将科技成果转化进行到底

科技成果转化培训班（成都）交流材料

中国技术交易所：郭书贵

将科技成果转化进行到底

－国有科技成果公开交易实践情景再现：服务科技成果转化过程中遇到的几个插曲3No.1：评估结果谁说了算数？股权激励试点单位

遭遇的尴尬4No.2：报批一项成果转化需要多久？转化法为什么取消了审批：先不说是否麻烦，批个一两年，怕是“高新”中的“新”字早就跑了5No.3：一项专利卖5000值还是不值？韩启德副主席：有人愿意花钱买，至少说明还有点用处。No.4：知识产权大国何时迈向知识产权强国？知识产权现状评价经济贡献弱核心拥有少申长雨局长：截至2015年中国发明专利申请量连续5年位居世界首位。商标注册申请量连续14年居世界第一位，作品和软件著作权登记量等均创历史新高，农业植物新品种权申请量大幅增长……数量增长快研发能力？逐渐不再是问题

科研项目立项的市场化导向

创新主体的支持导向政策引导？专利促进资金的利弊成果闲置？如何唤醒沉睡的科技财富导致“核心拥有少”与“经济贡献弱”的原因在哪里1.时机前所未有：科技成果转化步入新时代2.方式灵活多样：成果转化你就得不拘一格3.发挥市场作用：公开交易提高效率免责任今天分享的三句话《促进科技成果转化法（2015）》：促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动①双创为成果转化营造了更好的环境创新已成为时代主题持续不断地推动创新，产生尽可能多的创新科技成果

持续不断地推动创业，让尽可能多的成果走向产业化让科技创新引领战略性新兴产业发展和创新型国家建设现实情况是：大量的科技成果闲置

大量的研发能力闲置促进无中生有，有中生优，推动新技术转化为新产品、新业态－万钢中关村的创业大街引爆眼球双创热潮袭卷神州大地国务院国资委在筹建“中央企业创新创业中心双创创什么？存量：科技成果的转化增量：研发能力与企业创新发展需求的对接创新创业与成果转化是相互支撑的协同关系推动成果转化是支持创新创业的源头活水，有利于提高双创的质量和水平

－万钢双创为科技成果转化营造了更好的市场环境创业大街只是创业的一个侧影中关村管委会郭洪：中关村一半以上的创业企业是领军企业骨干人物离职创业中关村注重的不仅建设众创空间

更注重营造良好的创新创业生态秦紫资本：专注硬科技投资中关村打造升级版创业大街专业创新服务功能区科技金融创新功能区特色创新功能区创新核心功能区协同创新功能区②持续的科研投入蕴藏巨大创新潜力在技术合同成交额快速增长的同时，是财政科技投入与全社会R&D的快速增长同期全社会R&D投入同样保持快速增长：2015年达到GDP的2.10%，同期技术合同成交额占GDP的比重为1.45%2015年全社会研发投入达到1.4万亿元，技术合同成交额近万亿元其中蕴藏的科技成果积累与研发能力提升值得关注2011~2015年技术合同成交额与国内生产总值的比较（单位：亿元、%）持续增长的专利数量，一定有众多优质资源可以挖掘和盘活几年前我们呼唤“携手迎接技术交易的新热潮”③成果转化法系列文件释放转化活力买者想买、卖者想卖，是市场活跃的基础复杂的国有科技成果转让审批流程、转让受益上缴国库，影响了单位积极性股权激励不到位，影响个人积极性原因在于：政策障碍影响国有科技成果转化所以，我们呼唤深化改革激发活力科技部：组建中技所，就是要探索技术转移和成果转化的新机制中技所自组建以来一直致力于推广国有科技成果的市场化交易2009年2010年2011年2012年2013年2014年2015年推出全国首场专利拍卖，启动国有科技成果公开交易实践推出国家重大科技成果公开交易活动推出股权激励项目评估结果公示在全球推出科技成果网络在线竞价交易中技所完成公开交易制度研究；财政部调研中技所启动三权制度改革；京校十条出台；工信部选定中技所开展军转民用技术市场化交易试点中技所网络竞价进入常态化；京科九条出台；京校十条出台；全国人大、政协调研中技所修订促进科技成果转化法中技所推出“国有科技成果挂牌交易系统”和“国有科技成果成交信息公示系统”，完成转化法出台后全国首批交易案例修订后的《促进科技成果转化法》出台并施行三权改革释放政策红利财政部推动“国有科技成果管理制度改革试点”2015版转化法及2016若干规定、行动方案核心是解决所有权、处置权和收益权的问题转化不再报批：通过市场化，还免责收益不再上缴：全部留归单位纳入预算激励力度加大：不少于50%用于激励调动单位积极性调动个人积极性政府部门鼓励科技成果转化的市场化财政部推动国有科技成果市场化交易试点科技部：国家重大科技成果公开交易

