2025年度个人投资咨询顾问服务合同范本4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度个人投资咨询顾问服务合同范本本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资咨询顾问方1.2投资人方2.服务内容与范围2.1投资策略建议2.2市场分析2.3资产配置建议2.4投资组合管理3.服务期限3.1开始日期3.2结束日期4.服务费用4.1服务费用总额4.2支付方式4.3付款时间5.服务交付方式5.1报告形式5.2面谈沟通5.3其他方式6.保密条款6.1保密信息定义6.2保密义务6.3违约责任7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序8.合同解除与终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件8.3解除与终止的程序9.法律适用与管辖9.1法律适用9.2管辖法院10.其他约定10.1额外服务10.2通知与送达10.3合同附件11.合同生效12.合同修订13.合同附件13.1投资人信息表13.2投资咨询顾问资质证明14.合同解除与终止第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资咨询顾问方1.1.1名称：________________________1.1.2法定代表人：___________________1.1.3注册地址：_____________________1.1.4联系电话：_____________________1.1.5电子邮箱：_____________________1.2投资人方1.2.1姓名：________________________1.2.2身份证号码：___________________1.2.3联系电话：_____________________1.2.4电子邮箱：_____________________2.服务内容与范围2.1投资策略建议2.1.1提供符合投资人风险承受能力的投资策略2.1.2定期评估投资策略的有效性2.2市场分析2.2.1定期发布市场分析报告2.2.2分析宏观经济、行业趋势及市场动态2.3资产配置建议2.3.1根据投资人风险偏好制定资产配置方案2.3.2定期调整资产配置以适应市场变化2.4投资组合管理2.4.1监控投资组合表现2.4.2提供投资组合优化建议3.服务期限3.1开始日期：____年____月____日3.2结束日期：____年____月____日4.服务费用4.1服务费用总额：____元4.2支付方式：银行转账4.3付款时间：每次服务完成后____个工作日内5.服务交付方式5.1报告形式：电子版5.2面谈沟通：每月至少一次5.3其他方式：根据双方协商确定6.保密条款6.1保密信息定义：包括但不限于投资策略、市场分析、资产配置建议等涉及商业秘密的信息6.2保密义务：双方对本合同中涉及的保密信息负有保密义务，未经对方同意不得向任何第三方泄露6.3违约责任：违反保密义务的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失7.争议解决7.1争议解决方式：协商解决7.2争议解决机构：若协商不成，提交双方共同选择的仲裁委员会仲裁7.3争议解决程序：按照仲裁委员会的仲裁规则进行8.合同解除与终止8.1合同解除条件8.1.1投资咨询顾问方严重违反合同约定，影响投资人利益8.1.2投资人方提供虚假信息或未按时支付服务费用8.1.3双方协商一致决定解除合同8.2合同终止条件8.2.1服务期限届满8.2.2投资人方提前终止合同，并支付剩余服务费用8.3解除与终止的程序8.3.1一方提出解除或终止合同，应提前____个工作日书面通知对方8.3.2双方应就解除或终止合同的相关事宜进行协商8.3.3协商不成，可按第七条“争议解决”条款执行9.法律适用与管辖9.1法律适用：本合同适用中华人民共和国法律9.2管辖法院：双方因本合同产生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖10.其他约定10.1额外服务10.1.1投资咨询顾问方可根据市场变化和投资人需求提供额外服务10.1.2额外服务费用及支付方式另行协商10.2通知与送达10.2.1任何通知应以书面形式发出，并经双方确认送达10.2.2通知可以通过邮寄、电子邮件或当面交付的方式进行10.3合同附件10.3.1本合同附件包括但不限于：投资人信息表、投资咨询顾问资质证明等10.3.2合同附件与本合同具有同等法律效力11.合同生效11.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效12.合同修订12.1本合同如有修订，应以书面形式进行，并由双方签字（或盖章）确认13.合同附件13.1投资人信息表13.1.1投资人基本信息13.1.2投资目标和风险偏好13.1.3资产状况13.2投资咨询顾问资质证明13.2.1投资咨询顾问资质证书13.2.2相关工作经验证明14.