公司应用系统运维移交管理办法资料

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华北电网有限公司信息系统运维移交管理办法

第一章总则

第一条为进一步规范华北电网有限公司（以下简称“公司”）应用系统运维移

交工作，确保运维移交期间公司应用系统稳定运行，应用系统移交后运维各项工作能

够有效衔接，明确工作责任，规范移交流程，特制订本管理办法。

第二条运维移交是指业务系统从试运行移交到正式生产运行，从移交部门代为

运行维护转为信息运维中心正式运维。

第三条本办法是公司应用系统运维移交的基本要求。

第四条本办法适用于公司各部门以及直属供电（电力）公司、超高压公司、建

设分公司、供应链管理中心（以下简称“各单位”）。

第二章职责分工

第五条公司信息化领导小组对公司信息系统运维移交工作实行统一领导，信息

系统运维移交工作由公司信息管理中心、牵头业务部门、信息运维中心、实施单位共

同完成。

系统运维移交工作职责分工：

（-）公司信息管理中心负责信息系统运维移交的审核和批准及安全测评工作，

系统的运维移交需报公司信息化领导小组审批。

（-）牵头业务部门负责组织相关业务部门、实施单位执行相关申请工作，进行

系统运维移交的审核、许可及测评等工作。

（三）信息系统实施单位和信息运维中心共同负责完成信息系统运维移交的申

请、知识转移、交接确认等相关工作。

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第三章交接前应具备的条件

第六条业务系统移交生产运维前必须测试正常、稳定运行、文档齐备，满足条

件后方可申请移交，包括但不限于以下条件：

（-）上线试运行期间需连续运行不少于3个月。

（-）通过上线试运行验收。

（三）完成试运行报告并通过审查。

（四）具备必备的文档并通过审查。

（五）运行维护报告：含维护记录。

（六）完成对运行维护人员的知识转移。

（七）紧急情况恢复测试（可选）：服务器瘫痪、网络故障、应用服务器故障等

的解决办法，备用应急方案启动测试。

（八）系统备份策略明确、备份系统正常，且进行过恢复测试。

（九）提供详细的日常运行维护制度或规程。

第七条移交方应成立移交小组，移交小组应由系统初始实施人员构成，并有足

够的技术力量。

第八条在系统正式交接前，系统移交部门应与信息运维中心指定相应的运维团

队或者运维责任人，完成相关制度和文档的准备。

第四章运维交接流程

第九条系统上线后，移交方应根据本运行移交标准，结合应用系统及试运行情

况，制订应用系统移交工作计划（可参照《应用系统移交工作计划》），并与信息运维

中心共同讨论确定，最终通过信息管理中心审批确认。

第十条信息运维中心运维团队直接参与系统运行支持工作，移交方应主动分配

运维中心人员相关工作，告知运维工作涉及到的各方面内容及注意问题。信息运维中

心人员参与系统主要模块运维工作应不少于3个月，确保运维团队在正式移交后能够

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独立进行系统运维支持工作。

第十一条培训信息运维中心人员：移交方小组对信息运维中心人员进行系统