促进科技成果转化专项行动工信部：军转民用技术市场化交易试点选择中技所作为试点单位

从6家军工集团选择数百项成果

全国巡回路演推介军转民用技术项目兰州推介会2015（第二届）中国军民两用技术应用推进大会中技所与河北签约共建栾城军转民用技术产业化基地合同登记三权改革转化法若干规定促转方案法随时进~科技成果转化步入新时代

—中国高新技术产业导报1.时机前所未有：科技成果转化步入新时代2.方式灵活多样：成果转化你就得不拘一格3.发挥市场作用：公开交易提高效率面责任今天分享的三句话领域广：生物医药、现代农业、新材料、新能源……有共同点也有各自特性方式多：不是简单的甲方卖到乙方，有转让、许可、作价入股、联合开发、企业并购等多种方式链条长：从开始的接触，到谈判、到评价估值、到合作方式的确定，再到具体的项目合作，往往要经历很长的时间难度大：跨行业问题、定价问题、供需衔接问题、融资难题、积极性调动问题…④科技成果转化的多样化特点技术合同成交额中的四技构成2015年技术合同构成情况数据来源：2016年全国技术市场统计年度报告向他人转让作价出资折算为股份或出资比例协商确定的其他方式自行投资实施转化许可他人使用与他人合作实施转化促进科技成果转化规定的六种方式⑯转化法规定的成果转化方式传统做法是：层层报批，协议转让现在做法是：鼓励到交易所挂牌交易，也可以场外协议转让，但需要进行信息公示No.1所有权转移的成果转化模式⑤实践中的科技成果转化方式首届专利拍卖，69个专利（包）成交28个，实现专利的批量转移专利拍卖的大胆尝试来自院所以及华为、富士康、比亚迪等企业实现专利技术网络竞价交易常态化No.2专利许可的成果转化模式国家六类中药技术评价市场化评价估值设计方案：许可入门费+销售提成成交协议：4000万入门费加5%标的公司股权龙加通络在第四届北京专利周上签约成交，创同类项目成交最高价探索专利技术项目市场化评价估值服务体系龙加通络项目的市场化估值方法得到市场认可No.3孵化投资模式的探索尝试No.4作价入股的成果转化模式北京7家院所分别以科技成果作价入股，并拿出一定比例的股权奖励科技人员地大首批22个项目作价8948.17万元，作为出资，转入工业技术研究院实施转化当然：所有这些方式都可能涉及后期的再研发与技术集成问题No.5企业并购的技术转移模式企业瞄准科技企业的成果与研发实力，以收购的方式实现技术转移No.6委托开发的技术转移模式条件支撑平台、开放实验室、研发企业⑥近年来的几种新的尝试和探索湖北未来城的工业技术研究院政府部门高校院所科技园区工业技术研究院5000万运营资金一亿五现金入股一亿五成果作价入股100亩建设用地武汉光电工业技术研究院创新体系这里没有甜美的咖啡但有成套的设备和专业的技术人员江苏的产业技术研究院产业技术