合同解除与终止14.1合同解除条件14.1.1投资咨询顾问方严重违反合同约定，影响投资人利益14.1.2投资人方提供虚假信息或未按时支付服务费用14.1.3双方协商一致决定解除合同14.2合同终止条件14.2.1服务期限届满14.2.2投资人方提前终止合同，并支付剩余服务费用14.3解除与终止的程序14.3.1一方提出解除或终止合同，应提前____个工作日书面通知对方14.3.2双方应就解除或终止合同的相关事宜进行协商14.3.3协商不成，可按第七条“争议解决”条款执行第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙双方以外的，为履行本合同而介入合同关系的任何个人、机构或组织。15.1.2第三方可能包括但不限于：会计师事务所、律师事务所、评估机构、支付平台、信息技术服务提供商等。15.2第三方介入的必要性15.2.1在本合同履行过程中，如因特殊原因，甲乙双方可协商决定引入第三方以协助履行合同。15.3第三方介入的程序15.3.1甲乙双方应书面同意引入第三方，并明确第三方的职责和权限。15.3.2第三方介入前，甲乙双方应确保第三方已充分了解本合同的内容及其义务。15.4第三方的责权利15.4.1第三方在合同中的权利：15.4.1.1获取与履行合同相关的必要信息；15.4.1.2在其职责范围内，独立执行任务；15.4.1.3享有合同中约定的报酬。15.4.2第三方的义务：15.4.2.1遵守本合同的相关规定；15.4.2.2对其执行任务过程中知悉的甲乙双方商业秘密负有保密义务；15.4.2.3按照甲乙双方的要求和标准履行职责。15.5第三方与其他各方的划分说明15.5.1第三方与甲方的划分：15.5.1.1第三方对甲方直接负责，甲方对第三方的行为和结果承担最终责任；15.5.1.2第三方应向甲方提供必要的工作成果和报告。15.5.2第三方与乙方的划分：15.5.2.1第三方对乙方直接负责，乙方对第三方的行为和结果承担最终责任；15.5.2.2第三方应向乙方提供必要的工作成果和报告。15.5.3第三方与甲乙双方的划分：15.5.3.1第三方在合同履行过程中，应遵守甲乙双方的规定，不得损害甲乙双方的合法权益；15.5.3.2第三方应确保其行为符合法律法规和行业规范。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额的定义16.1.1本合同中的“第三方责任限额”是指第三方因违约或疏忽导致甲乙双方或第三方自身遭受损失时，第三方应承担的最高赔偿金额。16.2第三方责任限额的确定16.2.1第三方责任限额应根据第三方的资质、业务范围和市场惯例确定；16.2.2第三方责任限额应在合同中明确约定。16.3第三方责任限额的适用16.3.1第三方责任限额仅适用于第三方因违约或疏忽导致甲乙双方或第三方自身遭受的损失；16.3.2第三方责任限额不适用于因第三方故意或重大过失造成的损失。16.4第三方责任限额的调整16.4.1第三方责任限额的调整需经甲乙双方书面同意；16.4.2第三方责任限额的调整应以书面形式记录，并作为本合同的附件。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资人信息表要求：包含投资人的基本信息、投资目标和风险偏好、资产状况等。说明：该表用于了解投资人的投资背景和需求，以便提供更精准的投资建议。2.投资咨询顾问资质证明要求：提供投资咨询顾问的执业资格证书、专业背景和经验证明等。说明：该证明用于确认投资咨询顾问的资质和资格，保障投资人的权益。3.投资策略报告要求：包括投资策略的制定依据、投资组合配置建议、风险控制措施等。4.市场分析报告要求：包含宏观经济、行业趋势、市场动态等方面的分析。说明：该报告用于帮助投资人了解市场状况，做出更为合理的投资决策。5.投资组合管理报告要求：包括投资组合的持仓情况、表现分析、调整建议等。说明：该报告用于向投资人展示投资组合的管理情况，供投资人评估。6.服务费用清单要求：列出服务费用总额、支付方式、付款时间等。说明：该清单用于明确服务费用相关事项，确保双方权益。7.保密协议要求：明确甲乙双方对本合同中涉及的保密信息的保密义务。说明：该协议用于保护双方的商业秘密，防止信息泄露。8.争议解决协议要求：约定争议解决方式、机构及程序。说明：该协议用于在发生争议时，为双方提供明确的解决途径。说明二：违约行为及责任认定：1.投资咨询顾问违约行为要求：投资咨询顾问未按合同约定提供投资建议、市场分析或投资组合管理。责任认定标准：投资咨询顾问应承担相应的违约责任，包括但不限于退还部分或全部服务费用。示例说明：若投资咨询顾问未按时提交市场分析报告，投资人可要求退还部分服务费用。2.投资人违约行为要求：投资人未按合同约定支付服务费用、提供虚假信息或未履行合同约定的其他义务。责任认定标准：投资人应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金或赔偿损失。示例说明：若投资人未按时支付服务费用，投资咨询顾问可要求支付违约金。3.第三方违约行为要求：第三方未按合同约定履行职责或泄露商业秘密。责任认定标准：第三方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：若第三方泄露商业秘密，投资人可要求第三方赔偿损失。4.争议解决违约行为要求：任何一方未按合同约定的争议解决程序进行。责任认定标准：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金或赔偿损失。示例说明：若一方未按争议解决协议提交仲裁申请，另一方有权要求支付违约金。全文完。2025年度个人投资咨询顾问服务合同范本1合同编号_________一、合同主体1.甲方（个人投资咨询顾问）：[甲方全称]，住所地：[甲方地址]，联系人：[甲方联系人]，联系电话：[甲方联系电话]。