浦发银行年度监事会工作报告

浦发银行20xx年度监事会工作报告2008年度监事会工作报告

各位股东：

2008年度，浦发银行监事会坚持以科学发展观为指导，努力提

升监督能力、履行监督职责、强化监督效果，为银行健康发展提供了有效的保障。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券

法》、《中华人民共和国商业银行法》、《股份制商业银行公司治理指引》以及浦发银行《公司章程》的规定，浦发银行第三届监事会在二○○八年十月任期届满，通过正常的换届改选程序，第四届监事会于二○○八年十一月正式成立。在两届监事会交替之际，监事会工作正常运转，实现了平稳过渡。现将2008年度监事会工作情况报告如下：

一、在新形势下努力做好监管工作

2008年对金融业来说充满着各种不确定因素、面临了前所未有的挑战。全球金融海啸从金融业蔓延到了实体经济，对我国的经济发展造成了影响。从我国情况看，在2008年遭遇了南方冰雪灾害、四川地震灾害、物价指数冲高又回落等一系列出乎意料的复杂情况。国内外经济金融形势的快速变化也导致了国家对宏观调控政策的不断调

整和改变，从年初的“二防”到“一防一保”，直到年末变为“四保”。由于实体经济对银行业影响的滞后性，我行在2008年仍实现了前所未有的快速增长，年末总资产超过一万三千亿元人民币，提前两年实现第二个五年战略规划中提出的发展目标。浦发银行已实现了从一个区域性商业银行向全国性商业银行的转变，从一家中小规模商业银行向大中型商业银行的转变，从一家主要从事传统业务的银行向跨市场开展综合经营的转变。这些变化对我行管理和监督工作都提出了更高的要求。

（一）以科学发展观统领监事会工作

面对错综复杂的经济金融形势，浦发银行董事会和管理层沉着冷

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静、积极应对，监事会按科学发展的要求，也将监督的重点放在战略转型效果是否显著，业务发展是否可持续，内部管理的提升是否带动业务发展，重大风险、重大案件防范措施是否到位等几个主要领域。针对去年复杂的形势，我们监事会及时地向董事会和管理层提出了一系列有针对性的意见或建议，比如建议在各项经营指标完成较好的情况下，要着重防范因金融危机蔓延实体经济而引发的企业破产、银行坏账上升等风险。监事会还提议，要对形势作前瞻性的研究与思考，具备超前意识，这些建议都被董事会和管理层充分采纳。

（二）加强学习与交流，提升监督的成效

2008年我们监事会通过组织监事参加中国证监会举办的培训班、组织监事集中听取上海银监局对浦发银行的监管评价等有关活动，在一定程度提高了我们监事的理论水平，提高了对宏观经济、金融问题和浦发银行经营管理状况的认识，也加深了监事对权利、义务和法律责任、对上市公司治理面临的问题和挑战、对上市公司信息披露现状，以及对公司信息披露工作的认识。

2008年，浦发银行监事会先后与华夏银行、渤海银行、深发展、

富滇银行、徽商银行和浙商银行进行了经验交流。从交流中我们看到，

虽然它们发展阶段与浦发不同，监事会的工作方式也有所不同，但仍然有其借鉴之处。抱着虚心学习的态度，在借鉴他行经验的同时，努力提高我行监事会监督工作的成效。比如华夏银行将监督力量进行了有效地整合，以此确保监事会在银行经营管理监督工作中的权威性，尤其值得我们借鉴和学习。

（三）认真做好监事会的换届工作

2008年，第三届监事会任期届满需换届改选。对此，监事会十分重视，从年初开始就进行了规划与准备，欲借本次换届选举的机会，进一步优化监事会成员的结构。从换届结果看，在第四届监事会人员组成中，有2名外部监事是在国内外金融界拥有较大影响的经济专家，具有金融、会计、法律等专业背景，而且与浦发没有股权、贷款等经济上的关联关系，具有较强的独立履行相应职责的能力；在3名职工监事中，1名来自总行，2名来自分行，比以往更具有代表性。16

