2025年证券投资代持协议范本及风险提示4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年证券投资代持协议范本及风险提示本合同目录一览1.定义与解释1.1证券1.2代持1.3合同双方1.4合同标的1.5本合同2.合同订立与生效2.1合同订立2.2合同生效2.3合同期限3.代持权利与义务3.1代持人的权利3.2代持人的义务3.3证券权利行使4.证券权益4.1证券收益分配4.2证券风险承担4.3证券转让5.保密与信息保密5.1保密义务5.2信息保密6.争议解决6.1争议解决方式6.2争议解决程序6.3争议解决地点7.违约责任7.1违约情形7.2违约责任承担8.合同解除与终止8.1合同解除8.2合同终止8.3合同解除与终止条件9.通知与送达9.1通知方式9.2送达地址9.3送达方式10.法律适用与管辖10.1法律适用10.2管辖法院11.其他约定11.1不可抗力11.2合同变更11.3合同解释12.合同附件12.1附件一：证券代持协议12.2附件二：证券权益清单12.3附件三：其他相关文件13.合同签署13.1签署主体13.2签署日期13.3签署地点14.合同份数与生效14.1合同份数14.2合同生效第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1证券：指股票、债券、基金份额、权证等可转让的金融工具。1.2代持：指一方（代持人）按照另一方（委托人）的意愿，代为持有证券，并代为行使证券相关权利和义务。1.3合同双方：指本合同中的委托人和代持人。1.4合同标的：指委托人委托代持人代为持有的证券。1.5本合同：指2025年证券投资代持协议。2.合同订立与生效2.1合同订立：本合同由委托人和代持人按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则协商一致订立。2.2合同生效：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。2.3合同期限：本合同的有效期为____年，自合同生效之日起计算。3.代持权利与义务3.1代持人的权利：3.1.1代持人有权要求委托人按照约定支付代持费用。3.1.2代持人有权查阅证券交易记录和权益变更情况。3.2代持人的义务：3.2.1代持人应妥善保管证券，确保证券的安全。3.2.2代持人应按照委托人的意愿行使证券相关权利。3.2.3代持人应及时通知委托人证券交易及权益变更情况。4.证券权益4.1证券收益分配：证券的收益按下列方式分配：4.1.1证券分红：按照实际分红情况，由委托人获得。4.1.2证券买卖收益：按照实际买卖收益情况，由委托人获得。4.2证券风险承担：证券投资风险由委托人承担。4.3证券转让：未经委托人同意，代持人不得擅自转让证券。5.保密与信息保密5.1保密义务：合同双方对本合同内容负有保密义务。5.2信息保密：合同双方对证券交易记录、权益变更等信息负有保密义务。6.争议解决6.1争议解决方式：双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交合同约定的仲裁机构仲裁。6.2争议解决程序：仲裁机构按照其仲裁规则进行仲裁。6.3争议解决地点：仲裁地点为____。7.违约责任7.1违约情形：一方违反本合同约定，应承担违约责任。7.2.1退还证券或赔偿损失。7.2.2支付违约金。7.2.3承担其他违约责任。8.合同解除与终止8.1.1委托人或代持人丧失完全民事行为能力。8.1.2合同目的无法实现。8.1.3一方违反合同约定，经协商无法达成解决方案。8.2合同终止：合同解除后，本合同终止。8.3合同解除与终止条件：合同解除或终止的条件应在合同中明确约定。9.通知与送达9.1通知方式：合同双方之间的通知应以书面形式进行。9.2送达地址：合同双方应在合同中约定各自的送达地址。9.3送达方式：通知可以通过邮寄、电子邮件、传真或其他双方认可的送达方式进行。10.法律适用与管辖10.1法律适用：本合同适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院：本合同的争议由合同签订地的人民法院管辖。11.其他约定11.1不可抗力：因不可抗力导致本合同无法履行或履行困难的，双方均不承担违约责任，但应及时通知对方。11.2合同变更：对本合同的任何变更，均应以书面形式进行，并经双方签字（或盖章）确认。11.3合同解释：本合同的解释以本合同为准，如有歧义，由合同双方协商解决。12.合同附件12.1附件一：证券代持协议12.2附件二：证券权益清单12.3附件三：其他相关文件13.合同签署13.1签署主体：本合同由委托人和代持人法定代表人或授权代表签署。13.2签署日期：本合同自双方签署之日起生效。13.3签署地点：本合同签署地点为____。14.合同份数与生效14.1合同份数：本合同一式____份，委托人和代持人各执____份，具有同等法律效力。14.2合同生效：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，自生效之日起对双方具有约束力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念与定义1.1第三方：指除委托人和代持人之外的，在本合同项下提供中介服务、咨询、监管或其他相关服务的个人或机构。