企业安全生产风险辨识评估管控指导手册-有轨电车

天津市交通运输企业

安全生产风险辨识评估管控指导手册

（有轨电车）

目录

1适用范围...........................................................1

2总体要求...........................................................1

3工作程序...........................................................1

4策划及准备.........................................................2

5风险辨识...........................................................3

5.1风险辨识范围...................................................3

5.2作业单元.......................................................3

5.3风险事件、事故类型............................................3

5.4致险因素.......................................................4

6风险评估...........................................................5

6.1风险评估方法...................................................5

6.2风险矩阵法.....................................................5

6.2.1可能性指标..................................................5

6.2.2后果严重程度指标............................................6

6.2.3风险等级标准................................................7

6.3风险等级确定...................................................8

6.4风险等级调整与变更............................................8

7风险管控...........................................................8

7.1一般要求.......................................................8

7.2风险管控责任...................................................9

7.2.1分级管控要求................................................9

7.2.2主要负责人管控职责..........................................9

7.23安全管理部门管控职责.......................................9

7.2.4业务管理部门管控职责.......................................10

7.2.5基层管理单位管控职责.......................................10

7.2.6岗位员工管控职责............................................10

7.3风险管控制度..................................................11

7.3.1风险监控预警工作制度.......................................11

7.3.2风险警示告知工作制度.......................................11

733风险降低工作制度............................................12

7.3.4教育培训工作制度...........................................12

7.3.5档案管理工作制度...........................................12

7.3.6风险控制工作制度...........................................12

7.4风险管控措施..................................................12

7.4.1监控预警...................................................12

7.4.2警示告知...................................................13

7.4.3风险降低...................................................13

7.4.4应急处置...................................................15

7.5重大风险登记及报送............................................15

7.6教育培训......................................................16

7.7档案管理......................................................16

7.8风险辨识管控手册..............................................16

8持续改进..........................................................16

9附录..............................................................16

附录A风险管控清单................................................17

附录A01正线运营单元风险管控清单...............................17

附录A02车辆基地单元风险管控清单...............................37

I适用范围

本手册用于指导交通运输行业有轨电车企业开展安全生产风险辨识评估管

控工作。

2总体要求

企业应建立由主要负贡人牵头的安全生产风险分级管控工作组，明确相关职

责，应按照“全员、全过程、全方位”的原则，开展风险辨识、评估，并不断完善

和有效落实风险管控措施，提升岗位员工的风险管控能力，形成风险管控长效机

制。

企业应建立能够保障风险分级管控工作全过程有效运行的管理制度，应建立

完善的风险管控目标责任考核及奖惩制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。

3工作程序

企业安全生产风险辨识评估管控工作程序详见图3-1o

成立工作组

策划及准备

宣贯培训

确定风险辨识范围

划分作业单元

风险辨识

确定风险事件、事故类型

形成

安

分析致险因素全

生

产

风

险

辨

确定风险评估指标及标准识

持

管

控

续

手

册

改

及

风险评估风险评估档

进

奚

风险等级调整与变更

建立风险分级管控责任制

建M风险管控规章制度

风险管控

制定风险管控措施

落实风险管控措施

图3・1安全生产风险管控工作程序

4策划及准备

为全面、有效地开展安全生产风险辨识评估管控工作，企业应成立由主要负

责人牵头并涵盖各职能部门的工作组，收集相关法律、法规、规章、政府文件、

标准、规范等，梳理企业现有的管理制度、工艺流程、设备设施、作业活动等内

容，做好工作策划，制定工作实施方案，并进行会员的宣贯培训，为安全生产风

险管控全过程管理做好前期准备。

2

5风险辨识

5.1风险辨识范围

企业应根据业务经营范围、作业区域、作业环节等因素，综合考虑不同业务

范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，确定一个或以上风险

辨识范围。风险辨识应覆盖企业的所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三

种状态及过去、现在和将来三种时态。

本手册确定的风险辨识范围有轨电车的正线运营和车辆基地。

5.2作业单元

企业应按照“独立性”原则，在风险辨识范围内划分作业单元，并建立作业单

元清单。

作业单元可参照表5.2-1并结合企业实际情况进行划分。

表521作业单元划分表

序号风险辨识范围作业单元

1正线运营

有轨电车

2车辆基地

5.3风险事件、事故类型

企业应针对不同作业单元，结合口常安全生产管理实际，综合考虑历史风险

事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件及事故类型。

城市轨道交通企业的事故类型按《企业职工伤亡事故分类标准》GB644I及

《突发事件分类与编码》GB/T35561-2017中的城市轨道交通-脱轨事故；城市轨

道交通-追尾事故；城市轨道交通-撞车事故；城市轨道交通-撞人事故；城市轨道

交通-火灾、爆炸事故；城市轨道交通-其他城市轨道交通事故分类。

风险事件及事故类型的分析可参照表5.3-1并结合企业实际情况进行确定"

