ECOVAIDS专用文件-可持续采购手册

ECOVAIDS专用文件-可持续采购手册

青岛慧萌管理咨询有限公司

可持续采购手册

第一章颁布令

为了促进青岛慧萌管理咨询有限公司（以下简称本公司）

与供应商之间的合作，使供应商更好的理解本公司对所采购物

料或服务的期望以及要求，以达到更好的为顾客服务的目的，

本公司特编写了可持续采购管理手册。本手册是本公司与各供

应商之间密切合作的规范性管理文件。供应商必须完全理解本

手册的全部内容，并严格遵照执行。

本公司采购的基本原则是：从能按照顾客要求制造出优质

产品并能提供及时的优质服务、并且有强烈社会责任感和质量、

成本改善意识的企业中，购买合法的质量可靠、具有国际价格

竞争力的产品和服务。并以质量、劳工、健康安全、环境、商

业道德、可持续采购等标准要求事项为基础，建立建全供应商

遵守当地法律法规的质量、劳工、健康安全、环境、商业道德、

可持续采购保证体系Q

本公司的可持续采购方针:

遵守商业道德、提倡环境保护、承担社会责任、合法实施

采购

本公司的可持续采购目标：

供应商签署社会责任承诺书：100%

供应商通过劳工、健康安全、环境、商业道德现场审核：

100%

供应商合规性评估符合率：100%

本手册适用于给本公司提供原材料、零部件、外协加工或

服务的所有供应商。供应商必须达到此手册要求的全部适用条

款方可纳入本公司合格供应商名录之中。

采购部只能在合格供应商名录中的供方购买原材料、零部

件、外协加工或服务等。

总经理：张建华

日期；20204-3

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第二章供应商社会责任要求

有鉴于国际劳工组织公约、联合国人权共同宣言、联合国

关于儿童权力与消除各种形式的妇女歧视公约、联合国以及经

济合作与发展跨国公司企业指导条例，本公司的行为准则旨在

达到一定的社会劳工、健康安全、环境与道德凌则。本公司根

据客户行为准则及社会责任之要求，愿意接受本公司、其他客

户、第三方以及各相关方对我司做定期或不定期检查，我们有

责任遵守商业社会准则行动及社会责任之要求,确保我司所提

供的产品是在一个符合劳工、健康安全、环境及道德标准的情

况下制造，供应商应作出承诺并达到如下要求：

一、遵守社会责任标准要求，符合当地法律法规之要求；

A、符合劳工标准

1自由选择职业

不得雇佣被强迫、抵押（包括债役）或用契约束缚的劳工、

非自愿的狱中劳工、奴隶或贩卖人口。包括不得通过威胁、强

迫、强制、诱拐或欺骗方式运送、窝藏、招聘、转移或接收此

类劳工或服务。除了禁止对进出办公场所进行不合理限制以外,

还不得对员工在工作场所中的行动自由设置不合理限制。作为

招聘流程的一部分，在员工离开其所在国家/也区之前，必须

为其提供以其母语书写的书面雇佣协议，其中应包含对雇佣条

款与条件的说明。所有工作必须是自愿的，且员工应有自由随

时离开工作岗位或终止雇佣。雇主及代理不得保留或以其他方

式损毁、隐匿、没收或拒绝员工查看本人的身份或移民文件，

例如政府颁发的身份证明、护照或工作许可，除非依据法律要

求必须保留上述文件。不得要求员工向雇主或代理支付招聘费

或其他费用Q如发现员工支付该等费用，费用必须返还给员工Q

2青年员工

在制造的任何阶段均不得使用年龄未满16周岁童工。支

持采用遵守所有法律法规的合

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法工作场所

学徒计划Q年龄低于18岁的员工（青年员工）不得从事

可能危及健康或安全的工作，包括夜班和加班。合理维护学生

工记录、对导师搭档进行严格的尽职调查，并按照适用法律和

法规保护学生工权利，从而确保对学生工进行恰当的管理。为

所有学生工提供适当的支持和培训。保证学生工、实习生和学

徒的工资与其他执行相同或相似岗位的员工一致。

3工作时间

商业实践研究表明，员工过劳与生产率下降、人员流动性

增强、伤病人数增加等情况明显相关。周工时不得超过当地法

律规定的最大限度。而且，除非遇到紧急或异常情况，一周的

工作时间包括加班在内不得超过60个小时。员工每七天至少

休息一天Q4工资与福利

向员工支付的报酬应符合所有适用的薪资法律，包括有关