1.2中介方：指在本合同项下提供中介服务的第三方，包括但不限于证券经纪人、律师事务所、会计师事务所等。1.3咨询方：指在本合同项下提供咨询服务，帮助委托人或代持人进行决策的第三方。1.4监管方：指在本合同项下负责监管本合同执行情况的第三方，如监管机构。2.第三方介入的适用范围2.1第三方介入适用于本合同项下需要专业服务或监管的情况。2.2第三方介入应在合同中明确约定，未经双方同意，第三方不得介入。3.第三方介入的程序3.1第三方介入前，委托人和代持人应书面同意。3.2第三方介入后，应与委托人和代持人签订书面协议，明确各方的权利和义务。4.第三方的责任与权利4.1第三方的责任：4.1.1第三方应按照合同约定和法律规定，履行其职责。4.1.2第三方对其提供的服务或咨询结果负责。4.1.3第三方对因自身过错导致的损失承担赔偿责任。4.2第三方的权利：4.2.1第三方有权要求委托人和代持人提供必要的资料和信息。4.2.2第三方有权根据合同约定收取服务费用。5.第三方的责任限额5.1第三方的责任限额由合同双方在合同中约定。5.2责任限额应合理反映第三方提供服务的风险和可能产生的损失。5.3第三方的责任限额包括但不限于：5.3.1第三方直接损失。5.3.2第三方因违约行为导致的间接损失。5.3.3第三方因违反保密义务导致的损失。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与委托人和代持人的关系：6.1.1第三方与委托人和代持人之间是独立的合同关系。6.1.2第三方对委托人和代持人的责任不因本合同的存在而改变。6.2第三方与证券代持协议的关系：6.2.1第三方介入不改变本合同的效力。6.2.2第三方在本合同项下的职责和权利不与本合同项下的职责和权利冲突。7.第三方介入的额外条款7.1第三方介入时，委托人和代持人应确保第三方具备相应的资质和能力。7.2第三方介入时，委托人和代持人应向第三方提供必要的授权和协助。7.3第三方介入时，委托人和代持人应监督第三方的工作，确保其履行合同义务。7.4第三方介入时，委托人和代持人应保持与第三方的良好沟通，及时解决出现的问题。8.第三方介入的终止8.1第三方介入的终止条件由合同双方在合同中约定。8.2第三方介入终止后，委托人和代持人应根据合同约定处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：证券代持协议详细要求：包括但不限于委托人和代持人的基本信息、证券代持的具体条款、双方的权利和义务、保密条款、争议解决方式等。说明：本附件为合同主体，详细规定了证券代持的各项内容。2.附件二：证券权益清单详细要求：列出证券代持协议中涉及的证券品种、数量、持有比例等信息。说明：本附件作为合同附件，用于明确证券代持的具体内容。3.附件三：证券交易授权委托书详细要求：授权代持人代为行使证券交易权利的委托书，包括交易品种、交易权限、交易限制等。说明：本附件作为合同附件，用于授权代持人进行证券交易。4.附件四：证券交易记录详细要求：记录证券代持期间的所有交易活动，包括交易时间、交易价格、交易数量等。说明：本附件作为合同附件，用于证明证券代持期间的交易情况。5.附件五：保密协议详细要求：双方就本合同内容及证券代持期间的相关信息签订的保密协议。说明：本附件作为合同附件，用于保护双方信息的安全。6.附件六：争议解决协议详细要求：双方就争议解决方式达成的协议，包括仲裁机构、仲裁规则等。说明：本附件作为合同附件，用于明确争议解决的具体程序。7.附件七：第三方介入协议详细要求：委托人和代持人同意第三方介入时，与第三方签订的协议，包括第三方职责、权利、责任限额等。说明：本附件作为合同附件，用于明确第三方介入的相关事宜。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1委托人或代持人未按约定支付代持费用。1.2代持人未妥善保管证券，导致证券损失。1.3代持人未按照委托人意愿行使证券相关权利。1.4第三方未按照合同约定履行职责。1.5任何一方违反保密义务，泄露合同内容。2.责任认定标准：2.1违约行为的认定标准以合同约定为准。2.2责任认定标准包括但不限于：2.2.1直接损失：因违约行为导致的直接经济损失。2.2.2间接损失：因违约行为导致的间接经济损失。2.2.3信誉损失：因违约行为导致的信誉损失。2.2.4机会损失：因违约行为导致的商机丧失。3.违约责任示例说明：3.1代持人未按约定支付代持费用，委托人可要求代持人支付逾期付款利息，并承担违约责任。3.2代持人未妥善保管证券，导致证券损失，代持人应赔偿委托人因此遭受的损失。3.3第三方未按照合同约定履行职责，委托人和代持人可要求第三方承担违约责任。3.4任何一方违反保密义务，泄露合同内容，应承担相应的法律责任。全文完。2025年证券投资代持协议范本及风险提示1合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（请填写甲方名称）地址：（请填写甲方地址）联系人：（请填写甲方联系人）联系电话：（请填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（请填写乙方名称）地址：（请填写乙方地址）联系人：（请填写乙方联系人）联系电话：（请填写乙方联系电话）3.