2.乙方（客户）：[乙方全称]，住所地：[乙方地址]，联系人：[乙方联系人]，联系电话：[乙方联系电话]。二、合同前言2.1背景和目的鉴于甲方具备丰富的投资咨询经验和专业知识，乙方希望借助甲方的专业能力，为其提供个人投资咨询顾问服务。双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成本合同。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国个人所得税法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业属于本合同中“专业属于”指甲方在投资领域内所具备的专业知识和技能。3.2关键词解释（1）投资咨询：指甲方根据乙方的投资需求，提供包括但不限于投资建议、市场分析、风险评估等方面的专业服务。（2）投资顾问服务：指甲方在合同有效期内，按照乙方的需求，为其提供投资咨询、资产配置、投资组合调整等全方位的投资顾问服务。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权根据乙方的投资需求，提供专业、客观的投资咨询建议。（2）甲方应按照乙方的授权，对其投资进行管理，确保投资收益最大化。（3）甲方应保守乙方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。4.2乙方的权利和义务（1）乙方有权要求甲方提供专业、客观的投资咨询建议。（2）乙方应按照甲方的要求，提供真实、完整的投资信息。（3）乙方应积极配合甲方的工作，确保投资顾问服务的顺利进行。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字之日起生效，有效期为2025年度。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲方所在地的投资咨询机构。5.3合同履行方式甲方通过电话、邮件、面谈等方式，为乙方提供投资咨询顾问服务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经双方签字盖章后生效。6.2终止条件（1）本合同期限届满，如双方未续签，则合同自动终止。（2）甲方或乙方单方面提出解除合同，经双方协商一致，本合同终止。6.3终止程序（1）任何一方要求解除合同，应提前30日书面通知对方。（2）合同解除后，双方应按照约定履行各自的义务。6.4终止后果（1）合同解除后，甲方应将乙方的投资账户、投资信息等相关资料返还给乙方。（2）本合同解除后，双方应相互尊重，不得相互指责或追责。七、费用与支付7.1费用构成（1）基本咨询费：根据乙方投资规模和复杂程度，甲方将向乙方收取基本咨询费。（2）增值服务费：甲方提供的增值服务，如市场分析报告、投资策略制定等，将根据具体服务内容另行收费。（3）管理费：甲方对乙方投资组合进行管理的，将按一定比例收取管理费。7.2支付方式（1）银行转账：乙方应在合同约定的支付时间内，通过银行转账方式将费用支付至甲方指定的账户。（2）现金支付：经双方协商一致，乙方可选择现金支付方式。7.3支付时间乙方应在合同约定的服务开始后的第一个月内支付首期费用，后续费用按照合同约定的支付周期支付。7.4支付条款（1）甲方应在收到乙方支付的费用后，向乙方开具正规发票。（2）乙方支付的费用不得抵扣甲方因提供本合同项下服务而产生的其他费用。八、违约责任8.1甲方违约若甲方未按照合同约定提供咨询顾问服务，或者提供的服务不符合约定的质量标准，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于：（1）退还已支付的费用。（2）赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。8.2乙方违约（1）要求乙方立即支付欠款。（2）暂停或终止提供咨询服务。8.3赔偿金额和方式（1）违约方应按照合同约定支付违约金。（2）违约金不足以弥补损失的，违约方还应赔偿对方的实际损失。九、保密条款9.1保密内容本合同项下涉及的商业秘密、客户信息、投资策略等均为保密内容。9.2保密期限保密期限自本合同签订之日起至合同终止后三年。9.3保密履行方式（1）双方应采取合理措施，确保保密内容的保密性。（2）未经对方同意，不得将保密内容泄露给任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件（1）自然灾害：如地震、洪水、台风等。（2）政府行为：如政策变动、法律法规的颁布或修改等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方。（2）不可抗力事件导致合同无法履行时，双方应协商解决，必要时可中止或解除合同。10.4不可抗力实例本合同中不可抗力实例包括但不限于地震、海啸、瘟疫、战争等。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。11.2调节、仲裁或诉讼若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼或申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方书面同意，任何一方不得转让本合同项下的权利和义务。12.2不得转让的情形（1）本合同项下的权利和义务涉及商业秘密的。