2025年借壳上市财务协议

2025年借壳上市财务协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）系一家从事______行业的公司，乙方（以下简称“乙方”）系一家专业从事财务顾问服务的机构。鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，为实现该目标，双方经友好协商，就甲方借壳上市财务事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在甲方借壳上市过程中所涉及的财务顾问服务内容、费用及双方的权利义务，确保甲方借壳上市工作的顺利进行。

二、合同背景

1.甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，以提高公司知名度和市场竞争力。

2.乙方具备丰富的财务顾问经验，愿为甲方提供专业的财务顾问服务。

3.双方本着平等、互利、诚信的原则，达成本协议。

三、合同期限

本合同自双方签字之日起生效，有效期为______年。合同期满后，如双方无异议，可续签本合同。

四、服务内容

1.乙方为甲方提供借壳上市过程中的财务顾问服务，包括但不限于：

（1）编制借壳上市财务报告；

（2）协助甲方进行财务审计、资产评估；

（3）提供上市前财务筹划、风险控制等建议；

（4）协助甲方完成相关财务文件的编制与提交。

2.乙方应按照甲方要求，及时、准确地完成各项财务顾问工作。

五、费用及支付方式

1.本合同服务费用为人民币______元，甲方应在合同签订之日起______个工作日内支付。

2.乙方完成各项财务顾问工作后，甲方应按照约定支付相应费用。

六、保密条款

1.双方对本合同内容及在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同签订之日起至合同终止之日起______年。

七、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应根据甲方要求，协助甲方进行借壳上市相关的财务分析、预测和评估工作。

1.2乙方应协助甲方编制符合相关法律法规和市场要求的财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。

1.3乙方应协助甲方进行财务审计，确保财务报表的准确性和合规性。

1.4乙方应提供上市前财务筹划建议，包括但不限于税务筹划、成本控制、融资方案等。

1.5乙方应协助甲方进行资产评估，包括但不限于无形资产评估、固定资产评估等。

1.6乙方应协助甲方完成与借壳上市相关的财务文件的编制和提交工作。

二、服务质量标准

2.1乙方提供的服务应确保财务报表的准确性和合规性，符合中国证监会及相关监管机构的要求。

2.2乙方提供的财务分析、预测和评估结果应具有合理性和可靠性。

2.3乙方应确保服务过程中所使用的软件、工具和方法符合行业标准和最佳实践。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币______元，分______期支付。

3.2首期费用为人民币______元，甲方应在合同签订之日起______个工作日内支付。

3.3后续费用支付方式及时间由双方另行协商确定。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及履行本合同过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2保密期限自本合同签订之日起至合同终止之日起______年。

4.3未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露本合同内容或对方商业秘密。

五、违约责任

5.1若甲方未按约定支付费用，应向乙方支付_____%的违约金。

5.2若乙方未按约定提供服务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于退还已收费用、赔偿损失等。

5.3若任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿对方损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

6.3诉讼过程中，双方应继续履行本合同未履行完毕的义务。

七、合同变更与解除

7.1本合同签订后，未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更或解除本合同。

7.2在以下情形下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反本合同约定，经协商无法达成解决方案；

（2）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行；

（3）法律法规或政策变化，导致本合同无法履行。

八、通知

8.1双方应通过书面形式相互通知合同相关事宜。

8.2通知应以挂号信、特快专递或其他双方认可的方式发送，自发送之日起______个工作日后视为送达。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业的财务顾问服务，包括但不限于财务分析、预测、评估、筹划等。

1.2甲方应向乙方提供与借壳上市相关的完整、准确、及时的信息和资料，确保乙方能够顺利开展服务工作。

1.3甲方应按照合同约定支付乙方服务费用，并在规定的时间内完成支付。

1.4甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督和评估，并提出改进意见。

1.5甲方应配合乙方完成财务审计、资产评估等工作，确保相关工作的顺利进行。

1.6甲方有权要求乙方对服务过程中发现的潜在风险提出应对措施和建议。

1.7甲方应遵守相关法律法规，确保借壳上市工作的合规性。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方提供必要的信息和资料，以便乙方能够全面了解甲方的财务状况和借壳上市需求。

2.2乙方应按照合同约定提供高质量的财务顾问服务，确保服务内容的准确性、可靠性和及时性。

2.3乙方应遵守保密条款，对甲方提供的信息和资料予以严格保密。

2.4乙方有权要求甲方支付服务费用，并在合同约定的时间内完成支付。

2.5乙方应定期向甲方报告服务进展情况，并及时解决甲方提出的问题。

2.6乙方应按照甲方要求，对财务报告、评估报告等文件进行修改和完善。

2.7乙方应协助甲方进行财务筹划，提出合理的财务建议和方案。

2.8乙方应确保在服务过程中遵守相关法律法规，维护甲方的合法权益。

三、合作方式

3.1双方应建立良好的沟通机制，确保在合同执行过程中能够及时沟通和解决问题。

3.2双方应定期召开会议，讨论借壳上市工作的进展情况和存在的问题。

3.3双方应相互支持，共同应对借壳上市过程中可能出现的风险和挑战。

3.4双方应遵循诚实信用原则，共同维护双方合法权益。

3.5双方应积极履行合同约定，确保借壳上市工作顺利进行。

四、合同履行与变更

4.1双方应按照合同约定履行各自的权利和义务，不得擅自变更合同内容。

4.2如遇特殊情况需要变更合同内容，双方应协商一致，并签订书面变更协议。

4.3合同变更协议与本合同具有同等法律效力。

五、合同解除

5.1如一方违反合同约定，另一方有权解除合同，并要求赔偿损失。

5.2如发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方均有权解除合同。

六、争议解决

6.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字之日起生效，有效期为______年。

1.2本合同有效期满后，如双方无异议，可续签本合同。

二、合同变更

2.1本合同在有效期内，如遇法律法规、政策调整或其他不可抗力因素，导致合同内容需要变更，双方应友好协商，签订书面变更协议。

2.2未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更本合同内容。

三、合同终止

3.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）合同双方协商一致解除合同；

（3）一方违约，另一方根据本合同约定解除合同；

（4）法律法规或政策调整导致合同无法履行；

（5）发生不可抗力事件，导致合同无法履行。

四、合同的解除

4.1以下情形下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违约，经对方催告后在合理期限内仍未纠正；