最低薪资、加班时间及法定福利的法律Q根据当地法律，员工

的加班报酬应高于正常的每小时工资水平6禁止以扣减工资作

为纪律处分手段。在每个工资结算周期，应及时向员工提供清

晰易懂的工资单，有足够的信息来确认付出的劳动所应得的准

确报酬。应按照当地法律的限制规定聘用临时工、派遣员工和

外包劳工。

5人道待遇

不得对员工实施性骚扰、性虐待、体罚、精神或肉体胁迫

或言语侮辱等严苛的非人道待遇；亦不得威胁实施此类行为。

支持这些要求的纪律处分政策和程序应清楚地界定并传达给员

工

6非歧视

承诺员工免受骚扰以及非法歧视。公司不得因人种、肤色、

年龄、性别、性取向、性别认同和性别表现、种族或民族、残

疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、社团成员身份、受

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保护的退伍军人身份、受保护的基因信息或婚姻状况在发

放工资、升迁、奖励、培训机会等聘用或雇佣行为中歧视员工。

应向员工提供合理的宗教活动安排。此外，不得要求员工或准

员工接受可能带有歧视性目的的医疗测试或体检Q

7自由结社

按照当地法律的要求，应尊重所有员工自由结社及加入工

会、集体谈判和参与和平集会的权利，并尊重员工不参加此类

活动的权利。员工和/或其代表应能与管理层公开沟通和分享

有关工作环境和管理实践的建议与意见，而无需担心歧视、报

复、威胁或骚扰。B、符合健康安全要求

1职业安全

通过正确的设计、工程和管理控制、预防性维护和安全工

作流程（包括上锁/挂牌）以及持续的安全培训来控制员工可

能遇到的潜在安全危险（如电器和其他能源、火、车辆及坠落

危险）。如果无法通过上述方式有效控制危险，应为员工提供

适当的、保养良好的个人防护装备和有关上述危险可能导致风

险的教育资料。应鼓励员工提出安全疑虑。2应急准备

识别并评估紧急情形和紧急事件，并通过实施应急方案及

应对程序将其影响降到最低，包括：紧急报告、员工通知和撤

离程序、员工训练与演习、适当的火灾侦测及扑灭设备、充足

的出口设施和复原计划。此类计划和程序应尽可能减少对人身、

环境和财产的危害。3工伤和疾病

制定程序和体系以预防、管理、跟踪和报告工伤和疾病，

包括以下规定：鼓励员工报告；对工伤和疾病案例进行分类和

记录；提供必要的医疗服务；调查案例并采取纠正措施以消除

影响；帮助员工重返工作。

4工业卫生

应鉴别、评估并控制由化学、生物及物理因素给员工带来

的影响。必须采取工程技术或

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管理手段来控制危险源过度暴露。无法通过这些方法有效

控制危险源时，须通过适当的个人防护装备方案保护员工健康。

5强体力型工作

鉴别、评估并控制从事强体力型工作给员工带来的影响，

包括人工搬运材料和重复提举重物、长时间站立、高度重复或

强力的装配工作。

6机器防护

对生产设备和其他机械进行安全危害评估。应为可能导致

员工受伤的机械提供物理防护装置、连锁装置及屏障，并正确

进行维护。

7公共卫生、饮食和宿舍

为员工提供干净的卫生间设施、饮用水及洁净的食物准备、

储藏与用餐设施Q或劳工代理机构提供的员工宿舍应保持洁净

安全，并提供适当的紧急出口、洗浴热水、充足的供暖和通风,

以及合理的出入方便的私人空间。

8健康与安全沟通

向员工提供以员工主要语言授课的适当的工作场所健康与

安全培训。在工作场所清晰张贴健康与安全相关信息

C、符合环境要求

1环境许可和报告

获取、维护并更新所有必需的环境许可证（如排放监测）、

批准文书及登记证，并遵守其运营和报告要求。

2预防污染和节约资源

在在源头上或通过实践（如改进生产、维护和设施工艺、

替换材料、节约自然资源、材料回收和重用）减少和消除所有

类型的资源耗费和污染（包括水和能源）。

3有害物质

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当识别和控制释放到环境中会造成危险的化学物质及其他

物质，以确保其得到安全的处理、运输、存储、使用、回收或

再利用用和处置。

4废水及固体废弃物