（2）本合同项下的权利和义务涉及法律法规禁止转让的。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同签订后，双方均保留对合同内容的最终解释权。（2）甲方保留在合同履行过程中对投资策略进行调整的权利。13.2特殊权力保留（1）本合同签订后，未经乙方书面同意，甲方不得将本合同项下的权利和义务转让给任何第三方。（2）乙方同意，甲方有权根据市场变化和投资需求，对乙方的投资组合进行调整。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）合同的修改和补充应经双方协商一致，并以书面形式进行。（2）任何修改和补充均应与本合同具有同等法律效力。14.2修改和补充效力合同的修改和补充自双方签字之日起生效，对本合同原条款有补充或修改的内容。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应在本合同履行过程中相互协作，确保投资顾问服务的顺利进行。15.2协作与配合方式（1）双方应按照约定的时间和方式，及时提供必要的资料和信息。（2）双方应保持沟通畅通，共同解决合同履行过程中出现的问题。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于2025年度个人投资咨询顾问服务的完整协议，取代了之前所有口头或书面协议。16.3增减条款未经双方书面同意，任何一方不得增减本合同条款。十七、签字、日期、盖章甲方（个人投资咨询顾问）：[甲方全称]，签字：____________________，日期：____年____月____日，盖章：____________________。乙方（客户）：[乙方全称]，签字：____________________，日期：____年____月____日，盖章：____________________。附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方资质证明文件（如营业执照、专业资格证书等）。2.乙方身份证明文件（如身份证、护照等）。3.投资顾问服务协议书。4.投资组合说明书。5.投资咨询费用明细表。6.不可抗力事件证明文件。7.争议解决相关文件。二、违约行为及认定：1.违约行为：（1）甲方未按合同约定提供投资咨询顾问服务或服务不符合质量标准。（2）甲方未按合同约定保守乙方商业秘密。（3）乙方未按合同约定支付费用。（4）乙方未按合同约定提供真实、完整的信息。2.违约行为认定：（1）甲方违约：乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于退还费用、赔偿损失等。（2）乙方违约：甲方有权要求乙方支付欠款、暂停或终止服务。三、法律名词及解释：1.合同法：调整合同关系的法律规范。2.个人所得税法：规定个人所得税征收和管理的基本法律。3.证券法：调整证券发行、交易、监管等活动的法律。4.不可抗力：不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。5.商业秘密：不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未能及时提供投资咨询顾问服务。解决办法：乙方应与甲方沟通，了解原因，并要求甲方按照合同约定提供服务。2.问题：乙方未提供真实、完整的信息。解决办法：甲方应要求乙方提供真实、完整的信息，并告知其提供虚假信息的后果。3.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应友好协商解决，协商不成可申请仲裁或诉讼。4.问题：不可抗力事件导致合同无法履行。解决办法：双方应按照合同约定处理，必要时可中止或解除合同。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方责任：（1）第三方应对其提供的服务质量负责，确保服务符合合同约定。（2）第三方应遵守相关法律法规，不得泄露乙方商业秘密。2.第三方权利：（1）第三方有权要求甲方按照合同约定支付相关费用。（2）第三方有权要求甲方在合同履行过程中提供必要的协助。3.第三方义务：（1）第三方应按照合同约定的时间、地点和方式提供服务。（2）第三方应配合甲方和乙方的工作，确保合同顺利履行。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利：（1）乙方有权要求甲方在合同期限内提供专业、客观的投资咨询顾问服务。（2）乙方有权要求甲方在合同期限内对投资组合进行合理调整。（3）乙方有权要求甲方在合同期限内对投资风险进行充分评估。2.乙方利益条款：（1）乙方享有投资收益，甲方不得侵占。（2）乙方有权要求甲方在合同期限内提供投资策略调整建议。（3）乙方有权要求甲方在合同期限内提供投资组合优化方案。3.甲方的违约及限制条款：（1）甲方未按合同约定提供投资咨询顾问服务，乙方有权要求甲方承担违约责任。（2）甲方侵占乙方投资收益，乙方有权要求甲方退还侵占的收益。（3）甲方泄露乙方商业秘密，乙方有权要求甲方承担法律责任。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利：（1）甲方有权要求乙方按照合同约定支付费用。（2）甲方有权要求乙方提供真实、完整的信息。（3）甲方有权要求乙方在合同期限内配合工作。2.