股份有限公司股票发行承销团协议

股份有限公司股票发行承销团协议

本协议由以下各方于____年____月____日签订：

甲方（发行人）：____股份有限公司

地址：_____________________

法定代表人：_______________________

乙方（承销团）：____证券股份有限公司

地址：_____________________

法定代表人：_______________________

鉴于甲方为一家依法注册成立的股份有限公司，拟通过公开发行股票的方式募集资金，乙方为一家具有证券承销资格的证券公司，愿意组织承销团对甲方本次股票发行进行承销。双方本着平等互利的原则，经过充分协商，就甲方本次股票发行承销事宜达成如下协议：

第一条股票发行概况

1.1发行人：____股份有限公司

1.2发行股票种类：普通股

1.3发行股票面值：人民币1元

1.4发行股票数量：不超过____万股

1.5发行价格：由发行人与承销团协商确定

1.6发行方式：通过证券交易所公开发行

1.7发行时间：根据中国证监会批准的时间安排

第二条承销团组成及职责

2.1承销团由乙方作为主承销商，联合其他具有承销资格的证券公司共同组成。

2.2承销团的主要职责包括但不限于：

2.2.1协助发行人制定发行方案，提供市场分析和定价建议；

2.2.2组织路演、推介会等活动，向潜在投资者推介发行人股票；

2.2.3负责股票的配售、结算和过户等事宜；

2.2.4按照约定的比例承担承销风险。

第三条发行人的义务

3.1发行人应保证本次发行股票所依据的文件、资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3.2发行人应按照中国证监会及其他相关法律法规的要求，及时披露本次发行的相关信息。

3.3发行人应按照本协议约定的时间和方式支付承销费用。

3.4发行人应配合承销团完成股票发行的各项工作，包括但不限于提供必要的文件、资料和信息。

第四条承销团的义务

4.1承销团应按照本协议约定的时间和方式完成股票的承销工作。

4.2承销团应保证其成员具备相应的承销资格，并遵守中国证监会及其他相关法律法规的规定。

4.3承销团应按照发行人的要求，提供市场分析、定价建议等服务。

4.4承销团应妥善保管发行人提供的文件、资料和信息，并对其保密。

第五条承销费用及支付方式

5.1发行人应按照承销团实际销售股票金额的____%支付承销费用。

5.2发行人应在股票发行结束后____个工作日内，将承销费用支付给承销团。

第六条风险承担

6.1发行人与承销团应按照约定的比例共同承担本次股票发行的风险。

6.2若股票发行未能达到预定数量，承销团应按照约定的比例购买剩余股票。

第七条违约责任

7.1若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

7.2若发行人未能按照约定支付承销费用，应按照未支付金额的____%支付违约金。

7.3若承销团未能按照约定完成股票承销工作，应按照未完成部分金额的____%支付违约金。

第八条争议解决

8.1本协议的解释、适用及争议解决均适用中华人民共和国法律。

8.2双方因履行本协议所发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向发行人所在地人民法院提起诉讼。

第九条协议的变更和解除

9.1本协议的任何变更和补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。

9.2若因不可抗力导致本协议无法履行，双方均可解除本协议，且互不承担违约责任。

第十条其他

10.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

10.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（发行人）：____股份有限公司

法定代表人（签字）：________________________

日期：____年____月____日

乙方（承销团）：____证券股份有限公司

法定代表人（签字）：