采取系统化的方法来鉴别、管理、减少和负责任地处置或

回收固体废物（非有害物质）。作业活动、工业流程和卫生设

施产生的废水在排放或处置前，需按要求进行性质识别、监测、

控制和处理。此外，还应采取措施减少废水产生。应对其废水

处理系统性能进行常规监测。

5废气排放

经营过程中产生的挥发性有机化学物质、气溶胶、腐蚀物、

粉尘、消耗臭氧层的化学品和燃烧副产物等废气排放，需在排

放前按要求进行性质识别、常规监测、控制及处理。应对其废

气排放控制系统性能进行常规监测。

6材料限制

遵守所有关于禁止或限制在产品和制造过程中使用特定物

质（包括有关回收和处置的标识）的适用法律法规和客户要求。

7暴雨管理

采取系统化的方法来预防暴雨径流污染。应防止非法的排

放和泄漏物质进入排水渠。8能源消耗和温室气体排放

在工作场所级和/或企业级对能源消耗和温室气体排放进

行跟踪和记录°寻求具有成本效益的方式以提高能源效率并尽

可能减少能源消耗和温室气体排放。

D、符合道德要求

1诚信经营

在所有商业互动中都应遵循最高的诚信标准6应采取零容

忍政策，禁止任何形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和挪用公款行

为。所有业务交易均应确保透明并应在业务账目和记录中

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准确反映。应推行监督和强化程序以确保符合反腐败法的

要求。

2无不正当收益

不得承诺、提供、授予、给予或接受贿赂或其他形式的不

适当或不正当利益。禁止范围涵盖为获取或保留业务、将业务

指派给任何人或以其他方式获取不正当利益，以直接方式或通

过第三方的间接方式，承诺、提供、授予、给予或接受任何有

价值物品。3信息公开

依照适用法规和主要的行业惯例公开有关劳工、健康与安

全、环境实践、商业活动、组织结构、财务状况和绩效的信息。

不允许伪造记录或虚报供应链中的条件或实践。4知识产权

尊重知识产权；技术或经验知识的转让应以保护知识产权

的方式进行；并且应保护客户信息安全Q

5公平交易、广告和竞争

秉持公平交易、广告和竞争的标准。必须以适当的方式保

护客户信息安全。

6身份保护和无报复政策

应制定程序以保护供应商和员工举报者并确保其身份的机

密性和匿名性，除非法律明令禁止。应制定沟通程序，让员工

能够提出疑虑而无需担心遭到报复。

7负责任的矿物采购

8隐私

承诺保护所有业务相关人员，包括供应商、客户、消费者

和员工的个人信息的合理隐私

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期望。在收集、存储、处理、传输和共享个人信息时应遵

守隐私和信息安全法律及法规要求。

二、参与社会责任的检查活动，接受本公司、其他客户、

第三方以及各相关方的定时和不定时的社会责任检查。

三、在检查过程中发现不符合社会责任要求时，要立即整

改。

四、将分包商/供应商的社会责任情况汇报本公司、其他

客户、第三方以及各相关方，当分包商/供应商有不符合社会

责任要求时，要及时通知本公司、其他客户、第三方以及各相

关方，并要求分包商/供应商制定改善措施进行整改Q

五、并要求分包商/供应商都须承诺这些原则。

六、如发现供应商/分包商故意使用童工、强迫劳动或其

他严重违反社会责任的现象，我们会立即停止与他们的合作关

系并立即通知本公司及其他客户。

供应商必须作出以上承诺，并努力达到以上社会责任之要

求Q

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第三章供应商质量保证要求

一、质量保证体系

为了保证产品质量和服务质量，供应商应根据自已所在类

别建立建全质量保证体系。类别见第五章第二备。本公司鼓励

供应商建立高于自己类别要求的质量保证体系。二、供应商的

职责和权限

供应商必须明确指定一名顾客管理代表，此人应具有质量

监控权，不受其他组织的强制干涉，对以下项目承担责任：

a对生产的产品应建立满足本公司要求的质量保证体系，

促进产品质量稳定和不断提高°b监督和保证产品质量控制机

构的正常运行°

C监督管理与质量保证体系相关的组织，针对问题提出改

善方案并组织实施Q