甲方的利益条款：（1）甲方享有乙方支付的费用，乙方不得拖欠。（2）甲方有权要求乙方在合同期限内提供投资组合调整建议。（3）甲方有权要求乙方在合同期限内提供投资组合优化方案。3.乙方的违约及限制条款：（1）乙方未按合同约定支付费用，甲方有权要求乙方承担违约责任。（2）乙方提供虚假信息，甲方有权要求乙方承担违约责任。（3）乙方泄露甲方商业秘密，甲方有权要求乙方承担法律责任。全文完。2025年度个人投资咨询顾问服务合同范本2合同目录第一章合同概述1.1合同名称1.2合同双方基本信息1.3合同签订日期1.4合同生效日期1.5合同期限1.6合同目的第二章服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务标准2.4服务期限2.5服务成果第三章服务费用3.1费用总额3.2费用构成3.3费用支付方式3.4费用支付时间3.5费用调整第四章保密条款4.1保密范围4.2保密义务4.3保密期限4.4违约责任第五章服务期限及终止5.1服务期限5.2服务终止条件5.3服务终止程序5.4服务终止后的费用结算5.5服务终止后的保密义务第六章违约责任6.1违约情形6.2违约责任6.3违约赔偿6.4违约争议解决第七章争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序7.4争议解决费用第八章合同解除8.1合同解除条件8.2合同解除程序8.3合同解除后的费用结算8.4合同解除后的保密义务第九章合同附件9.1附件一：服务内容明细9.2附件二：服务费用明细9.3附件三：保密协议9.4附件四：其他附件第十章合同变更10.1合同变更条件10.2合同变更程序10.3合同变更后的费用调整10.4合同变更后的保密义务第十一章合同解除后的权利义务11.1合同解除后的费用结算11.2合同解除后的保密义务11.3合同解除后的其他权利义务第十二章合同生效12.1合同生效条件12.2合同生效日期12.3合同生效后的权利义务第十三章合同解除后的争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构13.3争议解决程序13.4争议解决费用第十四章其他约定14.1法律适用14.2合同份数14.3合同生效14.4合同解释14.5合同附件合同编号_________第一章合同概述1.1合同名称本合同名称为“2025年度个人投资咨询顾问服务合同”。1.2合同双方基本信息甲方（投资咨询顾问）：[甲方全称]，住所地：[甲方住所地]，法定代表人：[甲方法定代表人]，联系电话：[甲方联系电话]。乙方（客户）：[乙方全称]，住所地：[乙方住所地]，法定代表人：[乙方法定代表人]，联系电话：[乙方联系电话]。1.3合同签订日期本合同签订日期为____年____月____日。1.4合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。1.5合同期限本合同期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。1.6合同目的本合同旨在明确甲方作为乙方个人投资咨询顾问，为乙方提供专业投资咨询服务，协助乙方实现投资目标。第二章服务内容2.1服务范围（1）投资市场分析；（2）投资策略制定；（3）投资组合构建；（4）投资风险控制；（5）投资业绩评估。2.2服务方式（1）定期电话沟通；（2）定期书面报告；（3）在线咨询；（4）现场咨询。2.3服务标准（1）及时性：甲方将在约定的时间内完成服务；（2）准确性：甲方提供的服务内容应准确无误；（3）专业性：甲方提供的服务应具备专业性和实用性。2.4服务期限本合同约定的服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。2.5服务成果（1）投资市场分析报告；（2）投资策略建议；（3）投资组合方案；（4）投资风险控制建议；（5）投资业绩评估报告。第三章服务费用3.1费用总额本合同约定的服务费用总额为人民币____元。3.2费用构成（1）咨询费用；（2）差旅费用；（3）资料费用。3.3费用支付方式（1）一次性支付：乙方应在合同签订之日起____个工作日内支付全部费用；（2）分期支付：乙方可按月或季度支付，具体支付时间及金额由双方另行协商确定。3.4费用支付时间乙方应按照约定的支付方式，在规定的时间内支付费用。3.5费用调整如因市场变化或其他不可抗力因素导致服务费用发生变动，双方应协商一致后进行调整。第四章保密条款4.1保密范围本合同项下涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等均属保密范围。4.2保密义务双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。4.3保密期限本合同约定的保密期限为____年，自合同终止之日起计算。4.4违约责任如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，应承担相应的违约责任。第五章服务期限及终止5.1服务期限本合同约定的服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。5.2服务终止条件（1）合同约定的服务期限届满；（2）一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内仍未纠正；（3）发生不可抗力事件，导致合同无法履行。