同时，新一届董事会也首次选举了1名职工董事，今后监事会将努力加强与银行职代会的联系，积极推进企业民主管理的进程。

（四）多种渠道、多种方式地开展监督工作

2008年度，我们监事会主动与浦发银行党委、董事会和管理层

协同配合、开展良性互动，并以多种渠道、多种方式开展监督工作，在监督工作中注重发挥了监事的积极性，取得了一定的成效。开展的工作主要有：

一是通过调研活动，了解全行合规经营和发展的实际情况。2008年监事会在南昌、南宁、沈阳、哈尔滨、长春、天津、太原、西安和武汉等9家分行作了考察调研，了解到了银行基层的真实情况，听到了基层在经营管理中的困难和如何做好工作的建议。对基层提出的问题、困难或建议，监事会都将调研情况完整地反映给党委、董事会和管理层，以利他们研究和采取对策，同时也将调研情况向监事会通报，做到信息共享，为开好监事会会议打好基础。

二是通过列席会议，监督决策程序是否规范。对董事会会议，

监事会要监督董事出席情况，要听取董事对议案的独立意见和建议。对党委会、行长办公会议、班子民主生活会、全行季度工作会议和其他各类内部会议，监事会主席作为公司常驻监事，会根据议题有选择地出席。目的是一方面为加强对我行经营管理状况的全面了解，另一方面也为对战略转型、财务预算执行状况、风险与内控体系建设、干部任免，以及分配与激励等全行重要事项进行监督。

三是通过安排年终约见访谈或对重大事项质询活动，加强对重

要领域和重要事件的监督。2008年我们约谈了浦发银行总行党委办公室的主任，总行财务部、总行审计部、总行风险管理总部和总行合规部总经理等。通过一年一次的约见访谈活动，确保监事会对全行各条线的管理方式、管理程序、工作进展和工作中遇到的困难有所了解，也为监事会更好地履行监督之责打下基础。

四是通过加强与外部审计的沟通交流，把准对银行监督工作的

脉搏。在08年的年初和年中，监事会先后两次与外部会计师事务所安永大华进行了情况沟通与交流，听取他们的审计意见和管理建议，

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比如，他们提出的并表管理和信托产品的担保问题。对此，监事会向董事会和管理层及时地提出了关于进一步加强风险防控，着重关注房地产、中小企业、信托理财产品风险的相关建议。

五是通过参与银行的相关工作，共同推动银行的健康发展。为

推动全行不良资产打包处置工作，应管理层的请求，我们监事会下属办公室的两位同志对不良资产打包处置工作作了全程监督，为不良资产打包处置工作的顺利进行尽责尽力。为推动审计问题的整改工作，08年监事会还携手内审部门共同开展了对部分分行的“审计回访”，监事会出面既体现了我们对问题整改和审计工作的重视，同时也为不断夯实风险管理体系的基础起到了推动作用。

二、认真履行监事会的监督职责

（一）对董事、监事和管理层勤勉尽职的监督

1、对董事的监督。2008年度，公司董事会共召开了六次会议，审议了各类议案共58项，董事亲自出席会议的比例平均为81.25％。2008年度，公司董事会下属的六个专门委员会共召开了22次专业会议，其中风险管理与关联交易控制委员会5次，提名委员会2次，薪酬与考核委员会1次，审计委员会6次，战略委员会4次，资本与经营管理委员会4次。共通过决议52项。

2、对监事的监督。2008年度，公司监事会共召开了六次会议，监事亲自出席会议的比例平均为90.7％，未亲自出席会议的监事均委托其他监事代行了表决权。在监事会会议上，监事们认真审议了各类议案共45项，议案的数量比07年增加了78％。新增的议案大部分是为了加强风险控制，完善相关制度，规范相应运作，推动浦发的健康发展。08年监事会提名委员会召开会议一次，5位委员都亲自出席会议，审议了《提名第四届监事会监事候选人的议案》。监事会成员还列席了公司第三届董事会的第二十次至第二十四次会议；第四届董事会第一次会议；出席了2007年度股东大会、2008年第一次临时股东大会。

3、对管理层的监督。董事会聘任的高级管理人员，在经营管理

过程中，能认真贯彻国家的法律法规和《公司章程》的有关规定，坚18

持依法合规经营，未发现有损害股东利益之行为发生。对于董事会通过的各项决议，银行管理层总体上能够贯彻落实，未发现决而不行、行而未果的情况。2008年浦发银行管理层较好地完成了董事会制订的年度经营目标。