其他相关方：名称：（如有，请填写相关方名称）地址：（如有，请填写相关方地址）联系人：（如有，请填写相关方联系人）联系电话：（如有，请填写相关方联系电话）二、合同前言2.1背景和目的2.2合同依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规制定，并遵循公平、自愿、诚实信用的原则。三、定义与解释3.1专业术语1.证券投资：指甲方委托乙方代为购买、持有、卖出证券等金融产品的行为。2.代持：指乙方代为持有甲方证券投资的相关权益，包括但不限于证券、资金、收益等。3.2关键词解释1.本协议：指本证券投资代持协议。2.证券投资代持协议：指甲方与乙方之间就证券投资代持事宜所签订的协议。3.甲方权益：指甲方在证券投资代持过程中所享有的权益，包括但不限于投资收益、投资风险等。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权要求乙方按照本协议约定，代为进行证券投资。2.甲方有权查阅乙方代为投资的证券投资情况。3.甲方有权要求乙方按照本协议约定，及时、准确地向甲方报告证券投资相关信息。4.2乙方的权利和义务1.乙方有权按照本协议约定，代为进行证券投资。2.乙方有权根据市场情况，对甲方证券投资进行调整。3.乙方有权要求甲方按照本协议约定，提供相关投资资金。4.乙方有权按照本协议约定，收取代持费用。五、履行条款5.1合同履行时间本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。5.2合同履行地点本协议的履行地点为：____。5.3合同履行方式1.甲方应按照本协议约定，按时、足额向乙方支付投资资金。2.乙方应按照本协议约定，代为进行证券投资，并按照约定向甲方报告投资情况。六、合同的生效和终止6.1生效条件本协议经双方签字（或盖章）后生效。6.2终止条件1.本协议约定的有效期满；2.双方协商一致解除本协议；3.因不可抗力导致本协议无法履行；4.其他依法或依约定应当终止的情形。6.3终止程序1.本协议终止前，双方应按照约定履行各自的权利义务。2.本协议终止后，双方应按照约定处理剩余的证券投资事宜。6.4终止后果1.本协议终止后，乙方应将甲方证券投资的相关权益、资金等退还给甲方。2.本协议终止后，双方应按照约定处理代持费用等事宜。七、费用与支付7.1费用构成1.代持费用：乙方代为甲方进行证券投资，按照代持证券市值的一定比例收取代持费用。2.管理费用：乙方因代持行为所产生的相关费用，包括但不限于交易手续费、印花税、过户费等。3.风险补偿费：乙方根据市场风险情况，向甲方收取的风险补偿费用。7.2支付方式1.甲方应通过银行转账方式向乙方支付代持费用、管理费用和风险补偿费。2.乙方应在收到甲方支付款项后的____个工作日内，向甲方开具相应的收费凭证。7.3支付时间1.代持费用：甲方应在签订本协议后____个工作日内，支付首期代持费用。2.管理费用：甲方应在每个会计年度结束后____个工作日内，支付上一年度的管理费用。3.风险补偿费：甲方应在每个会计年度结束后____个工作日内，支付上一年度的风险补偿费。7.4支付条款1.甲方支付的代持费用、管理费用和风险补偿费，不得以任何形式抵扣或冲抵。2.乙方收到甲方支付的费用后，应妥善保管，并按照约定用途使用。八、违约责任8.1甲方违约1.甲方未按约定时间支付代持费用、管理费用和风险补偿费的，应向乙方支付____%的违约金。2.甲方违反保密条款的，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约1.乙方未按约定履行代持义务的，应向甲方支付____%的违约金。2.乙方泄露甲方证券投资信息的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1.违约方应按照本协议约定，向守约方支付违约金。2.违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应根据实际情况，赔偿守约方实际损失。九、保密条款9.1保密内容1.本协议的内容；2.甲方证券投资的相关信息；3.双方在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密。9.2保密期限本协议约定的保密期限为____年，自本协议终止之日起计算。9.3保密履行方式1.双方应严格保守本协议约定的保密内容；2.双方不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件1.自然灾害；2.政府行为；3.社会异常事件。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.不可抗力事件发生时，双方应立即通知对方；2.不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行本协议；3.不可抗力事件解除后，双方应尽快恢复履行本协议。