2025年借壳上市投资评估协议模式

2025年借壳上市投资评估协议模式合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：__________

乙方（以下简称“乙方”）：__________

鉴于甲方有意向通过借壳上市的方式实现上市，而乙方具备相关投资评估的专业能力，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方借壳上市投资评估事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方与乙方就甲方借壳上市投资评估事宜的合作内容、权利义务及责任，确保双方合作顺利进行，实现甲方的上市目标。

二、合同背景

甲方因发展需要，拟通过借壳上市的方式实现上市。乙方具备丰富的投资评估经验，双方经友好协商，达成共识，同意就甲方借壳上市投资评估事宜开展合作。

三、合作内容

1.乙方受甲方委托，对甲方拟借壳上市的公司进行投资评估，包括但不限于财务状况、经营状况、市场前景等方面。

2.乙方根据评估结果，向甲方提供投资建议，包括但不限于投资价值、投资风险等。

3.甲方根据乙方的投资建议，决定是否进行借壳上市。

四、双方权利义务

1.甲方有权要求乙方按照约定的时间、标准和方法进行投资评估，并有权对乙方提供的信息进行核实。

2.乙方应按照甲方要求，在规定的时间内完成投资评估，并保证评估结果的客观、公正。

3.甲方应按照约定支付乙方评估费用。

4.双方应保守对方商业秘密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

五、违约责任

1.若乙方未按约定时间完成投资评估，甲方有权要求乙方支付违约金。

2.若乙方评估结果存在虚假、误导性信息，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。

3.若甲方未按约定支付评估费用，乙方有权要求甲方支付滞纳金。

4.若双方任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密，应承担相应的法律责任。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方负责对甲方拟借壳上市的公司进行全面、深入的投资评估，包括但不限于财务分析、业务模式、市场分析、竞争对手分析、法律合规性分析等。

2.乙方应提供借壳上市项目的可行性研究报告，包括但不限于市场前景、投资回报率、风险评估等。

3.乙方应协助甲方进行与借壳上市相关的尽职调查，包括但不限于公司历史、财务状况、法律诉讼、监管合规等。

4.乙方应就借壳上市过程中的关键节点提供专业意见，包括但不限于交易结构设计、估值方法、交易谈判等。

二、质量标准

1.乙方提供的投资评估报告应真实、准确、完整，符合相关法律法规及行业标准。

2.乙方的评估方法应科学、合理，确保评估结果的客观性和公正性。

3.乙方的专业意见应基于充分的事实和数据分析，对甲方决策提供有力支持。

三、价格支付

1.双方协商确定投资评估服务的费用总额，包括但不限于前期调研费、评估报告费、尽职调查费等。

2.甲方应在签订本协议后五个工作日内支付乙方30%的预付款。

3.乙方完成投资评估报告后，甲方应在收到报告后五个工作日内支付50%的进度款。

4.乙方完成尽职调查并提交最终评估报告后，甲方应在收到报告后五个工作日内支付剩余的20%尾款。

四、保密条款

1.双方对本协议内容、评估报告内容、尽职调查内容等信息负有保密义务。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息。