表5.3-1风险事件及事故类型分析表

序号风险辨识范围作业单元风险事件事故类型

城市轨道交通-列车

1发生脱轨事件

脱轨事故

有轨电车正线运营城市轨道交通-列车

2发生追尾事件

追尾事故

3发生撞车事件城市轨道交通-列车

3

序号风险辨识范围作业单元风险事件事故类型

撞车事故

城市轨道交通-列车

4发生撞人事件

撞人事故

5发生火灾事件火灾

6发生触电事件触电

7发生人员摔伤其他伤害

8发生人员砸伤其他伤害

9车门故障造成延误运营其他伤害

10断电造成延误运营其他伤害

11其他原因造成延误运营其他伤害

城市轨道交通•列车

12发生撞车事件

撞车事故

城市轨道交通-列车

13发生撞人事件

撞人事故

14检维修时发生触电事件触电

15检维修时发生电气火灾事件火灾

16检维修时发生高处坠落事件高处坠落

车辆基地

17检维修时发牛.起重伤害事件起重伤害

18检维修时发生燃化爆炸事件其他爆炸

19检维修时发生物体打击事件物体打击

检维修时发生中毒和窒息事

20中毒和窒息

件

21检维修时发生灼烫事件灼烫

22检维修时发生车辆倾覆事件其他伤害

5.4致险因素

针对不同作业单元，结合相应的法律、法规、规章、政府文件、标准、规范

等，参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-2009,对辨识出

的风险事件进行致险因素分析。致险因素可按照人的因素\设备设施（含货物、

物料）因素、环境因素及管埋因素等方面进行分析。

1、人的因素

人的因素可按照从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态等方

面进行分析。主要表现为如司机违章或错误操作、维修作业人员未佩戴劳动防护

用品或劳动防护用品失效、电气作业人员未取得相关资质等形式。

4

2、设备设施（含货物、物料）因素

设备设施因素可按照车辆、轨道、导轮、轮胎、检维修设备设施设备的安全

可靠性等方面进行分析。主要表现为车门传动和控制功能故障、电气装置接地不

良、电车的导轮间隙增大或导轮间隙调整不正确等形式。

3、环境因素

环境因素可按照作业场所、自然条件对作业的影响等方面进行分析。主要表

现为雨、雪、雾（雾黛）、沙尘等影响能见度的天气、积水或积雪、夜间照度不

够、接触网附近有可燃物堆放等形式。

4、管理因素

管理因素可按照安全生产的管理机构、工作机制、安全生产管理制度及操作

规程的合规和完备性等方面进行分析。主要表现为班前检查制度不完善不全面、

维修、检查制度不完善不全面；乘客乘车要求规定不完善，或未对乘客进行宣传

教育等形式。

6风险评估

6.1风险评估方法

本手册建议采用交通运输部发布的《城市轨道交通运营安全风险分级管控和

隐患排查治理管理办法》（交运规（2019）7号）等相关文件中介绍的风险矩阵

法，各企业可结合风险事件特点采用其他方法进行评估。

6.2风险矩阵法

风险矩阵法中风险等级（D）由风险事件发生的可能性（L）和后果严直程

度（C）两个指标决定，即D=LxCo

6.2.1可能性指标

可能性（L）指标统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极

低，详见表621/0

表621・1可能性（L）判断标准表

序号可能性级别发生的可能性取值区间

1极高极易9V取值$10

2高易6V取值£9

5

序号可能性级别发生的可能性取值区间

3中等可能3V取值W6

4低不大可能（2.5）IV取值与

5极低极不可能0V取值W

备注：可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数。

针对不同作业单元，搜集企业近年来风险事件发生频次数据，并根据主要致

险因素，结合行业实践经验，进行风险事件发生可能性评估，通过可能性判断标

准，进行风险事件发生可能性评分。

6.2.2后果严重程度指标

后果严重程度（C）指标统一划分为四个级别，分别是：特别严重、严重、

较严重、不严重，详见表622-1。

表6.221后果严重程度（C）判断标准表

后果严重

序号严重程度判断标准取值

程度

（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安

全事故报告和调查处理条例》中特别重大事故伤亡标准；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事

故报告和调查处理条例》中特别重大事故经济损失标准；

1特别严重10

（3）环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生

事件:

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军

事、政治等产生特别重大影响。

（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安

全事故报告和调查处理条例》中重大事故伤亡标准；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事

2严重故报告和调查处理条例》中重大事枚经济损失标准；5

（3）环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军

事、政治等产生重大影响。

（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安

全事故报告和调查处理条例》中较大事故伤亡标准；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事

3较严重故报告和调查处理条例》中较大事故经济损失标准；2

（3）环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军

事、政治等产生较大影响。

6

后果严重

序号严重程度判断标准取值

（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安

全事故报告和调查处理条例》中一般事故伤亡标准：

（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事

4不严重故报告和调杳处理条例》中一般事故经济损失标准；1

（3）环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军

事、政治等产生较小影响。

备注：

1、表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。

2、《生产安全事故报告和调查处理条例》第三条中规定（“以上”包括本数，“以下”不包

括本数）：

①特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下

同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；

②重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000

万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；

③较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万

元以上5000万元以下直接经济损失的事故；

④一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以卜.直接经济损

失的事故。

3、环境污染和社会影响严重程度判断标准可依据上述标准判断，同时可参考交通运输部

2015年8月发布的《国家城市轨道交通运营突发事件应急预案》和国务院办公厅关于印发

《国家突发环境事件应急预案》的通知（国办函（2014）119号）等国家相关突发事件分

级标准的文件要求。

针对不同作业单元，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员伤亡、经济

损失、环境污染、社会影响等后果，同时参考历史类似事件后果损失程度，依据

后果严重程度判断标准，进行后果严重程度指标评分。

6.2.3风险等级标准

风险矩阵法中风险等级（D）的数值由风险事件发生的可能性（L）和后果

严重程度（C）两个数值的乘积得到，即D=LxC,

安全生产风险等级（D）由高到低统一划分为四级：重大、较大、一般、较

小。风险等级取值区间详见表623-1。

7

表6.2.3-1风险等级（D）取值区间表

序号风险等级取值区间风险代表色

1重大55V取值WOO红

2较大20〈取值45橙

3一般5〈取值S20黄

4较小0V取值S5蓝

6.3风险等级确定

风险事件的风险等级由风险事件发生的可能性、后果严重程度进行判定。

作业单元的风险等级取本作业单元所有风险事件的最高风险等级。

区域的风险等级由企业根据宏观管理需要，结合历史风险管理经验，进行区

域范围不同等级风险数量阈值设置。当区域范围内某一等级的风险数量处于阈值

范围内，则认为区域整体风险等级达到一定级别。

6.4风险等级调整与变更

作业单元初评的风险等级为“重大风险''后，针对不可接受风险，企业应针对