研究院专业领域工研院现金出资入股选定项目作价入股科技园区科技园区科技园区科技园区17家高校院所超过十亿财政资金对成果转化

给予补贴配套资金支持理事单位省政府地市政府专利运营方面的尝试IV号称50亿美元，已进驻中国，有人称之为专利海盗第一只基金自己做研发，始于2000年第二只基金做专利买卖第三只基金投资于研发Intellectual

Ventures投资人IVIV研发机构委托IV做海外经营收益选择项目

做投资先回报投资人IV与研发机构共享探索中的北京知识产权运营管理有限公司智谷的实践创新发明专利收购构建智谷、高校、企业的协同创新模式

组建睿创专利运营基金科技园区科技园区科技园区科技园区科技成果和专利组合1……N实施专利许可阻截外部进入提升市场门槛增加谈判筹码其他应关注的方式专利池的构建、交叉许可……专利组合的份额化授权通过市场途径获得某项专利/专利组合的独家授权后，通过市场定价和标准化条款，采用类似公开发售的方式开展专利许可。定价机制：为“单次使用某项专利/专利组合”制定出相应的价格，然后根据客户的需求量计算出总价。2014年推出的ULR合约：包括在近20个国家颁发的194项标准必要专利(SEP)。每份

ULR合约提供关于1000个无线芯片组生产和销售的非排他性专利许可。2015年3月23日，IPXI宣布关闭，公开的原因总结为：无法获得足够的专利许可来支持其专利运营模式。1.时机前所未有：科技成果转化步入新时代2.方式灵活多样：成果转化你就得不拘一格3.发挥市场作用：公开交易提高效率免责任今天分享的三句话⑦新形势下面临的新问题第十八条国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资，但应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格。通过协议定价的，应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格。新转化法取消了行政审批不再审批是否就可以任性了呢？透明国际(TransparencyInternational)即“国际透明组织”，简称TI，是一个非政府、非盈利、国际性的民间组织。“透明国际”于1993年由德国人彼得·艾根创办，总部设在德国柏林，以推动全球反腐败运动为己任，今天已成为对腐败问题研究得最权威、最全面和最准确的国际性非政府组织，目前已在90多个国家成立了分会。它的研究结果经常被其他权威国际机构反复引用。校长、所长们担心的是什么？追根溯源还是个国有资产管理的责任问题TI负责人的观点：

国有资产管理和政府采购招标，在全世界都是滋生腐败的温床国有资产处置历来是：质疑起来很容易

辩解起来很困难大风大浪试一把？国有资产保值增值以前报批复杂不想转现在害怕担责不敢转三权下放，在下放权力的同时下放的是更多的责任解决问题的方法还得在市场上去找国有资产的全民所有公众的知情权和参与权如何体现市场的“两发现一满足”挂牌交易&交易信息公示“国有科技成果挂牌交易系统”流程图挂牌页面挂牌交易&交易信息公示“国有科技成果挂牌交易系统”鉴证函（样）所需材料挂牌交易&交易信息公示“国有科技成果交易信息公示系统”流程图所需材料挂牌交易&交易信息公示鉴证函（样）公示页面“国有科技成果交易信息公示系统”挂牌交易&交易信息公示—案例进场单位进场项目摘牌项目交易价格中国xxx大学（一）32件专利22件专利8948.17万元中国xxx大学（二）12件专利12件专利1914.2万元

中科院xxxx软件所智慧xxx项目智慧xxx项目148万元国有科技成果公开挂牌交易“国有科技成果公开挂牌交易系统”为国有科技成果转让方进行15工作日的公开挂牌，并在系统进行公告，征集受让方进行摘牌挂或组织进行竞价交易。交易后在“国有科技成功公开挂牌公示系统”进行为期7工作日的交易公示。通过以市场为导向的技术成果确权、定价与免责机制，实现科技成果的真正“自由”转化。目前，已成功为中国xxx大学（武汉）、中科院xxxx所等机构进行了挂牌或公示国有科技成果35项，累计成交金额超过11000万元。地大首批22项科技通过挂牌方式作价出资8900万，成为转化法出台后公开交易第一单促进科技成果转化法2015年10月，《促进科技成果转化法》修订实施2016年2月，国务院颁布《实施促进科技成果转化法若干规定》2016年5月，国务院颁布《促进科技成果转移转化行动方案》教育部：2016年8月，教育部与科技部联合印发《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》；中科院：2016年8月，中科院与科技部联合印发《中国科学院关于新时期加快促进科技成果转移转化指导意见》。国务院若干规定国务院行动方案教育部若干意见中科院指导意见新法出台后再出新规