3.本保密义务在协议终止后仍继续有效，保密期限自协议签订之日起不少于五年。

五、违约责任

1.若甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金。

2.若乙方未按约定时间完成服务，甲方有权要求乙方支付违约金，并有权要求乙方继续完成服务或解除协议。

3.若乙方提供的评估报告存在重大错误或遗漏，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

4.若任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。

2.若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年。

2.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照约定的服务内容和质量标准提供投资评估服务。

2.甲方有权要求乙方在规定的时间内完成投资评估工作，并提供必要的协助和配合。

3.甲方有权对乙方提供的服务进行监督和检查，确保服务质量符合约定。

4.甲方有权根据乙方的评估报告和尽职调查结果，作出是否进行借壳上市的决定。

5.甲方应按照约定支付乙方服务费用，包括预付款、进度款和尾款。

6.甲方应遵守保密条款，不得泄露乙方提供的评估报告和尽职调查内容。

7.甲方应配合乙方进行尽职调查，提供必要的文件和资料。

二、乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照约定支付服务费用。

2.乙方有权要求甲方提供必要的协助，包括但不限于提供相关文件、资料和市场信息。

3.乙方有权根据甲方的要求和提供的资料，独立进行投资评估和尽职调查。

4.乙方应按照约定的质量标准，在规定的时间内完成投资评估和尽职调查工作。

5.乙方应保证评估报告和尽职调查结果的客观性、准确性和完整性。

6.乙方应遵守保密条款，不得泄露甲方提供的商业秘密。

7.乙方应在甲方要求的情况下，提供必要的专业意见和建议。

三、合同执行过程中的权利与义务

1.乙方应在收到甲方提供的资料后，及时开始投资评估工作，并在约定的时间内完成评估报告。

2.甲方应在乙方完成初步评估报告后，提供反馈意见，乙方应根据反馈意见进行必要的调整和完善。

3.乙方在尽职调查过程中，如发现可能影响评估结果的重要信息，应及时通知甲方。

4.甲方应在乙方完成尽职调查后，对乙方提交的报告进行审阅，并在约定的时间内提出修改意见。

5.乙方应根据甲方的修改意见，对评估报告进行修订，直至甲方满意。

6.甲方在决定进行借壳上市前，应充分考虑乙方的评估报告和尽职调查结果。

7.双方应保持沟通渠道畅通，及时解决合同执行过程中出现的问题。

四、合作方式

1.双方应通过定期会议、电话、电子邮件等方式保持沟通，确保信息传递的及时性和准确性。

2.双方应指定专人负责合同的执行和沟通，确保责任明确。

3.双方应共同制定工作计划和进度安排，确保项目按计划推进。

4.双方应相互尊重，遵守合同约定，共同维护合作关系。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年。

2.本合同期满前，如双方均无异议，经协商一致，可签订补充协议，以延长合同期限。

3.合同期限届满或双方协商一致终止合同后，本合同自动失效。

二、合同的变更

1.合同在履行过程中，如遇特殊情况需要变更，双方应协商一致，签订书面变更协议。

2.变更协议与本合同具有同等法律效力，任何一方不得擅自变更合同内容。

三、合同的解除

1.如一方严重违反合同约定，另一方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。

2.如发生不可抗力事件，导致合同无法履行或继续履行已无意义，双方均可解除合同。

3.合同解除后，双方应按照约定办理相关事宜，包括但不限于费用结算、资料移交等。

四、终止条件

1.合同期满，双方无异议且未续签新合同的；

2.双方协商一致终止合同的；

3.因不可抗力导致合同无法履行，经双方确认终止的；

4.一方违约，另一方依据合同约定解除合同的。

五、争议解决机制

1.双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.合同履行过程中产生的争议，由合同签订地有管辖权的人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同经双方签字（或盖章）后，即具有法律效力。

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。如协商不成，按本合同约定执行。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对对方提供的商业秘密、技术秘密等信息负有保守秘密的义务，不得向任何第三方泄露。

2.违约责任：指合同一方未履行合同约定的义务，应当承担的民事责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

4.尽职调查：指合同一方在合同履行过程中，对另一方提供的资料、信息等进行详细审查，以了解对方的真实情况。

5.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

6.合同解除：指合同有效成立后，尚未履行或尚未全部履行前，当事人一方或双方根据法律规定或合同约定，使合同关系终止的行为。

7.合同终止：指合同因履行完毕、被解除、被撤销等原因而使合同关系消灭。

8.争议解决：指合同双方在合同履行过程中发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。

9.法律适用：指在处理合同纠纷时，应当适用的法律规范。

10.管辖法院：指对合同纠纷具有管辖权的法院，即有权审理和裁决该纠纷的法院。

11.合同效力：指合同成立后，对当事人具有法律约束力的状态。

12.补充协议：指在原合同基础上，对合同内容进行补充或修改的协议。

13.书面形式：指以文字、符号或图形等形式记载的合同，包括但不限于书面合同、信函、电报、传真等。

14.民事责任：指合同一方违反合同约定或法律规定，应当承担的民事赔偿责任。

15.仲裁：指双方当事人自愿将争议提交仲裁机构进行审理和裁决的争议解决方式。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：甲方提供的信息不完整或不准确，影响乙方评估工作的质量。