10.4不可抗力实例1.地震、洪水、台风等自然灾害；2.政府政策调整、战争、恐怖袭击等社会异常事件。十一、争议解决11.1协商解决1.双方发生争议时，应友好协商，争取达成一致意见；2.协商不成的，可提交双方共同认可的调解机构进行调解。11.2调解、仲裁或诉讼1.调解不成的，可提交仲裁委员会仲裁；2.仲裁不成的，可依法向人民法院提起诉讼。十二、合同的转让12.1转让规定1.本协议未经对方同意，任何一方不得转让本协议或其权利义务。2.经双方同意，本协议可以转让给第三方。12.2不得转让的情形1.甲方作为证券投资方，其权益不得转让；2.乙方作为代持方，其代持义务不得转让。十三、权利的保留13.1权力保留1.本协议的签订不影响双方在相关法律法规下享有的其他权利。2.除非本协议另有约定，否则双方在履行本协议过程中产生的权利不受本协议条款的约束。13.2特殊权力保留1.甲方保留在特定情况下解除本协议的权利。2.乙方保留在甲方违约或市场风险过大时调整投资策略的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.本协议的修改和补充需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。2.任何修改和补充均需在本协议约定的范围内进行。14.2修改和补充效力1.修改和补充协议与本协议具有同等法律效力。2.修改和补充协议的生效日期以双方签字（或盖章）之日起计算。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应相互提供必要的信息和协助，以确保本协议的顺利履行。2.双方应按照约定及时沟通，解决合同履行过程中出现的问题。15.2协作与配合方式1.双方应以书面形式或口头形式进行沟通和协作。2.双方应指定专人负责合同的履行和沟通工作。十六、其他条款16.1法律适用本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本协议为本合同的完整文件，构成双方之间关于证券投资代持的全部协议。任何与本协议相冲突的口头或书面陈述均无效。16.3增减条款本协议的增减条款需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。十七、签字、日期、盖章甲方（签字）：日期：____年____月____日乙方（签字）：日期：____年____月____日甲方（盖章）：乙方（盖章）：附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方身份证复印件2.乙方身份证复印件3.证券投资代持协议补充协议4.乙方代持证券投资相关账户信息5.乙方收费标准及服务说明6.不可抗力事件证明文件7.争议解决相关文件8.其他双方协商一致认为需要作为附件的文件二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：甲方未按约定时间支付代持费用、管理费用和风险补偿费的，视为违约。甲方违反保密条款，泄露甲方证券投资信息的，视为违约。2.乙方违约行为及认定：乙方未按约定履行代持义务的，视为违约。乙方泄露甲方证券投资信息的，视为违约。三、法律名词及解释：1.证券投资：指购买、持有、卖出证券等金融产品的行为。2.代持：指一方代为持有另一方的证券投资权益。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。4.仲裁：指双方通过仲裁机构解决争议的方式。5.诉讼：指双方通过人民法院解决争议的方式。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付代持费用。解决办法：乙方应提前通知甲方，并给予甲方合理的宽限期。如甲方仍不支付，乙方可采取法律手段追讨。2.问题：乙方未按约定履行代持义务。解决办法：甲方应及时与乙方沟通，要求乙方履行义务。如乙方拒不履行，甲方可解除协议并要求乙方承担违约责任。3.问题：双方在执行过程中出现争议。解决办法：双方应进行协商解决，协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。4.问题：不可抗力事件导致合同无法履行。解决办法：双方应按照不可抗力条款的规定，暂停履行合同，并协商解决后续事宜。5.问题：保密内容泄露。解决办法：双方应立即采取措施，防止保密内容进一步泄露，并追究泄露方的法律责任。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方主体介绍2.第三方责任丙方应确保其代理行为符合法律法规，并对因其代理行为导致甲乙双方权益受损承担责任。3.第三方权利丙方有权要求甲乙双方提供必要的信息和协助，以完成证券投资代持事宜。丙方有权根据甲乙双方的要求，对证券投资代持事宜进行监督和管理。4.第三方义务丙方应保守甲乙双方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。丙方应按照甲乙双方的要求，及时、准确地向甲乙双方报告证券投资代持事宜。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利乙方有权要求甲方按照协议约定，及时、足额支付代持费用。