2025年借壳上市合作方案框架协议

2025年借壳上市合作方案框架协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、互利的原则，就2025年借壳上市合作事宜，经友好协商，达成如下框架协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲乙双方在2025年借壳上市合作过程中的权利、义务和责任，确保双方合作顺利进行，实现共同发展。

二、签订背景

随着我国资本市场的不断发展，借壳上市已成为企业实现跨越式发展的重要途径。甲乙双方在充分了解对方企业实力、行业地位及市场前景的基础上，决定就2025年借壳上市事宜展开合作。

三、合作内容

1.甲乙双方将共同探讨、制定借壳上市的具体方案，包括但不限于目标公司选择、交易结构设计、融资安排等。

2.甲方负责提供有关借壳上市的相关资料、数据和信息，确保乙方在决策过程中充分了解相关情况。

3.乙方负责协调各方关系，确保借壳上市过程中的各项手续、文件等顺利完成。

4.甲乙双方将共同承担借壳上市过程中的各项费用，包括但不限于中介费用、律师费用等。

5.借壳上市成功后，甲乙双方将根据合作协议约定，分享上市公司的股权收益。

四、违约责任

1.甲方未按时提供相关资料、数据和信息，导致乙方无法按时完成决策，甲方应承担相应责任。

2.乙方未能协调各方关系，导致借壳上市过程中出现重大问题，乙方应承担相应责任。

3.甲乙双方违反本协议约定，造成对方损失的，应承担相应的违约责任。

五、争议解决

甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，甲乙双方可另行协商补充。

合同/协议编号：____________

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1甲方承诺将提供其拥有的目标上市公司，并确保该公司符合乙方上市要求。

1.2乙方承诺将负责借壳上市过程中的策划、执行及协调工作，包括但不限于以下内容：

（1）协助甲方选择合适的壳资源；

（2）制定借壳上市方案，包括但不限于交易结构、融资安排、资产重组等；

（3）协调与监管机构、壳资源公司、中介机构等相关方的沟通与谈判；

（4）提供上市所需的法律、财务、市场等方面的专业支持；

（5）协助甲方完成上市所需的所有文件准备和申报工作。

第二条质量标准

2.1甲方保证提供的壳资源真实、有效，无任何法律纠纷。

2.2乙方保证借壳上市方案的设计合理、合规，符合相关法律法规及监管要求。

2.3乙方保证提供的服务达到行业公认的专业水平和质量标准。

第三条价格支付

3.1甲方应按照协议约定向乙方支付借壳上市服务费用，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

3.2乙方在完成协议约定的服务内容后，甲方应在收到乙方提交的服务完成证明后的十个工作日内支付相应费用。

3.3若因乙方原因导致借壳上市未成功，乙方应退还甲方已支付的部分费用。

第四条保密条款

4.1双方对本协议内容以及借壳上市过程中涉及的商业秘密、技术秘密等予以保密。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本协议内容及相关秘密。

4.3保密期限自本协议签订之日起至借壳上市完成后五年止。

第五条违约责任

5.1甲方未按协议约定支付服务费用，应向乙方支付违约金，违约金为未支付服务费用总额的10%。

5.2乙方未按协议约定完成服务，应向甲方支付违约金，违约金为未完成服务部分费用总额的10%。

5.3任何一方违反保密条款，应对因此造成的损失承担赔偿责任。

第六条争议解决

6.1双方应友好协商解决因本协议产生的争议。

6.2协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

7.1因不可抗力因素导致本协议无法履行或部分条款无法实现的，双方互不承担责任。

7.2不可抗力包括但不限于自然灾害、政府行为、社会异常事件等。

第八条合同变更与解除

8.1本协议的变更或解除需经双方协商一致，并以书面形式进行。

8.2本协议的变更或解除不影响已履行部分的权利义务。

第九条终止条款

9.1在以下情况下，本协议可终止：

（1）本协议约定的服务完成；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行；

（4）任何一方违约，且违约方未能在合理期限内纠正违约行为。

第十条法律适用与管辖

10.1本协议适用中华人民共和国法律。

10.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应提交甲方所在地人民法院管辖。

第十一条其他

11.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

11.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

第一条甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）甲方有权要求乙方按照协议约定提供专业、高效的服务。

（2）甲方有权监督乙方在借壳上市过程中的工作进度和质量。

（3）甲方有权根据市场情况调整借壳上市方案。

1.2甲方义务：

（1）甲方应向乙方提供真实、完整的目标上市公司信息，包括但不限于公司财务状况、资产状况、经营状况等。

（2）甲方应积极配合乙方的工作，及时提供所需文件和资料。

（3）甲方应按照协议约定支付乙方服务费用。

（4）甲方应遵守国家法律法规，确保借壳上市过程合法合规。

第二条乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）乙方有权要求甲方提供真实、完整的目标上市公司信息，以保障乙方工作顺利进行。