（2）法律法规或政策调整导致合同无法履行；

（3）发生不可抗力事件，导致合同无法履行。

五、争议解决

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用与管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律法规。

6.2双方因本合同产生的或与本合同有关的任何争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字之日起生效，具有法律约束力。

7.2本合同未尽事宜，按法律法规及行业惯例处理。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.财务顾问服务：指专业机构或个人根据委托人的需求，提供财务分析、预测、评估、筹划等咨询服务的活动。

3.资产评估：指对资产的价值进行估算和评价的过程，通常用于确定资产的真实价值。

4.保密条款：指合同中关于保密义务的条款，要求合同双方对对方提供的商业秘密予以保密。

5.违约责任：指合同一方违反合同约定所应承担的法律责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

6.争议解决：指合同双方在履行合同过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。

7.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

8.法律适用：指合同争议应适用的法律，通常是指合同签订地所在国家的法律。

9.管辖法院：指具有对合同争议案件进行审判的法院，通常是指合同签订地所在地的法院。

10.合同效力：指合同在法律上是否具有约束力，有效的合同对双方均有法律约束力。

11.财务报表：指企业根据会计准则编制的反映企业财务状况和经营成果的书面报告。

12.资产评估报告：指资产评估机构对特定资产进行评估后，形成的书面报告。

13.财务审计：指注册会计师对企业财务报表的真实性、合规性进行审查的活动。

14.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.相关问题：甲方提供的财务资料不完整或不准确。

注意事项：确保甲方提供的信息准确性和完整性对乙方的工作至关重要。

解决办法：要求甲方在规定时间内补充或修正信息，并明确未按时提供信息的后果。

2.相关问题：乙方服务进度滞后。

注意事项：服务进度滞后可能导致甲方上市计划受到影响。

解决办法：设立项目进度监控机制，定期评估项目进度，对滞后的部分进行额外资源调配或调整时间表。

3.相关问题：费用支付出现争议。

注意事项：费用支付争议可能导致乙方服务质量下降或合同终止。

解决办法：设立明确的费用支付流程和标准，确保双方对费用有清晰的理解。如有争议，通过协商或第三方调解解决。

4.相关问题：保密信息泄露。

注意事项：保密信息的泄露可能对甲乙双方造成重大损失。

解决办法：加强保密措施，对涉及保密信息的人员进行培训，设立保密协议，对违规行为进行严格处罚。

5.相关问题：法律法规变动影响合同执行。

注意事项：法律法规的变动可能使合同条款失效或需调整。

解决办法：定期关注法律法规的变动，及时评估合同条款的适用性，必要时进行合同修订。

6.相关问题：争议解决机制执行不力。

注意事项：争议解决机制不力可能导致争议长期无法解决。

解决办法：明确争议解决流程，确保争议解决机制的公正性和效率，必要时寻求专业法律机构的帮助。

7.相关问题：乙方服务质量不符合预期。

注意事项：服务质量不符合预期可能影响甲方的上市进程。

解决办法：设立质量评估标准，定期对乙方的工作进行评估，对不合格的部分要求乙方改进。

8.相关问题：合同变更导致双方利益失衡。

注意事项：合同变更可能影响双方的权益平衡。

解决办法：在合同变更前，充分沟通和协商，确保变更对双方都是公平合理的。

9.相关问题：合同解除后的责任划分。

注意事项：合同解除后，双方责任划分不清可能导致纠纷。

解决办法：在合同中明确解除合同的条件和双方责任，确保合同解除后能明确划分责任。

本合同/协议适用场景：

1.适用于任何希望通过借壳上市进行资本运作的公司。

2.适用于需要专业财务顾问服务以协助其借壳上市流程的企业。

3.适用于甲方在借壳上市过程中需要乙方提供财务分析、预测、评估、筹划等服务的情形。

4.适用于甲方与乙方建立长期合作关系，以持续提供财务顾问服务的场景。

5.适用于甲方在借壳上市过程中遇到财务审计、资产评估等具体财务问题的解决。

6.适用于甲方需要乙方协助准备和提交上市前财务文件，如财务报表、评估报告等。

7.适用于甲方需要乙方提供税务筹划、成本控制、融资方案等专业财务建议的场景。

8.适用于甲方在借壳上市过程中遇到法律法规变动、政策调整等外部因素影响时，需要乙方提供法律和财务咨询的场景。

9.适用于甲方与乙方在合同执行过程中出现争议，需要明确权利义务和解决争议机制的情景。

10.适用于甲方在借壳上市过程中需要乙方提供保密服务，确保商业秘密不被泄露的场景。

11.适用于甲方在借壳上市过程中，乙方需要协助处理合同变更、解除等事宜的场景。

12.适用于甲方在借壳上市过程中，需要乙方提供争议解决、法律适用和管辖法院等方面的法律支