乙方有权根据市场情况，对甲方证券投资进行调整，以保障乙方的利益。2.乙方利益条款乙方有权在甲方违约时，要求甲方支付违约金。乙方有权在不可抗力事件发生时，要求甲方承担相应的责任。3.甲方的违约及限制条款甲方未按约定支付代持费用的，乙方有权解除协议，并要求甲方支付违约金。甲方泄露乙方商业秘密的，乙方有权要求甲方承担法律责任。甲方不得以任何方式损害乙方的利益，否则乙方有权要求甲方赔偿损失。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方权利甲方有权要求乙方按照协议约定，代为进行证券投资。甲方有权要求乙方及时、准确地向甲方报告证券投资情况。2.甲方利益条款甲方有权在乙方违约时，要求乙方支付违约金。甲方有权在不可抗力事件发生时，要求乙方承担相应的责任。3.乙方的违约及限制条款乙方未按约定履行代持义务的，甲方有权解除协议，并要求乙方支付违约金。乙方泄露甲方商业秘密的，甲方有权要求乙方承担法律责任。乙方不得以任何方式损害甲方的利益，否则甲方有权要求乙方赔偿损失。全文完。2025年证券投资代持协议范本及风险提示2合同目录第一章协议概述1.1协议背景1.2协议目的1.3协议定义1.4协议有效期第二章投资双方信息2.1投资方信息2.2代持方信息2.3投资顾问信息（如有）第三章投资标的与金额3.1投资标的概述3.2投资标的明细3.3投资金额3.4投资比例第四章投资方式与期限4.1投资方式4.2投资期限4.3投资调整4.4投资退出第五章保密条款5.1保密义务5.2保密信息的范围5.3保密信息的处理5.4违约责任第六章权利与义务6.1投资方权利6.2代持方权利6.3投资方义务6.4代持方义务6.5投资顾问义务（如有）第七章费用与收益7.1投资费用7.2代持费用7.3收益分配7.4收益计算方法第八章风险提示与处理8.1风险概述8.2风险分类8.3风险预警8.4风险处理措施第九章争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序9.4争议解决费用第十章合同变更与解除10.1合同变更10.2合同解除10.3解除条件10.4解除程序第十一章违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担11.3违约责任赔偿11.4违约责任免除第十二章合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件12.3合同终止程序12.4合同终止后的处理第十三章附件13.1附件一：投资标的清单13.2附件二：投资顾问协议（如有）13.3附件三：其他相关文件第十四章协议签署与生效14.1协议签署14.2协议生效日期14.3协议生效条件14.4协议生效后的通知合同编号_________第一章协议概述1.1协议背景1.2协议目的1.3协议定义（1）证券投资：指甲方在证券市场上购买、持有、交易各类证券的行为。（2）代持：指乙方根据本协议约定，代表甲方进行证券投资的相关行为。（3）投资顾问：指为甲方提供投资建议、咨询服务的第三方机构。1.4协议有效期本协议自双方签字之日起生效，有效期为____年。第二章投资双方信息2.1投资方信息甲方全称：__________________甲方法定代表人：__________________甲方联系方式：__________________2.2代持方信息乙方全称：__________________乙方法定代表人：__________________乙方联系方式：__________________2.3投资顾问信息（如有）投资顾问全称：__________________投资顾问法定代表人：__________________投资顾问联系方式：__________________第三章投资标的与金额3.1投资标的概述本协议约定的投资标为：__________________3.2投资标的明细（1）证券名称：__________________（2）证券代码：__________________（3）购买数量：__________________（4）购买价格：__________________3.3投资金额本协议约定的投资金额为：__________________3.4投资比例本协议约定的投资比例为：__________________第四章投资方式与期限4.1投资方式甲方授权乙方代表其进行证券投资，包括但不限于购买、持有、交易等。4.2投资期限本协议约定的投资期限为：__________________4.3投资调整（1）调整条件：__________________（2）调整程序：__________________4.4投资退出（1）退出条件：__________________（2）退出程序：__________________第五章保密条款5.1保密义务双方对本协议内容以及投资相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.2保密信息的范围本协议约定的保密信息包括但不限于：投资标的、投资金额、投资比例、投资期限、投资顾问信息等。5.3保密信息的处理双方应采取必要措施，确保保密信息的保密性。