该作业单元的主要致险因素，及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低

风险等级，经重新评估后可调整风险等级。针对因主、客观因素，不可降低的“重

大风险”，应积极加强风险管控。

企业每年开展全面辨识工作不少于1次，企业在生产经营环节或其要素发生

重大变化或管理部门有特殊要求时及时开展专项辨识工作。企业发现新的致险因

素，或致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性或后果严重程度产生显著变

化时，应及时开展风险再评估工作，并变更风险等级。

企业“重大风险”等级评定、等级变更和销号，可委托第三方服务机构进行评

估或成立评估组进行评估，出具评估结论。企业成立的评估组成员应包括单位负

责人或安全管理部门侦责人和相关业务部门负责人、2名以上相关专业领域具有

一定从业经历的专业技术人员。

7风险管控

7.1一般要求

企业应根据作业单元风险事件的致险因素，制定相应的风险管控措施，风险

8

管控措施应考虑其可行性、可靠性及针对性。应明确风险管控责任、制定风险管

控制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围之内，防范各类生产

安全事故发生。

7.2风险管控责任

7.2.1分级管控要求

企业应严格落实风险管控主体责任，结合生产经营业务风险管控需求，以及

机构设置情况，按照“分级管理”原则，对安全生产风险进行分级、分层、分类、

分专业管理，并逐一落实企业、车间、班组、岗位的管控责任。

风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、

技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。上一

级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

企业委托第三方机构开展风险管控技术服务的，风险管控责任仍由企业承担。

7.2.2主要负责人管控职责

企业的主要负责人对本单位的风险管控工作全面负责，主要职责包括：

I.组织建立健全风险管控规章制度；

2.组织制定安全生产风险管控教育和培训计划；

3.保证风险管控经费投入；

4.开展安全生产风险管控督促检查，并定期开展“重大风险”管控措施落实

情况的监督检查；

5.组织制定风险事件应急预案或措施；

6.及时、如实上报安全生产风险事件。

7.2.3安全管埋部门管控职责

企业的安全管理部门对本单位的风险管控组织及推动工作具体负责，主要职

责包括：

1.建立健全风险管控规章制度；

2.制定安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施；

3.制定风险管控经费使用计划并监督实施；

9

4.执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控措施；

5.制定风险事件应急预案或措施并监督实施；

6.及时、如实上报安全生产风险事件；

7.定期开展风险管控工作总结和改进建议。

7.2.4业务管理部门管控职责

企业的业务管理部门对本部门的风险管控具体负责，主要职责包括：

1.落实风险管控规章制度；

2.制定并落实风险管控措施；

3.及时、如实上报安全生产风险事件；

4.参加安全生产风险管控教育和培训；

5.定期或不定期向安全生产管理部门进行风险管控工作汇报和改进建议。

7.2.5基层管理单位管控职责

企业的基层管理单位实施具体风险管控，主要职责包括：

I.落实风险管控规章制度；

2.开展风险监控预警、警示告知、风险降低等风险管控工作；

3.开展风险事件发生后的应急处置工作；

4.参加安全生产风险管控教育和培训；

5.定期或不定期向业务管理部门进行工作汇报和改进建议。

7.2.6岗位员工管控职责

7.2.6.1司机岗位管控职责

司机岗位管控职责主要包括：

1.执行企业有关风险管控的各项规章制度、应急预案及风险管控措施；

2.严格依照司机轮岗预案，确保作业人员的轮岗值乘；

3.严格执行正线驾驶瞭望规定，发现路面异常及时制动并报告控制中心；

4.每日上岗前，做好班前安全教育；参加安全学习、教育培训等活动，掌

握安全技术知识、技能与应急处理办法；

5.及时、如实上报安全生产风险事件并积极参与应急救援。

10

7.2.6.2调度员岗位管控职责

调度员岗位管控职责主要包括：

1.执行企业有关风险管控的各项规章制度、应急预案及风险管控措施；

2.按规定时段向正线司机进行通讯，以提醒注意行车安全；

3.参加安全学习、教育培训等活动，掌握安全技术知识、技能与应急处理

办法:

4.及时、如实上报安全生产风险事件并积极参与应急救援。

5.严格依照司机轮岗预案，确保作业人员的轮岗值乘；司机每日上齿前，

做好班前安全教育工作；

7.2.6.3其他岗位人员管控职责

其他基层岗位人员应负责其职责范围内的风险管控工作。

7.3风险管控制度

企业应结合已有制度，制定并完善本单位的各项风险管控制度，包括：风险

监控预警、风险警示告知、风险降低、教育培训、档案管理、风险控制等工作制

度。

7.3.1风险监控预警工作制度

风险监控预警工作制度应明确以下内容：风险监控部门或人员、风险监控对

象、监控重点、监控内容、监控要求、监控手段、预警内容、预警级别、预警阈

值、预警方式、防御性响应等。

7.3.2风险警示告知工作制度

风险警示告知工作制度应明确以下内容：警示对象、警示方式、警示内容等。

警示对象包括：单位工作人员，以及社会公众。

警示方式包括：物理隔高、标志标牌、语音提醒、人工干预等。

警示内容包括：发生风险的区域名称及岗位名称、可能发生的风险事件或可

能导致的事故后果、致险因素、风险等级、风险管控措施及应急处置措施、注意

事项、应急联系方式等。

11

7.3.3风险降低工作制度

风险降低工作制度应明确以下内容：风险类型、级别、主要致险因素、风险

降低措施、资金来源、风险降低要求、风险降低目标等。

7.3.4教育培训工作制度

教育培训工作制度应明确以下内容：教育培训内容、教育培训对象、教育培

训形式、教育培训要求、教育培训考核等。

7.3.5档案管理工作制度

档案管理工作制度应明确以下内容：档案管理对象、档案管理内容、档案管

理形式、档案管理有效期、档案使用方式、档案使用权限、档案更新要求、档案

保密要求等。

7.3.6风险控制工作制度

风险控制工作制度应明确以下内容：分类别、分级别的风险控制工作机制；

工作流程；技术要求等。

7.4风险管控措施

7.4.1监控预警

企业应落实风险监控预警工作制度，应根据监控对象、监控重点、监控内容、

监控要求的不同，采取科学高效的方式，加强其设备设施、作业条件、作业环境、

自然条件等监控预警工作。

风险监控预警人员，应根据风险监控预警工作制度，由监测系统或人工实现

对作业单元的实时状态和变化趋势的掌握，根据主要致险因素的管控临界值，实

现预警提醒，相关预警信息应及时报告相关管理部门和人员。企业相关部门和人

员收到预警信息后，应及时做好应急人员、物资、装备等防御性响应工作，防范

生产安全事故发生。

企业存在“重大风险”时，应制定专项动态监测计划，每月至少更新一次监测

数据或状态，并单独建档。

“重大风险”进入预警状态时，企业应依据相关要求采取措施全面立即响应，

12

并将预警信息同步报送属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部匚或

行业管理机构。

7.4.2警示告知

企业应落实风险警示告知工作制度，将风险辨识评估的基本情况、应急措施

等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传、网络信息等方式告知本范

围从业人员和进入该工作区域的外来人员，并做好安全防范的指导和督促。

企业应在主要场所设置安全警示标识，标明警示内容，并将可能发生的风险

事件或可能导致的事故后果、致险因素、风险等级、风险管控措施及应急处置措

施、注意事项、应急联系方式等告知直接影响范围内的相关部门和人员。

企业存在“重大风险”时，应将“重大风险”的名称、位置、危险特性、影响范

围、可能发生的生产安全事故及后果、管控措施、安全防范与应急措施告知直接

影响范围内的相关单位和人员。并应在“重大风险”影响的场所（区域、设备）入

口处，设置明显的警示标识，以文字或图像等方式，标明“重大风险”危险特性、

可能发生的事件后果、安全防范和应急措施，明确进入“重大风险”影响区域的注

意事项。

其他等级风险警示告知工作应严格执行企业风险警示告知工作制度。

7.4.3风险降低

企业应落实风险降低工作制度，根据风险辨识、评估结果，针对每一个作业

单元不同风险事件及人、设施设备、环境、管理等致险因素，依据法律、法规、

规章、政府文件、标准、规范等，从工程技术措施、管理措施、应急措施、个体

防护措施四个方面，采取有效的风险降低措施，降低风险等级。企业也可根据自

身的管理经验、事故教训等制定其管控措施。

工程技术措施、管理措施、应急措施、个体防护措施等风险管控措施的分类

可参考表7.4.3-1o

13

表743-1风险管控措施分类说明表

序号一级分类和说明二级分类和说明

通过合理的设计和管理，从根本上消除危险，从

1消除装置、设备设施、工艺的设计来实施。如采用无

害化工艺、以无害物质代替有害物质等。

采取预防性的措施来预防危险的发生。如使用安

2预防全屏障、漏电保护装置、安全电压、熔断器、行

工程技术措施是程限制器、制动设施等。

从本质安全的角采取降低或减弱危险的措施，如局部排风排毒装

3度控制危险源的减弱置、以低毒代替高毒物质、采取降温措施、设置

工程

措施，通过消除、避雷、消除静电、减振、消声等装置。

技术

预防、减弱、隔将作业人员和危险源隔离开的措施，包括硬隔离

措施

4离、联锁、改变隔离和软隔离，如遥控作业、安全罩、隔离屏障、隔

方向等手段来控离操作室、安全距离等。

制危险源。

当操作者失误或设备运行达到危险状态时，通过

5联锁

联锁装置来终止危险。如储罐液位安全联锁装置。

通过改变危险能量的释放方向来降低对工作人

6变向

