风险分级管理制度

风险分级管理制度第一章总则第一条制度目的为了提高企业内部生产管理的安全性和有效性，规范风险管理流程，保障员工和企业资产安全，特订立本《风险分级管理制度》。第二条适用范围本制度适用于本企业全部部门及员工。第三条定义风险：指可能给企业带来损失或负面影响的事件、情况或活动。风险分级：对企业风险依照肯定规定进行划分和分类的过程。风险评估：对风险进行识别、评估和分析，确定其影响和可能性的过程。风险管理：对风险进行掌控、监测和处理的过程。第二章风险分级第四条风险分级原则风险分级应遵从以下原则：高风险：可能导致重点财务损失、重点人员伤亡、严重影响企业声誉和发展的风险。中风险：可能导致肯定财务损失、员工受伤或细小影响企业声誉和发展的风险。低风险：可能导致细小财务损失或一般操作障碍的风险。第五条风险分级依据风险分级的依据包含但不限于以下因素：潜在损失的严重程度。发生可能性和频率。影响范围和连续时间。已有掌控措施及其有效性。国家法律法规和行业标准的要求。第六条风险分级标准依据风险分级原则和依据，订立如下风险分级标准：高风险（级别Ⅰ）：可能导致重点财务损失的风险事件，损失金额超出企业年经营收入的30%。可能导致重点人员伤亡的风险事件，造成10人以上死亡或50人以上伤残。可能对企业形象和声誉造成严重负面影响的风险事件。中风险（级别Ⅱ）：可能导致肯定财务损失的风险事件，损失金额超出企业年经营收入的10%。可能导致员工受伤的风险事件，造成2人以上轻、重伤。可能影响企业形象和声誉的风险事件。低风险（级别Ⅲ）：可能导致细小财务损失的风险事件，损失金额不超出企业年经营收入的10%。可能影响一般操作流程的风险事件。第七条风险分级过程风险分级的具体过程如下：风险识别：依据工作流程和操作环节，识别潜在风险。风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险的严重程度、发生可能性和影响范围。风险分级：依据风险评估结果，将风险分为高风险、中风险和低风险，分别对应不同的管理措施。风险记录：将风险分级结果记录在风险管理系统或相关文件中。第八条风险分级的可调整性风险分级并非一成不变，应依据实际情况和管理需求进行定期评估和调整。对于新发现的风险或已有风险的变动，应及时进行相应的风险重新评估和重新分级。第三章风险管理第九条高风险管理措施对于高风险事件，应采取以下管理措施：订立认真的应急预案，确保及时应对风险事件；配备必需的安全设备和防护措施，提高安全防范本领；定期进行风险演练和培训，提高员工应对风险的本领；建立完善的风险监控和报警机制，及时发现和处理风险；高风险事件发生后，进行事故调查和分析，总结教训，完善管理体系。第十条中风险管理措施对于中风险事件，应采取以下管理措施：配备适当的安全设备和防护措施，提高安全生产水平；加强员工安全培训，提高员工风险意识和应对本领；建立健全的应急管理机制，定期组织演练和应急培训；定期开展风险评估和隐患排查，及时发现和处理潜在风险；中风险事件发生后，进行事故调查和分析，总结教训，完善管理体系。第十一条低风险管理措施对于低风险事件，应采取以下管理措施：加强员工培训和操作规范，提高操作流程的规范性和安全性；定期开展风险评估和隐患排查，及时发现和处理潜在风险；建立健全的责任制度，明确岗位责任和权限；低风险事件发生后，进行事故调查和分析，总结教训，完善管理体系。第四章附则第十二条监督检查企业负责人应组织相关部门对风险分级和管理措施进行监督检查，发现问题及时整改。第十三条奖惩机制对于严重违反本制度的行为，将依据企业相关规定进行相应的纪律处分和经济惩罚；对于有效遵守本制度、乐观参加风险管理的个人和部门，将予以相应嘉奖和荣誉。第十四条生效日期本制度自颁布之日起生效。第十五条修订和解释权对于本制度的任何修改和解释权归企