（二）对经营成果的监督

2008年度本公司根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华

人民共和国证券法》等有关规定，依法经营、稳健经营，取得了良好的经营业绩。

1、主要经营指标的完成情况：年底存款总额为9473亿元，与董事会年初制定的预算比较，完成预定计划的113%；贷款总额为6976亿元，完成预定计划的111%；资产总额达13094亿元，完成预定计划的125%；税前利润153亿元，税后利润125亿元，完成预定计划

的189%。

2、截至年末，后三类贷款总额为84.67亿元，不良贷款率年底

为1.21%，比年初下降0.25个百分点，达到了年初预算的控制目标。至2008年末，全行共计提各类贷款准备金163亿元，不良贷款的准备金覆盖率达192%。

3、报告期公司实现中间业务收入31.07亿元，较上年同期增加

7.78亿元，增幅达到33.38%。

4、2008年，浦发在省级地区新开设了石家庄、兰州两家分行，机构网络的覆盖率进一步提高。截至去年末，已在全国设立了32家分行，机构总数增至491家。

监事会经认真审查后认为：报告期内公司依法经营、规范管理、业绩真实。

（三）对财务状况的监督

经认真审查公司2008年度会计财务状况及会计师事务所出具的审计报告，认定如下：

1、营业收入3,456,057万元

2、营业支出1,922,856万元

3、业务及管理费1,267,880万元

4、营业税金及附加261,263万元

5、投资收益15,974万元

6、营业外收入2,137万元

7、营业外支出4,992万元

8、资产减值损失371,847万元

9、本年利润总额1,530,346万元

监事会经认真审查后认为：报告期本公司财务报告真实地反映了公司财务状况及经营成果。

（四）对合规、风险和内控制度建设的监督

2008年浦发银行继续强化风险管理和内控建设，取得了一定的

成效。管理层拟定的风险偏好管理策略通过了董事会的审议；巴塞尔新资本协议实施工作已完成了规划项目第一阶段的成果，其余工作也正有序地推进；内控体系建设工作更加深入，制订下发了《内部控制评价综合方案》，并在部分分行试点成功；在全行范围内初步建立了案件防控的长效机制，全年未发生大案件。

监事会经认真审查后认为：报告期本公司内控管理工作取得了一定的成效。

（五）其他监督事项

1、募集资金的投入使用情况。

历年募集资金的情况：

1999年上市募集资金39.55亿元人民币；

2003年1月增发3亿股A股24.94亿元人民币；

2004年6月次级定期债60亿元人民币；

2005年8月商业银行金融债券70亿元人民币；

2005年12月次级债券20亿元人民币；

2006年6月次级债券26亿元人民币；

2006年11月增发4.399亿股A股59亿元人民币；

2007年12月次级债券60亿元人民币；

2008年12月次级债券82亿元人民币；

以上募集资金均经中国证监会、银监会和人民银行的批复认定，用于充实公司资本金。募集资金实际投入项目和用途与招股说明书中所承诺的一致。

2、其他交易情况。经监事会审查，公司在报告期内无出售资产

的行为，无内幕交易。公司在遇到关联交易时，严格遵循有关规定履行关联交易操作程序，交易过程充分体现公平的原则，未发现损害股东权益及公司利益的情况。

三、2009年监事会工作计划

2009年，我们监事会将在上级主管部门和监管部门的指导下，

进一步做好各项监督工作，努力发挥好监事会在公司治理结构中的监督作用。具体打算如下：

（一）加强监事会自身的学习,密切关注经济金融形势的发展变化，坚持以科学发展观指导监事会工作，积极应对风险和挑战，支持和配合董事会和管理层的工作，共同促进银行实现健康、有序、协调和可持续的发展。

（二）根据银监会中小商业银行公司治理指导意见，以及上海银监局对浦发银行第四届监事会的工作要求，监事会将进一步加强法人治理工作，继续提高监督工作的水平，探索出一条专项检查工作的新途径，努力建立起一套对董事和管理层工作的评价体系。

（三）积极支持董事会和管理层在管理提升年的各项工作，共同应对全球经济金融危机和国内经济不景气带来的各种问题。向管理要效益，加强对内控和风险的监督，积极防范因经济下滑、企业资金链断裂等因素而造成银行不良贷款的快速上升。

（四）加强与职代会的沟通联系，推进银行的民主管理工作。

（五）继续做好监事巡查和调研工作。将监事会巡查与审计检查、审计回访工作有机地结合起来，做到有计划、有目的开展调研，努力帮助管理层发现管理中的薄弱环节，积极提出解决建议，促进浦发银行经营管理水平的不断提高。