5.4违约责任如一方违反保密义务，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第六章权利与义务6.1投资方权利（1）要求乙方按照本协议约定进行证券投资。（2）了解证券投资的相关信息。（3）要求乙方提供投资报告。6.2代持方权利（1）根据本协议约定代表甲方进行证券投资。（2）获取代持费用。（3）要求甲方提供投资指令。6.3投资方义务（1）按照本协议约定向乙方支付代持费用。（2）提供真实、准确的投资指令。（3）承担因投资指令错误导致的损失。6.4代持方义务（1）按照本协议约定代表甲方进行证券投资。（2）及时向甲方报告投资情况。（3）保守甲方的投资秘密。6.5投资顾问义务（如有）（1）为甲方提供投资建议、咨询服务。（2）保守甲方的投资秘密。（3）及时向甲方报告投资建议的实施情况。第七章费用与收益7.1投资费用（1）交易费用：__________________（2）印花税：__________________（3）其他费用：__________________7.2代持费用本协议约定的代持费用为：__________________7.3收益分配（1）收益计算方式：__________________（2）收益分配比例：__________________（3）收益分配时间：__________________7.4收益计算方法（1）收益计算公式：__________________（2）收益计算时间：__________________（3）收益计算依据：__________________第八章风险提示与处理8.1风险概述（1）市场风险：证券市场价格波动可能导致投资损失。（2）信用风险：证券发行人可能无法履行债务，导致投资损失。（3）流动性风险：部分证券可能存在流动性不足，影响投资退出。（4）操作风险：投资过程中可能因操作失误导致损失。8.2风险分类（1）系统性风险（2）非系统性风险8.3风险预警乙方应密切关注市场动态，及时向甲方提供风险预警信息。8.4风险处理措施（1）市场风险：乙方应根据市场变化调整投资策略。（2）信用风险：乙方应选择信用等级较高的证券进行投资。（4）操作风险：乙方应加强内部管理，确保投资操作规范。第九章争议解决9.1争议解决方式双方应友好协商解决争议，协商不成的，提交协议约定的争议解决机构。9.2争议解决机构（1）仲裁委员会（2）人民法院9.3争议解决程序双方应按照争议解决机构的规定进行争议解决。9.4争议解决费用争议解决费用由败诉方承担，或由双方另行约定。第十章合同变更与解除10.1合同变更双方可协商对本协议进行变更，变更内容应以书面形式签订补充协议。10.2合同解除（1）解除条件：__________________（2）解除程序：__________________10.3解除条件（1）协议一方违约（2）不可抗力事件（3）法律法规变更10.4解除程序双方应按照本协议约定和争议解决机构的规定进行合同解除。第十一章违约责任11.1违约情形（1）协议一方未履行协议约定的义务。（2）协议一方提供虚假信息。（3）协议一方违反保密义务。11.2违约责任承担违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。11.3违约责任赔偿违约赔偿金额由双方协商确定，或由争议解决机构裁决。11.4违约责任免除因不可抗力导致违约的，违约方不承担违约责任。第十二章合同生效与终止12.1合同生效条件本协议经双方签字盖章后生效。12.2合同终止条件（1）投资期限届满（2）协议解除（3）法律法规规定12.3合同终止程序合同终止后，双方应按照协议约定处理相关事宜。12.4合同终止后的处理（1）证券处置（2）费用结算（3）资料归档第十三章附件13.1附件一：投资标的清单13.2附件二：投资顾问协议（如有）13.3附件三：其他相关文件第十四章协议签署与生效14.1协议签署本协议一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。14.2协议生效日期本协议生效日期为：__________________甲方（签字/盖章）：__________________日期：__________________乙方（签字/盖章）：__________________日期：__________________附件：1.投资标的清单2.投资顾问协议（如有）3.其他相关文件多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方决策权甲方法定代表人或授权代表有权对证券投资的相关决策进行最终决定，包括但不限于投资标的的选择、投资比例的调整、投资期限的延长或缩短等。1.2甲方指令执行乙方应严格按照甲方发出的投资指令进行操作，如甲方指令发生变更，乙方应及时执行新的指令。1.3甲方信息披露甲方应定期向乙方提供投资相关信息，包括但不限于投资标的的市场表现、投资收益、风险状况等。1.4甲方风险承担甲方应承担因市场波动、信用风险、流动性风险等导致的投资损失。1.5甲方收益分配甲方应按照协议约定的比例分配投资收益，如遇特殊情况，双方可协商调整收益分配比例。