5.3服务终止程序一方终止本合同时，应提前____个工作日书面通知对方，并说明终止原因。5.4服务终止后的费用结算（1）已支付的费用不予退还；（2）未支付的费用应按合同约定继续支付；（3）服务终止后，甲方应向乙方提供已完成的服务成果。5.5服务终止后的保密义务服务终止后，双方仍应遵守本合同约定的保密条款。第六章违约责任6.1违约情形（1）一方未按合同约定履行服务义务；（2）一方未按合同约定支付费用；（3）一方泄露对方保密信息；（4）一方违反合同约定的其他义务。6.2违约责任（1）支付违约金；（2）赔偿对方因此遭受的损失；（3）承担相应的法律责任。6.3违约赔偿违约赔偿金额由双方协商确定，如协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。6.4违约争议解决违约争议解决方式为协商，如协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七章争议解决7.1争议解决方式本合同项下的争议解决方式为协商。7.2争议解决机构（1）仲裁委员会；（2）有管辖权的人民法院。7.3争议解决程序争议解决程序按照所选争议解决机构的规则进行。7.4争议解决费用争议解决费用由败诉方承担，或由双方协商分担。第八章合同解除8.1合同解除条件（1）合同约定的服务期限届满；（2）一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内仍未纠正；（3）发生不可抗力事件，导致合同无法履行。8.2合同解除程序一方解除本合同时，应提前____个工作日书面通知对方，并说明解除原因。8.3合同解除后的费用结算（1）已支付的费用不予退还；（2）未支付的费用应按合同约定继续支付；（3）合同解除后，甲方应向乙方提供已完成的服务成果。8.4合同解除后的保密义务合同解除后，双方仍应遵守本合同约定的保密条款。第九章合同附件9.1附件一：服务内容明细9.2附件二：服务费用明细9.3附件三：保密协议9.4附件四：其他附件第十章合同变更10.1合同变更条件（1）市场环境发生变化；（2）法律法规调整；（3）双方协商一致。10.2合同变更程序合同变更需经双方书面同意，并签订书面变更协议。10.3合同变更后的费用调整合同变更后，如涉及费用调整，双方应协商一致。10.4合同变更后的保密义务合同变更后，双方仍应遵守本合同约定的保密条款。第十一章合同解除后的权利义务11.1合同解除后的费用结算（1）已支付的费用不予退还；（2）未支付的费用应按合同约定继续支付；（3）合同解除后，甲方应向乙方提供已完成的服务成果。11.2合同解除后的保密义务合同解除后，双方仍应遵守本合同约定的保密条款。11.3合同解除后的其他权利义务合同解除后，双方的其他权利义务按照本合同约定执行。第十二章合同生效12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同生效日期本合同生效日期为____年____月____日。12.3合同生效后的权利义务合同生效后，双方应按照本合同约定履行各自的权利和义务。第十三章合同解除后的争议解决13.1争议解决方式（1）仲裁委员会；（2）有管辖权的人民法院。13.2争议解决机构如选择仲裁，双方应选择____仲裁委员会作为争议解决机构。13.3争议解决程序争议解决程序按照所选争议解决机构的规则进行。13.4争议解决费用争议解决费用由败诉方承担，或由双方协商分担。第十四章其他约定14.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同份数本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。14.3合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。14.4合同解释本合同的解释权归甲方所有。14.5合同附件本合同附件与本合同具有同等法律效力。甲方（投资咨询顾问）：[甲方全称]法定代表人：[甲方法定代表人]签字：____________________日期：____年____月____日乙方（客户）：[乙方全称]法定代表人：[乙方法定代表人]签字：____________________日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.1甲方决策权条款说明：本条款旨在明确甲方在投资决策中的主导地位。条款内容：甲方在投资决策过程中拥有最终决策权，乙方应充分尊重甲方的意见，并按照甲方的决策执行投资计划。1.2投资风险承担条款说明：本条款旨在明确甲方在投资过程中承担的主要风险。条款内容：甲方在提供投资咨询服务过程中，因市场波动或其他不可抗力因素导致的投资损失，由甲方自行承担。1.3投资收益分配条款说明：本条款旨在明确投资收益的分配方式。条款内容：投资收益的分配按照甲方提供的投资策略和乙方实际投资情况确定，甲方可收取一定比例的业绩提成。1.4投资调整权条款说明：本条款旨在明确甲方在投资过程中对投资组合的调整权。条款内容：甲方有权根据市场变化和投资策略的需要，对乙方的投资组合进行调整，乙方应予以配合。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：2.1乙方决策权条款说明：本条款旨在明确乙方在投资决策中的主导地位。条款内容：乙方在投资决策过程中拥有最终决策权，甲方应充分尊重乙方的意见，并按照乙方的决策执行投资计划。