公司治理与公司监管制度

公司整治与公司监管制度第一章总则第一条为规范公司整治行为，维护公司利益最大化，依据国家法律法规和公司章程的要求，订立本《公司整治与公司监管制度》（以下简称“本制度”）。第二条本制度适用于我公司全部员工、管理层以及董事会、监事会等董监事成员，包含全职、兼职以及临时工等。第三条公司整治是指公司内部各级管理机构、职能部门、工作岗位之间的权责关系和协作搭配机制，旨在保障公司及股东权益，提高公司运营效率。第四条公司监管是指通过建立有效的内部掌控机制，对公司各类活动进行监督和管理，确保公司行为合规，风险可控。第五条公司整治与公司监管相互为应，公司整治层负责订立公司整治策略和决策，公司监管层负责监控和评估公司整治的执行情况。第二章公司整治制度第六条公司整治结构公司成立董事会，负责决策公司中长期目标和战略规划，并监督公司经营管理活动。董事会由不少于五名自然人担负，其中应当包含独立董事。公司成立监事会，负责对董事会及管理层履职情况进行监督，监督公司内部掌控的有效性。监事会由不少于三名监事担负，其中应当包含独立监事。公司设立总经理职位，由董事会委派，并对公司的日常运营管理负责。董事会、监事会、总经理应当依照公司章程和相关法律法规的规定选举产生。第七条公司整治职责董事会负责公司的决策，包含订立公司发展战略和年度经营计划，审议与决策重点投资和业务拓展决策，监督公司运营情形。监事会负责监督公司整治情况，依法行使监督权力，及时发现和矫正公司整治中的问题和不足。总经理负责公司的日常经营管理工作，执行董事会决策，订立细化的管理规范和制度，确保公司健康发展。各级职能部门负责公司内部事务的管理和协调，依照公司会议决策要求，履行相关职责和任务。第八条公司整治机制公司订立系统完善的内部整治机制，明确决策层、执行层和监督层的职责和权限，并建立有效的沟通协作机制。公司重视信息透亮度，及时披露公司相关信息，确保股东、投资者等相关利益相关方了解公司运营情况。公司实行风险管理和内部掌控制度，防范和化解各类经营风险和信任危机。公司建立健全的奖惩机制，激励员工乐观工作，同时对违反公司整治和行为规范的行为进行相应处理。第三章公司监管制度第九条内部掌控制度公司建立完善的内部掌控制度，包含风险管理、流程管理、财务管理、合规性管理等方面，确保公司经营活动的合规性和规范性。内部掌控制度应当明确相关部门的职责和权限，建立相应的审批流程和制度规范，确保各项决策和行为符合公司政策和法律法规的要求。公司应当通过内部审计等手段，定期对内部掌控制度的有效性进行评估和监督。第十条风险管理制度公司建立风险管理制度，明确风险管理的责任部门和人员，订立相应的风险管理政策和流程。公司应当建立风险识别、评估、监测和应对机制，对可能影响公司利益的各类风险进行全面管理和掌控。公司应当建立应急预案和应对机制，确保在突发风险事件发生时能够快速应对和处理。第十一条内部合规制度公司建立内部合规制度，确保公司业务活动符合国家法律法规和相关行业规范的要求。公司应当建立合规检查和内控审计机制，对公司各类业务活动的合规性进行监督和评估。公司负责人应当订立严格的行为准则，确保员工遵守公司整治和行为规范，防止各类违规行为的发生。第四章审查与评估第十二条审查机制公司应当建立审查机制，定期对公司整治和监管制度的执行情况进行审查评估。审查机构可以是内部部门、独立特地机构或外部专业机构，负责对公司整治和监管情况进行评估，并提出改进看法和建议。第十三条评估机制公司应当建立独立的评估机制，对公司整治和监管制度的有效性进行定期评估。评估机构可以是内部专业人员、外部专家机构或独立第三方，负责对公司整治和监管情况进行全面评估，并提出改进措施。第五章附则第十四条本制度由公司整治部门负责解释和执行，经董事会审议通过后生效。第十五条公司整治与公司监管制度的修订和更改，应当经董事会审议通过，