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方决策权乙方法定代表人或授权代表有权对证券投资的相关决策进行最终决定，包括但不限于投资标的的选择、投资比例的调整、投资期限的延长或缩短等。2.2乙方指令执行甲方应严格按照乙方发出的投资指令进行操作，如乙方指令发生变更，甲方应及时执行新的指令。2.3乙方信息披露乙方应定期向甲方提供投资相关信息，包括但不限于投资标的的市场表现、投资收益、风险状况等。2.4乙方风险承担乙方应承担因市场波动、信用风险、流动性风险等导致的投资损失。2.5乙方收益分配乙方应按照协议约定的比例分配投资收益，如遇特殊情况，双方可协商调整收益分配比例。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1中介机构职责中介机构应负责协调甲乙双方关系，监督协议的履行，确保投资资金的合法合规使用。3.2中介机构费用中介机构提供服务的费用由双方按照约定的比例承担。3.3中介机构保密义务中介机构对本协议内容以及投资相关信息负有保密义务，未经甲乙双方同意，不得向任何第三方泄露。3.4中介机构责任中介机构应承担因自身原因导致的违约责任，赔偿甲乙双方因此遭受的损失。3.5中介机构更换如甲乙双方认为中介机构无法履行职责，可协商更换中介机构。3.6中介机构报告中介机构应定期向甲乙双方提交投资报告，包括但不限于投资标的的市场表现、投资收益、风险状况等。3.7中介机构沟通中介机构应与甲乙双方保持密切沟通，及时反馈投资相关信息。3.8中介机构独立性中介机构在提供服务过程中应保持独立性，不得利用自身优势谋取不正当利益。3.9中介机构监管中介机构应遵守相关法律法规，接受监管部门的监督检查。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资标的清单2.投资顾问协议（如有）3.其他相关文件投资资金划转凭证投资收益分配凭证投资风险提示书争议解决机构的选择协议二、违约行为及认定：1.违约行为：未按协议约定履行投资指令。未按协议约定提供投资相关信息。未按协议约定承担风险或收益分配。违反保密义务，泄露投资信息。未按协议约定进行投资调整或退出。2.违约行为认定：违约行为的认定依据协议条款和相关法律法规。争议解决机构或法院将根据事实和证据作出认定。三、法律名词及解释：1.证券投资：指投资者在证券市场上购买、持有、交易各类证券的行为。2.代持：指一方代表另一方进行证券投资的相关行为。3.争议解决：指双方在协议执行过程中出现的分歧，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。4.保密义务：指协议一方对另一方提供的信息负有保密责任，未经对方同意不得泄露。5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：投资标的流动性不足。2.问题：市场风险增加。解决办法：调整投资策略，降低风险敞口。3.问题：信息沟通不畅。解决办法：建立定期沟通机制，确保信息及时传递。4.问题：违约行为发生。解决办法：根据协议约定和争议解决程序进行处理。五、所有应用场景：1.个人投资者与专业代持方之间的证券投资代持。2.企业投资者与专业代持方之间的证券投资代持。3.投资者与投资顾问之间的证券投资代持。4.跨境证券投资代持。5.长期证券投资代持。全文完。2025年证券投资代持协议范本及风险提示3合同编号_________一、合同主体1.甲方名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：____________________2.乙方名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：____________________3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处填写）二、合同前言2.1背景本协议签订前，甲方有意向通过乙方进行证券投资，鉴于双方在证券投资领域的合作意愿，经双方友好协商，达成本协议。2.2目的本协议旨在明确甲乙双方在证券投资代持过程中的权利、义务及风险，确保双方在合作过程中权益得到保障，实现互利共赢。三、定义与解释3.1专业术语1.代持：指乙方受甲方委托，以自己的名义持有证券，甲方享有证券权益的一种投资方式。2.证券投资：指甲方通过乙方代持，对证券市场进行投资的行为。3.2关键词解释1.甲方：指本协议中委托乙方代持证券的当事人。2.乙方：指本协议中接受甲方委托，代持证券的当事人。3.证券：指甲方委托乙方代持的股票、债券等金融产品。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权要求乙方按照本协议约定，代持证券并行使相关权益。2.甲方有义务向乙方提供真实、完整的证券投资信息。3.甲方有义务按照约定支付乙方代持证券产生的相关费用。4.2乙方的权利和义务1.乙方有义务按照本协议约定，代持证券并行使相关权益。2.乙方有义务保守甲方的投资秘密，不得泄露给任何第三方。3.乙方有义务按照约定收取甲方支付的相关费用。五、履行条款5.1合同履行时间本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。