d对本公司提出的不良进行改善，并按照笈公司的要求进

行书面回复。

e质量负责人和日常联络人的相关资料应己入《供应商的

基本情况调查表中》中，并提交本公司质量部和采购部备案。

三、采购授权人

在量产前零部件及外协加工（免费提供）采购责任在项目

部，如果需要付款采购的零部件或外协加工件以及量产后的零

部件和外协加工件的采购责任在采购部。其他人均无权采购。

任何没经过以上授权人签发的采购订单或通知，本公司均不做

付款承诺，供应商应严格遵守，否则所造成的损失由供应商自

己承担。

四、保密要求

本公司提供给供应商的所有图纸、资料、样品、技术协议

等知识产权归本公司所有，未经本公司书面同意，供应商不得

向第三方提供或者转让，供应商因此生产出来的产品只能提拱

给本公司。若一经发现有泄密行为，本公司将保留诉诸于法律

的权力，具体办法按照供应商《采购合同》中规定执行。

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五、环保物质要求

供应商应保证所供零部件、原料符合本公司采购资料中的

环保要求。包装材料尽量采用环保可重复使用或可回收利用的

材料。

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第五章供应商分类与评估

一、供应商选择

项目开发时及年度不合格供应商转产时将会进行供应商选

择

供应商选择由采购负责组织相关项目人员进行选择。新供

应商将被要求填写并回传《供应商评估报告》

二、供应商分类

供应商分类标准：以所供部件类别最高的零部件重要类：

影响安全环保和关键质量的零部件对整车质量影响比较大；有

一定技术难度和风险一般类：对整车质量影响较小，技术难度

及风险较小

2.1、对供应商的质量体系保证的要求

重要类：建立IS09000质量保证体系并通过三方认证，

推行IS014001标准

一般类：贯彻IS09000第三方认证，鼓励推行IS014001

和IS04500U

三、供应商绩效考核

3.1考核分类

评价项目

产品质量

产品交付

服务质量和包装

合计

3.2各项考核明细

321、否决项

评价分值

50

25

25

100

第11页

类别问题描述绩效扣分评价周期

因供应商零部件在主机厂导致R/1000发生

质量Q1异常突变，零部件上单月R/1000占到总迈上

目标40%以上

质量Q2因质量问题频发，被停产整顿，

50月度

50及时

未经本公司批次擅自时行设计变更、工程变

质量Q3更（材料、结构、下级供方、生产工艺、检

验方法）

质量Q4

质量Q5

质量Q5

交付S1

生产件不符合法律法规要求的，每次

因供应商原因，造成主机厂退车、换车、市

场召回、媒体等新闻曝光等严重后果

拒不销毁不合格品，或不合格品重复交付

因交付不及时导致客户或本公司停产

50

50

50

50

及时

及时

及时

及时

25及时

322、一般扣分项

类别考核标准绩效扣分

Q6供应商直供件PPM超过目标值，每超过100%扣2分

（按市场退货

1〜20分

数量或现场确认数量），最多扣20分

Q7供应商PPM超过目标值，每超过100%扣1分（按制

造过程统计）

1〜10分

最多扣10

Q8进货检验批次合格率低于目标值，每降低1%扣0.5分,

最多扣

10分

1〜10分

Q9供应商的同一流量问题（性能）重复发生（相同质量

问题在距上

5〜50分质量50分

一次质量问题发生24小时后，一年以内再发生），扣5

分/次

Q10质量问题关闭延期，每延期一天扣1分，最多扣20

分1-20分

Q11零部件（包括备件和包装）不符合标识要求或标识与

实物不符、

5分

标识不具备可追溯性，扣5分/次

Q12因质量问题造成生产停线，每停线一分钟，扣1分，

最多扣20

1~20分

分

第12页

Q13因质量问题造成客户或主机厂整车（机）翻库、停投、

停发运，

20分

扣10分/次

S2没按照订单时间交付，每延期交付（未影响生产）或

提前交付，

1〜25

每次扣1分

5分

产品交付

（25分）

S3因交付不及时，导致本公司发货产生超额运费，每次

扣5分

S4包装不规范，不符合来料包装要求且发现数量短装，