核心词是市场化后的免责新法出台后再出新规技E网科技部立项的“国家技术交易全程服务公共支撑平台”集挂牌交易、成交公示、在线竞价、展览展示、配套服务与一体已在全国二十多个省市的五十多个地区建设地方频道为成果转化提供规范高效的挂牌与公示服务六家银行机构：发放知识产权质押贷款吗？如何估值？怎么变现！中国某某大学：拿我的成果去入股？32项评估九千多万，这个结果准不准？中科院计算所：300项专利拿出来买，评估得花多少钱？某家国际机构：你输入数据，我的系统给出价格⑧用资产评估＋公开交易的方式确保规范雪津神话的启示工厂＋技术＋商标＋存货＋渠道＝？双汇集团的并购计算所：谁评的价格比市场上得出的价格更准？有人问：用什么样的方法才能去对不同人或同一个人在不同阶段对某一个商品的渴求程度的差异化进行准确的衡量？又岂是一评就灵那么简单北京首批股权激励试点单位遭遇的尴尬谁来对我的评估结果进行确认中技所被限期解决问题压力下的解决途径选择怎样的评估方法传统的做法：会计师事务所的评估报告创新的尝试：市场询价与专利价值评价体系国知局立项，中技所研究设计从技术状况、法律状态、经济价值三个维度进行全面综合评价定性与定量相结合，更侧重定性在国家知识产权局支持下在全国开展大范围培训推广与权威专利分析机构合作，多样化专利价值评价方法已在大唐电信、中国电信、中石油等机构成功运用智谷批量专利的综合评价专利等知识产权已成为企业的核心资产，但可视性差。国外很多机构、企业领导人及学者呼吁建立专利交易的公开市场，完善定价机制。任何号称严谨科学的评估方法都是参考真正合理的市场价格来自于市场评还是不评：修订后的转化法没再强制

看主管部门的要求

看工商部门的需要

如果瞄向上市：评估没商量选择啥方法：看目的

仅作为出资或转让~侧重定量

知识产权经营：全面综合评价国资委态度：资产评估＋公开交易联想之所以能走到今天，和当年努力争取管理层持股35%密切相关！⑨让个人分享科技成果转化带来的好处2009年3月13日，《国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复》中，明确提出：“开展股权激励试点。在中关村科技园区范围内的高等院校、科研院所中，开展职务科技成果股权和分红权激励的试点。在中关村科技园区范围内的院所转制企业以及国有高新技术企业中进行股权和分红权激励改革，对做出突出贡献的科技人员和经营管理人员实施期权、技术入股、股权奖励、分红权等多种形式的激励。由财政部、科技部会同有关部门制订具体实施办法。”

北京产权交易所知识产权交易中心团队一边承担着中技所的筹备工作，一边投入到中关村的股权激励试点工作中。中关村示范区1+6的首条就是股权激励股权激励政策宣讲会出台统一的管理办法、操作流程13＋1的联合审批机制中技所成为“中关村国家自主创新示范区股权激励试点工作领导组”中唯一的企业单位采用市场化方法解决评估确值问题形成完整的理论体系并催生“京校十条”和“京科九条”探索出一条可行的操作模式新的成果转化法加大激励力度第四十四条职务科技成果转化后，由科技成果完成单位对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬。科技成果完成单位可以规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方式、数额和时限。单位制定相关规定，应当充分听取本单位科技人员的意见，并在本单位公开相关规定。第四十五条科技成果完成单位未规定、也未与科技人员约定奖励和