员的伤害，如改变危险及有毒气体的排放口，

监测采用监测监控的手段来控制风险，如设置可燃气

7

监控体报警、有毒气体报警、监控设施等。

在作业过程中遵守并执行相关的法律、标准，制

定并遵守相关的管理制度，如安全生产责任制、

8制度

管理措施是从管作业程序、安全许可、操作规程、特殊作业管理

理的角度来控制制度等。

危险源的措施，教育对作业人员的教育培训，如从业人员的安全培训、

9管理

包括制度、培训、培训特殊作业人员的技术培训、应急培训等。

措施

监督检查、安全监督包括安全监管人员对作业人员的监督检查和对

10

标志及检测监控检查作业场所的监督检查、日常安全检查。

等。

禁止、提示、警告、指令等相关标志，包括在易

安全

11发生故障和危险性较大的地方，设置醒目的安全

标志

色、安全标志，设置声、光或声光报警装置。

当捽制措施不能消除或减弱危险时.应采取防护

个体防护措施是

措施；当处置异常或紧急情况时，应佩戴防护用

个体为避免或降低操个体

品；当发生变更但管控措施未及时到位时应佩戴

12防护作人员的伤亡所防护

防护用品。包括面罩、安全眼镜/护目镜、安全

措施采取的保护和防用品

帽、安全带、安全手套、安全鞋、听觉保护器、

护措施。

呼吸器；以及大量的呼吸防护设备、防护服等。

应急措施是事故应急编制、更新综合应急预案、专项应急预案、现场

13应急

发生后采取的控预案处置方案等。

措施

14制事故发展、降应急配备消防车、消火栓、灭火器、灭火沙、消防水

14

序号一级分类和说明二级分类和说明

低事故后果的措器材带、消防水枪、灭火毯、喷淋设施、集装箱堵漏

施。工具、个人防护用品（主要指事故应急状态下的

个人防护用品，包括消防服、护目镜、防毒面具、

呼吸器等）、应急照明、应急救生、应急通讯器

材等。

建立应急管理制度、应急预案体系，组建应急队

应急

15伍，执行应急联动机制，保障消防水池水容量，

能力

以及所在区域的社会应急能力等。

应急按规定定期组织应急演练，进行演练评估并改进

16

演练等。

企业出现“重大风险”时，应根据主要致险因素的可控性，积极制定风险降低

工作制度，并建立“重大风险''降低专项资金，满足企业针对“重大风险”的管控需

求。其他等级风险降低工作应严格执行企业分级管理制度。

7.4.4应急处置

企业应加强风险事件应急处置体系建设，包括：完善应急预案，理顺应急管

理机制，组建专兼职应急队伍，储备应急物资和装备，加强应急演练等。

风险事件发生后，应依据《突发事件应对法》和《生产安全事故应急条例》

（国务院令第708号）及《国家城市轨道交通运营突发事件应急预案》（国办函

（2015）32号），按照“分级负贡、属地管理、'的原则，严格执行行业、企业制

定的相关应急预案、应急协调联动机制，接受地方政府、行业管理部门的统一应

急指挥决策、应急协调联动、应急信息发布，并积极开展风险事件现场的应急处

置工作。

“重大风险”应单独编制专项应急措施，定期开展安全防范、应急逃生避险和

应急处置等相关培训和演练。

7.5重大风险登记及报送

企业应按照交通运输部《城市轨道交通运营安全风险分级管控和隐患排查治

理管理办法》的要求实施风险“分级管控”，即对于重大风险，应由运营单位负责

人牵头组织制定管控措施；对于较大风险，应由专业部门负责人牵头组织制定管

控措施；对于一般风险及较小风险，应由班组负贲人组织制定管控措施。运营单

位应对重大风险编制监控方案和专项应急措施，并对重大风险影响区域的相关人

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员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等的宣传、培训和演练：重大风

险管控失效发生运营险性事件的，应急处置和调查处理后，应及时对相关工作进

行评估总结，对管控措施进行完善改进。

7.6教育培训

企业应结合本单位风险管控实际，针对全体员工特别是关键岗位人员(如驾

驶员、调度员等)，加强风险管控教育培训，明确教育培训内容、对象、时间安

排等。

7.7档案管理

企业应落实档案管理制度，规范档案管理，如实记录风险辨识、评估、管控，

以及教育培训、登记条案等工作痕迹和信息，并分类建档管理。

“重大风险''应单独建立清单和专项档案。

7.8风险辨识管控手册

企业应针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，编制风险辨识管控

手册，明确风险辨识范围、划分作业单元、确定风险事件和事故类型、分析致险

因素、评估风险等级、制定管控措施，并绘制“红橙黄蓝”四色风险分布图。

8持续改进

企业应采用“计划、实施、检查、改进”(PDCA)动态循环改进模式，根据

风险管控要求，积极开展专项辨识和全面辨识，通过风险辨识、风险评估和风险

管控工作的自我检查、自我纠正和自我完善，不断完善和有效落实风险管控措施，

提升岗位员工的风险管控能力，形成风险管控长效机制。

9附录

附录A风险管控清单

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附录A风险管控清单

风险辨识范围：有轨电车的正线运营和车辆基地

附录A01正线运营单元风险管控清单

附录A01-I正线运营单元脱轨事件风险管控清单

附表A01-1正线运营单元脱粒事件风险辨识评估清单

险事

险

事

风

发

生

后

果

致险因素的风险事

风险事故

可

程