿费、交通费等另行计算。8.2审计费用支付方式8.2.1甲方应在合同签订后____个工作日内向乙方支付____%的审计费用作为定金。8.2.2审计工作结束后，甲方应在____个工作日内支付剩余的审计费用。8.3审计费用支付时间8.3.1定金支付时间：合同签订后____个工作日内。8.3.2剩余费用支付时间：审计报告提交后____个工作日内。9.合同变更与解除9.1合同变更程序9.1.1任何一方要求变更合同内容，应提前____个工作日书面通知对方。9.1.2双方协商一致后，签订书面变更协议，作为本合同的补充部分。9.2合同解除条件9.2.1一方违约，另一方有权解除合同。9.2.2发生不可抗力事件，致使合同无法履行。9.3合同解除程序9.3.1解除合同的一方应书面通知对方，并说明解除原因。9.3.2合同解除后，双方应按照合同约定进行清算。10.违约责任与争议解决10.1违约责任10.1.1一方违反合同约定，应承担相应的违约责任。10.1.2违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.2争议解决方式10.2.1双方应友好协商解决合同争议。10.2.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.3争议解决机构10.3.1争议解决机构为合同签订地人民法院。11.合同解除后的处理11.1合同解除后的审计工作11.1.1乙方应继续完成合同约定范围内的审计工作。11.1.2乙方有权要求甲方支付已完成审计工作的费用。11.2合同解除后的费用结算11.2.1双方应根据合同约定和实际完成的工作量进行费用结算。11.2.2结算完成后，乙方应向甲方提供正式的审计报告和费用结算单。11.3合同解除后的其他事项11.3.1合同解除后，双方应妥善处理合同解除前的各项事宜。11.3.2合同解除后，双方不得就合同解除前的争议提起诉讼。12.合同附件12.1附件一：审计计划12.1.1审计计划应包括审计目标、范围、方法、时间安排等内容。12.2附件二：审计人员名单12.2.1审计人员名单应包括姓名、职务、资格、联系方式等信息。12.3附件三：内部控制评价标准12.3.1内部控制评价标准应包括评价内容、评价方法、评价结果等内容。13.合同生效前的准备工作13.1审计人员培训13.1.1乙方应在合同生效前对审计人员进行必要的培训。13.2审计资料准备13.2.1甲方应提供审计所需的资料和信息。13.3审计工作安排13.3.1双方应协商确定审计工作的具体安排和时间表。14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。14.2本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称第三方，是指除甲乙双方以外的，为履行本合同提供专业服务或协助的独立第三方机构或个人，包括但不限于中介机构、咨询顾问、审计机构、评估机构等。15.2第三方介入条件15.2.1第三方介入需经甲乙双方书面同意。15.2.2第三方介入应符合法律法规和行业规范。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙双方应共同确定第三方介入的具体事项和范围。15.3.2甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确各方的权利和义务。16.第三方责任16.1第三方责任限额16.1.1第三方在履行本合同时，因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。16.1.2第三方责任限额由甲乙双方在第三方协议中约定，但不得超过合同总金额的____%。16.2第三方责任免除16.2.1因不可抗力导致第三方无法履行本合同义务的，第三方不承担责任。16.2.2第三方在履行本合同时，如因甲方或乙方的过错导致损失，甲方或乙方应承担相应责任。17.第三方权利17.1第三方权利保障17.1.1第三方在履行本合同时，享有合法权益，甲乙双方应予以保障。17.1.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和配合。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的关系18.1.1第三方与甲方之间不存在任何隶属关系，甲方对第三方的行为不承担责任。18.1.2第三方应独立承担其在本合同项下的责任。18.2第三方与乙方的关系18.2.1第三方与乙方之间不存在任何隶属关系，乙方对第三方的行为不承担责任。18.2.2第三方应独立承担其在本合同项下的责任。18.3第三方与甲乙双方的关系18.3.1第三方作为独