功能培训、技术培训和交接培训。系统功能培训包括系统的配置、操作及问题处理等

运维支持相关的技能；技术培训应涵盖交接中将涉及到的主要技术问题，包括技术平

台、开发工具、开发代码等；交接培训主要包括交接操作流程、交接要点及异常情况

的处理等。

第十二条进行文档等项目交付品的整理和移交，交付品移交清单参见《项目交

付品清单》。根据项目性质不同，文档交付内容也有所不同，对于完全由项目组进行

开发的系统参见“开发系统文档”清单，对于购买成熟产品平台，由第三方实施单位

负责实施的系统参见“引进系统文档”清单。

第十三条制定初步的应急预案：移交方应针对信息系统的风险，制定初步的应

急预案，必要时将进行实际演练。

第十四条在正式移交前一个月进行模拟移交，即由信息运维中心运维团队主要

负责运维支持工作，移交方负责指导及帮助解决运维中心人员不能处理的问题，确保

移交期间系统的正常运行。

第十五条具备移交条件后，移交方向信息运维中心提出正式申请(申请表格见

《移交运维申请单》),同时提供相关资料或证明材科，完成移交的技术准备。

第五章交接工作内容

第十六条交接前，移交方和信息运维中心要整理确认《移交工作计划表》。交

接时，需要双方有关人员均在现场，各项交接内容均需要专人签字确认，只有全部过

程签字完毕后方可认为交接结束。

第十七条交接前的准备工作：

(-)整理系统相关单位的联系方式：移交方需整理出《相关单位联系方式表》，

表中应包括主要系统平台提供商、设备供应商等相关单位的联系方式，以便能及时获

得支持。

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在核查各系统用户及其权限前，应备份用户权限配置文件，并在进行核查操作时

详细记录操作过程，核查工作主要包括：

•停用不必要用户，系统运行一段时间后，确认不必要时删除。

•按最小权限原则进行权限调整。

•如果存在使用超级用户用于后台处理的情况，建立具有所需权限的用户替代

超级用户，并修改相应的配置文件。

•是否存在缺省的超级用户。

核查完用户权限后，应填写《华北电网公司XX信息系统超级用户权限检查登记

表^O

（六）数据情况检查

检查所有历史数据的备份情况，包括存放位置及备份方式，并对备份数据进行有

效性、完整性、连续性检查。

（七）技术资料交接签字

技术资料要求交接方提供电子文档一份（光盘或U盘资料），必要时提供文字资

料。

技术资料交接应涵盖以下内容：

・《应用系统试运行期间运行维护报告》

・《应用系统试运行期间运行维护问题清单》（可以包含在维护报告中）

•《应用系统运行维护手册》。

・《应用系统应急预案》

•其它相关资料详见附件《项目交付品清单》。

对移交的技术资料，需要检查其完备性、可用性、一致性，确保移交资料可用、

能用。

（八）设备资产清查交接

应根据被移交方提供的固定资产台账，由移交双方共同对设备进行清查，清查时

应记录设备状况、所用系统及存放地点，完善《系统硬件、软件台账》等相关表单。

（九）移交情况汇总

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所有移交工作结束后，移交方与信息运维中心共同负责填写《移交情况汇总表》，

