基金管理有限公司运营风险控制制度

基金管理有限公司运营风险控制制度第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，控制运营风险，促进公司投资业务持续、稳定、健康发腱,根据《中华人民共和国公司法》及公司章程、相关决议，制定本制度。第二条本制度适用于公司参与投资管理业务、运营相关的部门和人员。第二章运营风险控制制度的原则第三条风险控制应遵循的原则：全面性原则：风险控制制度覆盖私募证券投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；审慎性原则：公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；独立性原则：风控制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，风险控制部门和员工具有并保持高度的独立性和权威性，执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权利；适时性原则：随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；防火墙原则：公司在业务、人员、资金、账户、经营管理等方面严格独立，严格防范因风险传递和利益输送给公司带来的风险。防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第三章风险控制机构第四条公司设立风险控制部，负责建立公司风控管理体系、风险防范及投后管理。风险控制部独立于公司各业务部门之外，就内部控制制度的执行情况，独立地履行检查、识别、提示、评价、报告、建议、监督、监察等风险管理职能。第五条风险控制部负责人根据经理的提名，由执行董事聘任。第六条风险控制部就以下事项行使职权：拟定风险管理制度，并根据实际情况及时进行调整；协调各业务部门制定风险管理流程、评估指标及方法，保持评估方法的多样性、一致性以及协调性；参与投资项目/团队现场考察，并参与交易结构的设计、征询律师意见、提出风险控制要点和收益安排方面的建议，提出处置预案；存量项目跟踪管理，针对风险变化情况提出应对措施，报风险管理文员会审议。负责建立、维护和完善量化的风险监控测评系统，履行监控及报告职能；跟踪行业发展动态，了解研究新法规、新业务、新产品及新的金融工具等，提供公司业务发展方面的建议；对公司在业务开展过程中的法律合规风险、信息披露合规风险和反洗钱合规风险进行识别、提示并提供专业意见；对公司业务、财务、会计及其他经营管理活动的真实、合法、合规及效益进行稽核；结合内部审计监督，对风险管理的有效性进行监督检查；定期进行风险管理相关法律法规及公司制度的宣讲培训，推动风险管理文化建设。第四章风险控制要素第七条风险控制内容主要包括合规风险、市场风险、法律风险、尽职调查的风险控制、投资决策的风险控制、投资管理的风险控制、对财务与资金管理的风险等。第八条合规风险：风险控制部对证券投资的合法、合规性进行全面、重点的分析和检查，控制投资业务的合规性风险。通过以下手段对合规风险进行控制：为保证证券投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；监督证券投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律法规的严格遵守和公司内部控制制度的有效执行；制定证券投资业务的合规检查制度，对证券投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保投后管理业务遵守公司内部制度。第九条市场风险：投资研究部对拟投证券产品或项目进行严格筛选，对风险、收益、规模、管理团队资质等制定了严格的标准和要求，通过组合投资的方式降低政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险等形成的系统性风险。投研部研究人员实时关注宏观经济和市场行情变化，为投研部提供理论和数据支持，使投研部在经济和市场环境发生不利变化时能及时反应，调整投资策略，必要时强制退出投资。第十条法律风险：风险控制部应当对公司签订的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可引入外部中介机构提供法律服务，规避法律风险。第十一条尽职调查的风险控制：公司设立项目及团队尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。公司人员在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。尽职调查工作期问，项目组必须尽可能的对拟投资产品、项目、团队进行实地考察。项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。项目组认为必要时，可引入外部中介机构参与调查工作。第十二条投资决策的风险控制：投资决策委员会对投资或项目退出（清算）的相关材料进行审核，并独立发表审核意见。投决委可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立调查，提交独立调查报告。公司证券投资业务的投资和项目推出（清算）必须经投决会通过。第十三条投资管理的风险控制：建立对已投证券组合的跟踪管理机制。基金经理负责组合投资后的跟踪管理，具体包括：定期（每月、季、年）对其投资组合的表现与市场表现进行定性及定量分析，生成绩效及风险评估报告；对基金表现与业绩基准的表现差异说明原因，并对投资过程中的不足提出改进意见；基金经理对持仓证券或需要密切关注的证券进行动态跟踪，也可以委托研究部完成该项任务；如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化的，基金经理可建议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选库和核心证券库；基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方案的，应先拟订《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，报投资决策委员讨论决定。第十四条财务与资金的风险控制：建立独立的财务核算体系，制订规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员，按照有关规定及要求使用资金。第六章风险控制部工作职责第十五条风险控制部应于每年四月底前向风险控制委员会提交上一年度风险控制工作报告，风控工作报告应据实反映风控部门在上一年度中所发现的内部控制的缺陷及异常事项、对发现的内部控制缺陷及异常事项的处理建议及整改情况兄等内容。第十六条风险控制部通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。第十七条严