5.2合同履行地点本协议履行地点为：____________________5.3合同履行方式1.甲方通过书面形式向乙方提出证券投资需求，乙方按照甲方要求进行代持。2.甲方按照约定支付乙方代持证券产生的相关费用。六、合同的生效和终止6.1生效条件本协议经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件1.本协议约定的有效期满；2.双方协商一致解除本协议；3.任何一方违约，另一方有权解除本协议。6.3终止程序1.任何一方要求解除本协议，应提前____天书面通知对方；2.双方应在本协议终止后____日内，办理相关手续，包括但不限于证券过户、费用结算等。6.4终止后果1.本协议终止后，双方应按照约定履行完毕相关义务；2.双方应按照约定结算相关费用；3.本协议终止后，双方不再承担本协议约定的权利义务。七、费用与支付7.1费用构成1.代持费用：乙方代持甲方证券所产生的相关费用，包括但不限于交易佣金、印花税、过户费等。2.管理费用：乙方为管理甲方证券所发生的费用，包括但不限于账户管理费、通讯费、资料费等。3.其他费用：根据本协议约定或双方协商一致，由甲方承担的其他费用。7.2支付方式甲方应按照本协议约定的时间和方式，向乙方支付上述费用。支付方式包括但不限于银行转账、支票、现金等。7.3支付时间1.代持费用：甲方应在证券交易后的次月支付代持费用。2.管理费用：甲方应在每月的一个工作日支付管理费用。3.其他费用：甲方应在费用发生后的次月支付其他费用。7.4支付条款1.甲方应在支付费用时，提供相关凭证，包括但不限于银行转账记录、支票存根等。2.乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方出具相应的收据。八、违约责任8.1甲方违约1.若甲方未按约定支付费用，乙方有权要求甲方立即支付，并按日向甲方收取滞纳金。2.若甲方违反保密条款，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担违约责任。8.2乙方违约1.若乙方未按约定代持证券，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担违约责任。2.若乙方泄露甲方投资秘密，乙方应立即停止泄露行为，并赔偿甲方因此遭受的损失。8.3赔偿金额和方式违约方应按照本协议约定或法律法规规定，向守约方支付违约金或赔偿金。赔偿金额和方式由双方协商确定。九、保密条款9.1保密内容本协议中涉及到的甲方投资信息、乙方代持信息以及双方协商过程中的商业秘密均属于保密内容。9.2保密期限保密期限自本协议签订之日起至协议终止后____年。9.3保密履行方式1.双方应严格保守本协议中的保密内容，不得向任何第三方泄露。2.双方应采取合理的保密措施，确保保密内容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指因自然灾害、政府行为、社会异常事件等不可预见、不可避免且无法克服的因素，导致本协议无法履行或履行困难的情况。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、火灾等。2.政府行为：政策调整、法律法规变更等。3.社会异常事件：罢工、战争、恐怖袭击等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.不可抗力发生时，双方应及时通知对方，并提供相关证明材料。2.不可抗力发生期间，双方应尽力采取合理措施减轻损失，并协商解决不可抗力带来的影响。3.不可抗力导致本协议无法履行或履行困难时，双方应协商解除或变更本协议。10.4不可抗力实例本协议中的不可抗力实例包括但不限于地震、洪水、战争、恐怖袭击等。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼若协商不成，双方可向合同签订地的人民法院提起诉讼，或向双方认可的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方书面同意，任何一方不得转让本协议项下的权利和义务。12.2不得转让的情形1.甲方作为投资方，其权益不得转让。2.乙方作为代持方，其代持职责不得转让。十三、权利的保留13.1权力保留1.除非本协议另有约定，否则甲方保留对代持证券的最终控制权。2.乙方不得未经甲方同意，自行转让或处置代持证券。13.2特殊权力保留1.甲方保留在特定情况下，要求乙方及时出售或转移代持证券的权利。2.乙方在代持证券过程中，如发现任何可能导致甲方权益受损的情况，应及时通知甲方。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序本协议的修改和补充，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。14.2修改和补充效力本协议的修改和补充，自双方签字盖章之日起生效，与本协议具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项甲乙双方应相互协助，确保本协议的履行。15