**注意事项**：甲方应确保提供的信息真实、完整、准确。

**解决办法**：甲方应在乙方提出要求时及时补充或更正信息。若信息错误导致评估结果不准确，乙方有权要求重新评估或调整费用。

2.**问题**：乙方未能在约定时间内完成评估报告。

**注意事项**：乙方应合理安排评估工作计划，确保按时完成。

**解决办法**：若乙方因客观原因无法按时完成，应及时通知甲方，并协商延期或支付违约金。

3.**问题**：合同履行过程中，双方对评估报告或尽职调查结果存在分歧。

**注意事项**：双方应保持沟通，通过协商达成一致意见。

**解决办法**：双方可共同委托第三方机构进行复核，或寻求法律专业人士的意见。

4.**问题**：合同履行过程中，一方出现违约行为。

**注意事项**：违约方应立即采取措施纠正违约行为，并承担相应的违约责任。

**解决办法**：违约方应按照合同约定支付违约金，赔偿受损方损失，并采取补救措施。

5.**问题**：合同履行过程中，发生不可抗力事件。

**注意事项**：双方应按照合同约定处理不可抗力事件。

**解决办法**：双方应立即通知对方，并协商确定合同的履行方式或解除合同。

6.**问题**：保密信息泄露。

**注意事项**：双方应严格遵守保密条款，采取必要措施防止信息泄露。

**解决办法**：一旦发现信息泄露，双方应立即采取措施制止泄露，并调查泄露原因，对责任人进行追责。

7.**问题**：合同条款模糊不清，导致双方理解不一致。

**注意事项**：在签订合同时，双方应仔细阅读合同条款，确保理解一致。

**解决办法**：如对合同条款有疑问，应及时提出并协商修改，确保条款明确。

8.**问题**：合同履行过程中，一方财务状况发生变化，影响合同履行。

**注意事项**：双方应关注对方的财务状况，必要时可要求对方提供财务报表。

**解决办法**：若对方财务状况严重恶化，可能导致合同无法履行，双方可协商调整合同内容或解除合同。

本合同/协议适用场景：

1.公司借壳上市前的投资评估：适用于拟通过借壳上市方式实现上市的公司，需要专业机构对其目标公司进行全面的财务、业务、市场等方面的评估。

2.投资决策支持：适用于投资者或公司管理层，需要第三方机构提供专业的投资评估报告，以支持其投资决策。

3.合并收购尽职调查：适用于合并收购过程中，收购方需要了解目标公司的真实情况，以评估交易风险和价值。

4.企业并购咨询：适用于企业并购过程中，需要专业机构提供并购策略、交易结构设计、估值方法等方面的咨询服务。

5.企业重组评估：适用于企业重组过程中，需要评估重组方案的可行性和潜在风险。

6.企业财务审计：适用于企业财务审计需求，需要第三方机构对企业的财务状况进行独立、客观的审计。

7.企业风险管理：适用于企业风险管理需求，需要专业机构评估企业的风险状况，并提出风险控制建议。

8.企业战略规划：适用于企业战略规划需求，需要专业机构提供市场分析、竞争对手分析等战略规划支持。

9.企业法律合规性审查：适用于企业法律合规性审查需求，需要专业机构对企业的法律文件、业务流程等进行审查。

10.企业内部审计：适用于企业内部审计需求，需要专业机构