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文档简介

ICS03.060CCSA113201企业融资路演服务规范SpecificationoffinancingroadshowserviceDB3201/T1076—2022I本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由南京市地方金融监督管理局提出并归口。本文件起草单位:南京联合产权(科技)交易所有限责任公司、南京市标准化研究院。本文件主要起草人:徐波、周红缨、夏滢、张雅婷。1本文件适用于路演服务机构为企业提供的融资路演服务,不仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。3术语和定义4路演服务机构4.1应具有独立法人资格,具备健全的组织架构及管理制度。4.2应具备开展企业融资路演(以下简称路演)服务的能力。4.3应具备固定的或可支配的路演场地及必要的设施设备。4.4路演服务机构(以下简称机构)内从事路演服务的工作人员不应少于3人,工作人员应具有相关5.1场地的消防安全管理应符合GA654的要求。26工作人员6.2应熟悉路演服务的基本流程和要求。6.3应具有良好的沟通和表达能力。6.4应具备自身岗位应有的专业素养。7服务程序要辅导否-是一7.2征集7.2.1机构发布通知,征集有意向参加路演的企业。7.2.2机构应明确告知企业需要提交的材料及相关信息。7.3审核7.3.1机构应要求企业提供营业执照、信用信息、商业计划书等信息,确认融资意愿。37.3.3当机构获得企业或投资方风险信息时,应主动向投融资双方进行提示。7.3.4机构应协助企业与投资方的进一步投资接洽工作。7.4策划7.4.2机构应根据企业的行业类别,征集投资方,并选择符合以下条件的投7.4.3机构应向已选定的投资方披露商业计划书。7.4.4机构应根据实施计划完成人员、物资、经费、场地、设备等路演准备工作。7.4.5机构应提示路演参与方注意行为的合法合规。7.6发布通知7.7.1路演实施当天,机构应全程跟踪,做好路演的组织和服务保障工作。7.7.2企业路演前,机构应提示投融资双方以审慎原则开展后续投资接洽。7.8.1机构应持续跟踪企业融资情况,了解路演效果。7.8.2机构应联系投资方收集企业投资接洽的相关信息。7.8.4当企业提出特殊需求时,有条件的机构宜为企业提供7.9评价改进8服务内容8.1机构应为有需要的企业提供路演辅导服务,路8.2路演实施当日,机构应控制路演节奏,确保路演活动正常有序开展。9服务要求9.1机构应按照表1的要求控制路演服务中的主要时间节点,保证路演服务效果。4表1主要时

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