（2）乙方有权根据借壳上市方案，对甲方的资产重组、融资安排等提出建议和意见。

（3）乙方有权要求甲方在规定时间内完成相关文件的签署和提交。

2.2乙方义务：

（1）乙方应按照协议约定，在规定的时间内完成借壳上市方案的制定和执行。

（2）乙方应确保借壳上市方案的设计合理、合规，符合相关法律法规及监管要求。

（3）乙方应提供专业、高效的服务，确保借壳上市过程顺利进行。

（4）乙方应与甲方保持密切沟通，及时解决借壳上市过程中出现的问题。

（5）乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

第三条合作方式

3.1甲乙双方应建立定期沟通机制，每月至少召开一次会议，讨论借壳上市过程中的重要事项。

3.2甲乙双方应通过电子邮件、电话、传真等方式保持日常沟通，确保信息传递及时、准确。

3.3甲乙双方应设立项目联络人，负责项目日常协调和沟通工作。

3.4甲乙双方应设立项目小组，由双方人员组成，负责借壳上市过程中的具体工作。

第四条项目进度与监督

4.1乙方应制定详细的项目进度计划，并及时向甲方报告项目进展情况。

4.2甲方有权要求乙方对项目进度进行监督，确保项目按计划推进。

4.3若项目进度出现延误，乙方应分析原因，并提出解决方案，并及时通知甲方。

第五条项目变更与调整

5.1在借壳上市过程中，如遇政策、市场等不可预见因素导致项目变更，甲乙双方应协商一致，调整项目方案。

5.2任何一方提出项目变更，均应书面通知对方，并经双方协商一致后，方可实施。

第六条知识产权

6.1本协议中涉及的知识产权归各自所有者所有，未经许可，任何一方不得擅自使用、复制、传播。

6.2甲乙双方在合作过程中产生的知识产权，归双方共有，除非另有约定。

第七条终止条件

7.1如出现以下情况，任何一方均有权终止本协议：

（1）一方违反本协议约定，经另一方书面通知后，未在合理期限内纠正；

（2）一方因破产、解散等原因无法继续履行本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行。

第八条终止后的处理

8.1本协议终止后，双方应按照约定，对项目剩余工作进行处理，确保项目顺利完成。

8.2双方应互相配合，办理相关手续，包括但不限于资产转让、股权转让等。

8.3双方应各自承担终止协议后的法律责任。

第九条通知

9.1双方应通过书面形式相互发送通知，通知应以挂号信、特快专递、电子邮件等方式发送。

9.2通知自发送之日起满三个工作日视为送达。

第十条合同附件

10.1本协议的附件为本协议的不可分割部分，与协议具有同等法律效力。

10.2本协议的附件包括但不限于以下内容：

（1）借壳上市方案；

（2）项目进度计划；

（3）保密协议；

（4）其他与本协议相关的事项。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第一条合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。

1.2本协议期满后，如甲乙双方无异议，可协商一致签订补充协议，以延长合同期限。

第二条合同变更

2.1本协议的任何变更，必须以书面形式由双方共同签署，并经双方法定代表人或授权代表签字盖章。

2.2变更后的协议与本协议具有同等法律效力。

第三条合同解除

3.1在以下情况下，任何一方均有权解除本协议：

（1）一方严重违约，经另一方书面通知后，未在合理期限内纠正；

（2）一方因破产、解散等原因无法继续履行本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行；

（4）双方协商一致解除本协议。

第四条终止条件

4.1本协议在以下情况下自动终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行，经双方确认后；

（4）一方违反本协议，另一方依法解除本协议。

第五条争议解决

5.1甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第六条法律适用

6.1本协议的订立、效力、解释、履行、变更、解除和终止，以及双方权利义务的争议解决，均适用中华人民共和国法律。

第七条管辖法院

7.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应提交甲方所在地人民法院管辖。

第八条合同效力

8.1本协议自双方签字盖章之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。

8.2本协议的任何部分无效，不影响其他部分的效力。

8.3本协议的补充协议、附件均为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.协议：指双方就特定事项达成一致意见的书面文件。

2.甲方、乙方：合同双方当事人，甲方通常指提出合同的当事人，乙方指接受合同的当事人。

3.违约：指合同一方未履行合同义务或履行义务不符合合同约定，导致合同目的不能实现的行为。

4.违约责任：指违约方应当承担的民事法律责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

5.保密条款：合同中约定的一方对另一方的商业秘密、技术秘密等保密义务的条款。

6.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

7.项目进度计划：指对项目实施过程中的各个阶段、各项工作的时间安排和完成标准的具体计划。

8.补充协议：对原有合同内容进行补充的协议，与原有合同具有同等法律效力。

9.自动终止：指合同在特定条件下，无需双方协商即自动结束的法律效力。

10.法定代表人：依法代表法人行使职权的负责人。

11.民事法律责任：指因违反民事法律、损害他人合法权益而应当承担的法律责任。

12.管辖法院：指根据法律规定，有权对特定案件行使审判权的法院。

13.法律适用：指在处理法律关系时，应当适用的法律规范。

14.法律效力：指法律规范对人们行为具有的约束力，包括约束当事人行为和调整社会关系的能力。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**保密问题**