第二篇：联合化工：监事会20xx年度工作报告20xx-04-163300字

山东联合化工股份有限公司监事会

20xx年度工作报告

各位股东，大家好：

下面由我代表公司监事会，向大家汇报20xx年度监事会工作情况。20xx年公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。具体工作如下：

一、报告期内公司监事会具体工作情况

1、报告期内公司共召开了七次监事会会议，具体情况如下：

（一）20xx年2月1日，公司一届监事会召开第十次会议，审议并一致通过了《关于提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》。

（二）20xx年2月21日，公司二届监事会召开第一次会议，审议并一致通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》及《关于公司会计政策变更的议案》，并对《关于公司会计政策变更的议案》发表了肯定意见。

（三）20xx年3月25日，公司二届监事会召开第二次会议，审议并一致通过了《20xx年度董事会工作报告》、《20xx年度监事会工作报告》、《公司20xx年度报告及摘要》、《20xx年度财务决算报告》、《公司内部控制自我评价报告》、《关于<募集资金20xx年度使用情况的专项报告>的议案》、《关于20xx年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》、《关于受让自然人股东持有的公司控股子公司沂源联合化肥有限公司股权的议案》。并对《公司20xx年度报告及摘要》、《公司内部控制自我评价报告》、《关于<募集资金20xx年度使用情况的专项报告>的议案》、《关于20xx年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》、《关于受让自然人股东持有的公司控股子公司沂源联合化肥有限公司股权的议案》等五项议案分别发表了肯定意见。

（四）20xx年4月20日，公司二届监事会召开第三次会议，审议并一致通过了《公司20xx年1季度报告全文》及《20xx年1季度报告正文》，并发表了肯定意见。

（五）20xx年5月4日，公司二届监事会召开第四次会议，审议并一致通过了《关于用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并发表了肯定意见。

（六）20xx年8月20日，公司二届监事会召开第五次会议，审议并一致通过了《公司20xx年半年度报告全文》及《20xx年半年度报告摘要》、《关于用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于根据财政部规定进行会计政策变更的议案》，并发表了肯定意见。

（七）20xx年10月27日，公司二届监事会召开第六次会议，审议并一致通过了《公司20xx年第三季度报告全文》及《20xx年第三季度报告正文》，并发表了肯定意见。

2、报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，对董事会审议的各项议案进行了事前审查、事中参与，事后监督，有效促进了董事会各项决议的正确落实。

3、报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，保证公司运营合法，合规，有效，

4、报告期内，监事会对董事会提出的运用闲置募集资金暂时补充流动资金的提案进行了充分调查，董事会对资金的运用合法、合理，能够积极运用现有资金实现更好的经营效益，实现公司利益最大化，并能在规定时间内将暂时使用的到期的募集资金归还到专户内。

5、报告期内，公司的内部控制制度得到了进一步完善，并能够得到有效的执行。

二、监事会的独立意见

1、公司依法运作情况

2009年公司监事会成员共计列席了报告期内的9次董事会会议，参加了3次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在2009年

的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责，圆满完成了年初制定的各项任务。

2、检查公司财务情况

监事会对2009年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。公司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。上海上会会计师事务所对公司2009年财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。

3、对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，无变更募集资金用途的情形。

报告期内，公司董事会、管理层根据金融危机给市场造成的冲击，合理调度工程物资的招标及采购活动，为企业节约了大量的建设费用，能够统筹考虑项目建设进度和效益最大化，统筹考虑公司利益最大化，有力的保障了企业和全体股东的利益。

报告期内，公司根据需要将闲置资金用于补充流动资金，有利于降低经营成本，拓展市场规模，提高募集资金使用的效率，符合公司业务发展的需要，且不存在变相改变募集资金用途的情况，本年度用闲置募集资金补充流动资金所涉及的资金额、使用期限也不存在影响募集资金投资计划正常进行的情况，符合公司利益和全体股东利益的一致性。

4、收购、出售资产情况

对公司20xx年度发生的收购、出售资产情况进行了核查：报告期内，为更好完善公司治理结构，进一步理顺控股子公司股权关系，同时避免关联交易可能引起的利益冲突，公司受让14名自然人股东持有的公司控股子公司沂源联合化肥有限公司（以下简称：联合化肥）的全部股权，从而使联合化肥成为公