每次扣5分5分

S5不积极响应正常的工作要求（包括交付、索赔、持续

改善、会议、

5分

培训、现场问题处理），每次扣5分

服务质量

S6未提交检验报告，一次扣1分1〜25分

（25分）

S7供应商信息反馈迟缓不及时，一次扣1分，造成不良

后果一次扣

5分

1〜25分

送货数量不错、混装，一次扣5分

PPAP未准时提交，一次扣5分

注：供应商交付不及时导致本公司或主机厂停产的不再作

为后续项目的新选供应商。3.2供应商的绩效分级

分值大于90分，评A级，即优秀供应商分值70~9。分，

评B级，即合格供应商分值60〜70分，评C级，即高风险供

应商

分值小于60分，评D级，即不合格供应商

注：合计分数为当月供应商的绩效表现，本公司每月统计

公布。

四、供应商年度审核

本公司每年年初编制并发布当年《供应商年度现场审核计

划》，具体时间由本公司采购部与供应商协商确定。现场审核

结果将在审核结束当天复印发给供商，供应商应对不合格项列

出整改计划并回传。供应商应积极配合审核和整改。

五、高风险供应商和不合格供应商管理

5.1当供应商评分在C级时，质量部发出整改通知书，供

应商应在一周内做出整改计划并回复给本公司质量部，并在改

善完成后出示整改证据给本公司质量部

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高风险供应商应在接到高风险通知5个月内关闭高风险状

态，高风险供应商关闭条件如下；

•在发出高风险供应商之日起，无新的延迟交付、停线、

批量质量问题

•在发出高风险供应商的第二个季度，绩效得分在70分

以上

•在发生的质量问题完全得以关闭。

5.2高风险供应商升级管理

高风险供应商超过3个月未关闭的，将请供应商总经理到

公司汇报改进计划，质量部应组织相关部门对其改进的有效性

进行现场评审。

全年有3个月被评为高风险供应商的将直接进入不合格供

应商名单，若属主机厂/客户指定供应商将信息传递给客户要

求更改供应商，若属我司选定供应，提交采购切换该供应商。

5.3不合格供应商的管理

5.3.L月度评价供应商为D级的供应商，次月货款延期

二个月支付Q

532、月度评价供应商为D级的供应商，供应商总经理

必须到本公司做业绩整改报告。如在此整改报告汇报告结束一

个月内，业绩仍无改善，经本公司会议决定将被取消供应商资

格。供应商现有产品将被转出。

六、供应商奖罚

对产品质量稳定、信誉高、售后服务周到、顾客满意度高

的优秀供应商、月绩评分都在A级，将在年终供应商大会上

提出表彰，并在新项目及从供货份额、新产品配套、货款结算

等方面予以优先并给予一定的激励。当供应商元法满足本公司

的要求，并且月绩评分常在D级时，本公司将采取调整供货

数量，取消合同直至取消供货资格等惩罚措施

第14页

第六章退货管理

一、不合格品处理

当在进料检查和生产过程中发现不良时，判为就地报废时,

经供应商同意，本公司将材料就地报废。当判为退货时，本地

供应商应在5个工作E之内退货处理°外地供应商在10个工

作日之内退货，国外供应商应在15个工作日之内退货，愈期

没有退货者，本公司作报废处理。当判为让步接收时，本公司

将按《质量保证协议》处罚

二、不合格品的质量改进

当本公司在到货检查、生产及顾客使用过程中发现不良并

确认为供应商提供的零件、材料所致，供应商应全力保证本公

司及顾客的正常生产，本公司将针对相应质量问题发出《不合

格品处置单》，供应商在接到通知后应在24小时内做出初步

反馈，反馈内容包括不合格品处理方案及正常生产保证°供应

商应在7个工作日内对质量问题进行原因分析，制定切实的对

策，及整改计划。最后以顾客规定的8D报告格式回复。在质

量问题的处理过程中，如本公司认为有必要时，供应商应及时

安排相关人员到本公司现场解决质量问题。

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第七章质量索赔

为了提高产品质量，落实产品质量责任，保护供需双方和

客户的合法权益，本公司制定并贯彻实施《产品质量保证协议》

协议将明确产品质量要求、验收标准、抽样方案、抽样项目、

验收设备、拒收条件、供应商的产品质量责任、赔偿的程序、

赔偿项目分类、损失的计算方法、赔偿申