经过双方签字确认后，提交到信息管理中心审批备案。

第六章交接后协议

第十九条交接后移交方需要签署书面安全协议，应承诺除了正常的密码体系外

不再有其他方式可进入系统查看和修改信息，否则承交单位将承担由此引起的一切后

果和损失。

第七章附则

第二十条本管理办法由公司信息管理中心负责解释。

第二十一条本管理办法自发布之日起试行C

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附件1:应用系统移交工作计划

1）功能移交工作计划表

序号任务子任务起始日期完成日期被移交人移交人

1制定交接工作计划并确认

2制定交接工作方案

3讨论确认交付品清单

4

5

6

7

8

各模块功能的及待改善问题

9

交接工作后期，由运维中心承担

主要运维工作，移交方进行指导

10

的方式，进行系统运维工作正式

移交前的试运行。

2）技术移交工作计划表

移交人

1整理客户化开移交方整理客户化开发清单

信息运维中心接收客户化开发文

2

核对系统各模块客户化开发功能

3

文档、技术文档和安装配置文档

核对客户化开

发文档移交方补充各模块缺失的功能文

4档、技术文档和安装配置文档，

最终通过信息运维中心确认。

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进行系统各模块程序的整理与学

5

习

根据实乐情况，实施方技术人员

6对运维中心运维人员进行程序培

训讲解，

整理和明确正在进行的和遗留的

7开发任务，确定负责人和解决方

运维技术支持案。

工作移交讨论确定运维移交完成后，技术

8开发工作应该注意的事项及与其

他项目的协调等问题。

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附件2：项目交付品清单

1）开发系统文档，包括调研、设计、开发、测试、试用各阶段文档，至少应包括：

序号说明格式

详细实施计划是细分到每个任务层次的项目计划，其中包

1MPP

括：项目范围、工作天数、时间安排等

针对与各家重点单位的点对点调研总结报告，主要确定软

2调研报告DOC

件开发需求。

3可行性研究报告系统实现可行分析DOC

3需求说明书详细的用户需求及业务流程描述DOC

4D0C

5系统各模块详细实现方案DOC

6D0C

7系统实现总体架构，各功能模块详细实现文档DOC

8软件产品各功能模块的详细操作说明DOC

9包括功能测试、集成测试及压力测试报告等DOC

10系统在数据、网络等方面的安全评估DOC

11系统试运行或正式上线运行的运行情况报告DOC

软件安装及维护

12软件产品安装及维护手册DOC

手册

2）引进系统文档应包括调研、设计、配置、迁移、试用各阶段文档，包括但不限于

以下文档：

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序号说明格式

详细实施计划是细分到每个任务层次的项目计划，其中包MPP

1

括：项目范围、工作天数、时间安排等

根据项目任务书的要求，明确每个阶段的任务和责任人，

项目启动大会资使项目能够按照计划稳步推进，及时协调解决项目推进过

2

料程中的问题，明确相关人员责任，提高项目质量，有效降

低风险。

针对与各家重点单位的点对点调研总结报告，主要分析与

3调研报告

试点方案的差异。

在功能匹配基础上，针对差异进行分析，提出初步建议的

4客户化需求清单

方案，并提出客户化需求。

此模板定义了数据转换过程中的数据标准，包括：字段长

5

度、有效值、命名规则及数字规则。

6

系统详细解决设各类业务在系统各个模块的详细业务流程设计，及其相关

7

7ISI0

8针对每个业务模块具体的业务流程图及说明。

D0C

就系统详细解决设计方案向项目领导委员会进行汇报，以

9获得对详细设计方案的认可，依此作为系统详细构建（包

括配置和开发）的方向和依据。

本文档主要列示各个客户化开发的业务背景、业务原因、

10业务需求和业务逻辑，为客户叱开发技术设计提供业务场

景1O

11

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序号主要工作成果说明格式

D0C

客户化开发文档此文档是独立的系统开发文档，包括业务逻辑、详细功能

12

需求、变量、文件、数据库表格和相应的后台配置信息。

13详细罗列各用户的操作权限，及相应的安全性配置描述。

关键用户培训资根据详细设计方案的结果和系统构建方案对关键用户开展

14

料涪训的相关资料。

D0C

15测试脚本

UAT测试及测UAT测试即用户接受度测试，以检验系统的可用性，并撰写

16

测试报告记录测试结果。

最终用户操作手册是指导最终用户如何一步步完成特定任

务的指导手册。根据业务流程的复杂程度及具体业务人员

17水平的高低，用户手册可以增加特别的提示或更多的指导

信息。最终用户培训即根据用户手册对最终用户展开的操

作培训。

此计划详细描述了系统上线的具体安排和工作计划、任务、

18

工具及步骤等。

上线后为了系统的正常运行和日常业务的顺利进行，项目由运

19组制定的支持工作安排，包括现场支持和远程支持等的人维组

员和时间安排等。发布

移交方与被移交方参与试运行期间的运维人需要整理运维XLS

遗留问题与新需

20期间遗留问题和新需求，双方协商确认解决方案、责任人、

求清单

解决时间等。

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附件3：华北电网有限公司XX信息系统移交运维申请单

XX信息系统移交运维申请单

申请部门申请人联系电话

业

务

部申请移交日期

门

填系统情况简单

写

说明

部门负责人（签字）：

部门负责人（签字）：

（如需要）

部门负贡人（签字）：

信息运维中心：

执行

情况

移交部门：

编号

移交

运维

文件

及资

料目

录

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附件4：XX信息系统移交工作计划表

时间工作项目工作内容和步骤填写表单责任人

T

系统安全检查

T+1日

密码交接

T+2日

T+N日移交总结

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附件5：华北电网公司XX信息系统相关单位联系方式表

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附件6：XX信息系统交接工作所需设备清单

数量

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附件7：华北电网公司XX信息系统密码设置修改登记表

XX信息系统密阴设置修改登记表

日期：

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附件8：华北电网公司XX信息系统超级用户权限检查登记表

XX信息系统超级用户权限检查登记表

日期：

系统名称

操作系统

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附件9：华北电网公司信息系统安全检查表

遵勰做

XX信息系统安全检查表

时间：年月日