-**问题**：在借壳上市过程中，可能会涉及商业秘密和敏感信息。

-**解决办法**：双方应签订保密协议，明确保密内容和保密期限，并对违反保密义务的行为设定违约责任。

2.**合同履行问题**

-**问题**：在实际执行过程中，可能会出现一方未能按期履行合同义务的情况。

-**解决办法**：设置明确的违约责任条款，一旦发生违约行为，违约方应承担相应的违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

3.**进度延误问题**

-**问题**：项目进度可能会因各种原因（如政策变化、市场波动等）而延误。

-**解决办法**：定期召开项目会议，及时沟通进度，制定应对措施，必要时调整项目计划。

4.**费用争议问题**

-**问题**：在费用支付过程中，可能会出现对费用计算有异议的情况。

-**解决办法**：在合同中详细规定费用计算方法和支付时间，如有争议，可通过协商或仲裁解决。

5.**监管合规问题**

-**问题**：借壳上市过程中，需要遵守相关法律法规和监管要求，但政策可能会有变动。

-**解决办法**：设立专门的法律合规团队，持续关注政策变化，确保项目合规。

6.**沟通不畅问题**

-**问题**：甲乙双方在沟通中可能会出现误解或沟通不畅的情况。

-**解决办法**：建立定期的沟通机制，采用书面报告和会议相结合的方式，确保信息传递的准确性和及时性。

7.**风险管理问题**

-**问题**：项目实施过程中可能会遇到各种风险，如市场风险、财务风险、法律风险等。

-**解决办法**：制定全面的风险管理计划，识别潜在风险，并采取相应的风险控制措施。

8.**知识产权归属问题**

-**问题**：在合作过程中产生的知识产权归属可能存在争议。

-**解决办法**：在合同中明确约定知识产权的归属和使用方式，避免后续纠纷。

9.**合同变更问题**

-**问题**：项目执行过程中可能会出现需要对合同内容进行变更的情况。

-**解决办法**：任何变更都必须以书面形式进行，并由双方共同签署，确保变更的合法性和有效性。

10.**争议解决机制**

-**问题**：在合同执行过程中可能会出现争议。

-**解决办法**：在合同中约定争议解决机制，如协商、调解、仲裁或诉讼，以保障双方的合法权益。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市合作**：适用于甲乙双方就某公司借壳上市事宜达成合作意向，共同策划、执行和协调借壳上市过程中的各项工作。

2.**企业并购**：适用于甲乙双方在进行企业并购过程中，需要专业团队提供策划、执行和协调服务。

3.**资产重组**：适用于甲乙双方在资产重组项目中，需要专业机构协助制定方案、处理相关事务。

4.**股权激励**：适用于甲乙双方在实施股权激励计划时，需要专业团队提供法律、财务等方面的支持。

5.**投资融资**：适用于甲乙双方在进行投资或融资活动时，需要专业机构协助进行市场分析、风险评估和方案设计。

6.**企业上市辅导**：适用于甲乙双方在准备企业上市过程中，需要专业团队提供上市辅导服务。

7.**重组并购顾问**：适用于甲乙双方在进行重组或并购活动时，需要专业顾问提供策略建议和执行服务。

8.**法律合规咨询**：适用于甲乙双方在法律事务中需要专业法律咨询，尤其是在复杂交易和合规审查方面。

9.**财务顾问服务**：适用于甲乙双方在财务规划、投资决策等方面需要专业财务顾问的服务。

10.**项目管理和执行**：适用于甲乙双方在实施大型项目时，需要专业团队进行项目管理和服务。

11.**知识产权保护**：适用于甲乙双方在知识产权的申请、保护、许可和转让等方面需要专业法律和行政支持。

12.**合同管理**：适用于甲乙双方在合同签订、履行、变更和终止过程中，需要专业合同管理服务。

所需附件列表：

1.**保密协议**：详细规定双方保密义务、保密内容和保密期限的文件。

2.**借壳上市方案**：包括交易结构、融资安排、资产重组等内容的具体方案文件。

3.**项目进度计划**：详细列出项目各个阶段的时间安排和预期完成的文件。

4.**财务分析报告**：对目标上市公司或项目的财务状况进行的分析报告。

5.**法律意见书**：由律师提供的关于借壳上市合法合规性的法律意见。

6.**尽职调查报告**：对目标上市公司或项目进行的全面调查报告。