2.2投资风险告知条款说明：本条款旨在明确甲方在投资过程中对乙方进行风险告知的义务。条款内容：甲方应在投资前向乙方充分告知投资风险，包括市场风险、流动性风险等，乙方应充分了解并自行承担投资风险。2.3投资调整请求权条款说明：本条款旨在明确乙方在投资过程中对投资组合调整的请求权。条款内容：乙方有权根据市场变化和个人需求，向甲方提出调整投资组合的请求，甲方应在合理期限内予以响应。2.4投资收益分配条款说明：本条款旨在明确投资收益的分配方式。条款内容：投资收益的分配按照乙方提供的投资策略和实际投资情况确定，甲方可收取一定比例的咨询费用。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：3.1中介机构职责条款说明：本条款旨在明确第三方中介机构的职责。条款内容：第三方中介机构负责协助双方签订本合同，并监督合同的履行，确保双方权益得到保障。3.2中介机构费用条款说明：本条款旨在明确第三方中介机构的费用承担。条款内容：第三方中介机构的费用由甲方和乙方按照约定的比例分担。3.3中介机构保密条款说明：本条款旨在明确第三方中介机构的保密义务。条款内容：第三方中介机构对本合同内容负有保密义务，未经甲方和乙方同意，不得向任何第三方泄露。3.4中介机构责任条款说明：本条款旨在明确第三方中介机构的责任。条款内容：第三方中介机构在履行职责过程中，因故意或重大过失导致甲方或乙方权益受损的，应承担相应的法律责任。3.5中介机构争议解决条款说明：本条款旨在明确第三方中介机构在争议解决中的角色。条款内容：如甲方和乙方在合同履行过程中发生争议，第三方中介机构应协助双方进行调解，如调解不成，可按本合同约定的争议解决方式处理。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：服务内容明细2.附件二：服务费用明细3.附件三：保密协议4.附件四：其他附件二、违约行为及认定：1.违约行为：未按合同约定履行服务义务；未按合同约定支付费用；泄露对方保密信息；违反合同约定的其他义务。2.违约认定：甲方未按合同约定提供服务，经乙方书面通知后____个工作日内仍未纠正，视为违约；乙方未按合同约定支付费用，经甲方书面通知后____个工作日内仍未支付，视为违约；任何一方泄露对方保密信息，一经发现，视为违约；违反合同约定的其他义务，经对方书面通知后____个工作日内仍未纠正，视为违约。三、法律名词及解释：1.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。2.技术秘密：指在技术领域内不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术方案、技术方法和技术成果。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。4.仲裁委员会：依法设立的专门负责处理经济、技术、民事争议的仲裁机构。5.争议解决：指解决合同履行过程中发生的争议的方法和程序。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：投资策略与市场实际表现不符。解决办法：定期评估投资策略的有效性，必要时进行调整。2.问题：乙方未按合同约定支付费用。解决办法：通过书面通知提醒乙方支付，必要时可采取法律手段。3.问题：甲方泄露乙方保密信息。解决办法：立即采取措施停止泄露，并向乙方道歉，承担相应的法律责任。五、所有应用场景：1.个人投资者寻求专业投资咨询服务。2.企业投资者寻求专业投资咨询服务。3.金融机构提供投资咨询服务。4.投资咨询顾问提供服务给客户。全文完。2025年度个人投资咨询顾问服务合同范本3合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：________________________地址：________________________联系人：________________________联系电话：________________________2.乙方：名称：________________________地址：________________________联系人：________________________联系电话：________________________3.其他相关方：名称：________________________地址：________________________联系人：________________________联系电话：________________________二、合同前言2.1背景随着我国经济的快速发展，个人投资市场日益繁荣。为满足个人投资者对投资咨询的需求，甲方决定聘请乙方作为个人投资咨询顾问，为其提供专业、全面的投资咨询服务。2.2目的本合同旨在明确甲方与乙方之间的权利、义务和责任，确保双方在平等、自愿的基础上，实现合作共赢，共同推动个人投资市场的健康发展。三、定义与解释3.1专业属于本合同中所称“个人投资咨询顾问”是指乙方具备一定的投资知识、技能和经验，能够为甲方提供投资策略、风险控制等方面的专业建议。3.2关键词解释1.投资咨询：乙方根据甲方提供的投资需求，为其提供投资建议、策略、方案等服务。2.风险控制：乙方协助甲方识别、评估和防范投资过程中可能出现的风险。3.投资方案：乙方根据甲方需求，制定的投资组合、产品配置等具体操作方案。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.享有乙方提供的高质量投资咨询服务；2.按时足额支付乙方咨询费用；3.遵守合同约定，不得擅自泄露乙方提供的相关信息。4.2乙方的权利和义务1.按时、按质为甲方提供投资咨询服务；2.保守甲方商业秘密，不得泄露给第三方；3.在服务过程中，发现甲方投资风险时，应及时提醒甲方并采取相应措施。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字之日起生效，有效期为2025年度。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式乙方通过电话、邮件、线上平台等方式为甲方提供投资咨询服务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字之日起生效。6.2终止条件1.合同期满自动终止；2.甲方或乙方提前30日书面通知对方，并经双方协商一致同意；3.出现不可抗力，导致合同无法履行。6.3终止程序1.双方协商一致，签订终止协议；2.甲方或乙方向对方支付剩余服务费用。6.4终止后果2.双方应互相归还对方提供的资料、文件等。七、费用与支付7.1费用构成1.基本咨询费：根据甲乙双方协商确定的年度咨询费用总额；2.专项咨询费：根据甲方实际需求，乙方提供的专项咨询服务所产生的费用；3.其他费用：包括但不限于交通费、资料费等。7.2支付方式1.银行转账：甲方将咨询费用直接转入乙方指定的银行账户；2.现金支付：在特定情况下，甲方可向乙方支付现金，但需由乙方开具收据。7.3支付时间1.年度基本咨询费应在合同生效之日起30日内支付；2.专项咨询费应在服务完成后10日内支付；3.其他费用应在产生费用后10日内支付。7.4支付条款1.甲方应严格按照本合同约定的支付时间和方式支付费用；2.乙方应在收到甲方支付的费用后，及时提供相应的服务；3.若甲方未按时支付费用，乙方有权暂停或终止服务。八、违约责任8.1甲方违约1.若甲方未按时支付费用，应向乙方支付滞纳金，滞纳金按每日万分之五计算；2.若甲方违反保密条款，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。8.2乙方违约1.若乙方未按时提供服务质量，甲方有权要求乙方进行整改或降低咨询费用；2.若乙方泄露甲方商业秘密，乙方应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1.违约方应按照违约情况，向守约方支付相应的赔偿金；2.赔偿金的具体金额由双方协商确定，如协商不成，可依法提起诉讼。九、保密条款9.1保密内容本合同中涉及的商业秘密包括但不限于：1.甲方提供的投资信息；2.乙方提供的投资策略、方案等；3.双方在合作过程中产生的其他商业秘密。9.2保密期限本合同约定的保密期限为合同终止后三年。9.3保密履行方式1.双方应采取一切合理措施，确保保密内容的保密性；2.未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所指的不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、政府行为、社会异常事件等。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、台风等；2.政府行为：政策调整、法律法规变动等；3.社会异常事件：罢工、骚乱等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.不可抗力发生时，双方应及时通知对方，并提供相关证明；2.在不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行合同；3.不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复合同履行。10.4不可抗力实例1.地震、洪水等自然灾害；2.政府政策调整，如税收政策变动；3.社会骚乱、罢工等。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼1.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼；2.双方也可选择仲裁解决争议，仲裁机构为________________________。十二、合同的转让12.1转让规定1.未经对方同意，任何一方不得将合同权利和义务全部或部分转让给第三方；2.经双方协商一致，合同可以转让。12.2不得转让的情形1.合同中明确约定不得转让的情形；2.法律法规规定不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留1.甲方保留在合同履行期间，对乙方提供的服务进行监督和检查的权利；2.乙方保留在合同履行期间，对甲方提供的投资信息进行保密的权利。13.2特殊权力保留1.乙方保留在合同履行期间，对甲方提供的投资信息进行合理分析和评估的权利；2.甲方保留在合同履行期间，对乙方提供的服务质量进行评估的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.合同的修改和补充，应由双方协商一致，并以书面形式进行；2.任何修改和补充均应视为本合同的组成部分。14.2修改和补充效力1.修改和补充经双方签字盖章后，与本合同具有同等法律效力；2.修改和补充的内容不得与本合同原有内容相抵触。十