2025年借壳上市交易合同签订格式范本

2025年借壳上市交易合同签订格式范本合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方借壳乙方上市事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方借壳乙方上市的具体事宜，包括借壳上市的条件、程序、费用及双方的权利义务等，确保借壳上市交易顺利进行。

二、签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现上市，乙方作为壳资源，双方经协商一致，决定签订本合同，以规范借壳上市交易行为，保障双方合法权益。

三、合同内容

本合同未尽事宜，双方可根据实际情况另行协商解决。本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方同意将乙方作为借壳上市的对象，乙方同意配合甲方完成借壳上市的相关工作。

1.2乙方应确保其具备借壳上市的条件，包括但不限于：符合上市要求、无重大违法违规行为、财务状况良好等。

1.3甲方负责提供借壳上市所需的全部文件、资料和信息，并承担相关费用。

二、质量标准

2.1乙方应保证其提供的壳资源符合上市要求，包括但不限于：公司治理结构完善、财务报告真实准确、信息披露及时完整等。

2.2甲方应确保借壳上市过程中所提供的文件、资料和信息真实、准确、完整，不得有虚假陈述或误导性陈述。

三、价格支付

3.1甲方同意支付乙方借壳上市费用，具体金额由双方另行协商确定。

3.2甲方应在合同签订后五个工作日内支付乙方定金，总额为借壳上市费用的20%。

3.3乙方完成借壳上市后，甲方应在十个工作日内支付剩余的80%费用。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容、借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自合同签订之日起至借壳上市完成后的五年内。

五、违约责任

5.1若乙方未能按照合同约定提供符合上市要求的壳资源，乙方应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。

5.2若甲方未能按照合同约定支付费用，甲方应承担违约责任，支付乙方违约金，违约金为未支付费用的20%。

5.3若任何一方违反保密条款，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

七、合同生效及终止

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.2任何一方在合同履行过程中出现严重违约行为，另一方有权解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可根据实际情况另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方提供符合上市要求的壳资源，并有权对壳资源的合法性、合规性进行审查。

1.2甲方有权要求乙方配合完成借壳上市的相关工作，包括但不限于提供必要的文件、资料和信息。

1.3甲方有义务按照合同约定支付乙方借壳上市费用，并按时履行支付义务。

1.4甲方有义务在借壳上市过程中保持与乙方的良好沟通，及时解决合作过程中出现的问题。

1.5甲方有义务在合同签订后五个工作日内支付乙方定金，总额为借壳上市费用的20%。

1.6甲方有义务在乙方完成借壳上市后十个工作日内支付剩余的80%费用。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定支付借壳上市费用，并有权要求甲方履行支付义务。

2.2乙方有义务确保其提供的壳资源符合上市要求，包括但不限于公司治理结构完善、财务状况良好、无重大违法违规行为等。

2.3乙方有义务配合甲方完成借壳上市的相关工作，包括但不限于提供必要的文件、资料和信息。

2.4乙方有义务对甲方提供的文件、资料和信息进行保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露。

2.5乙方有义务在甲方支付定金后五个工作日内向甲方提供借壳上市所需的初步方案。

2.6乙方有义务在甲方支付全部费用后十个工作日内完成借壳上市的相关工作，并确保上市成功。

三、合作方式

3.1双方应设立专门的协调小组，负责借壳上市过程中的日常沟通与协调工作。

3.2双方应定期召开会议，讨论借壳上市进展情况，解决合作过程中出现的问题。

3.3双方应通过书面形式确认会议纪要，并确保各方的意见和决定得到及时执行。

3.4双方应建立有效的信息共享机制，确保在借壳上市过程中，双方能够及时了解对方的工作进展和需求。

3.5双方应共同遵守国家相关法律法规，确保借壳上市过程的合法性、合规性。

3.6双方应积极履行合同约定的各项义务，确保借壳上市交易顺利进行。

四、权利保护

4.1双方在履行合同过程中，如发现对方有违反合同约定的行为，有权要求对方立即改正，并承担相应的违约责任。

4.2双方在履行合同过程中，如发现对方有侵犯其合法权益的行为，有权依法维护自己的合法权益。

4.3双方在履行合同过程中，如发现对方有损害其利益的行为，有权要求对方停止损害，并赔偿损失。

合同/协议编号：____________

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为自合同生效之日起至借壳上市完成之日止。

1.2若借壳上市未能在合同有效期内完成，经双方协商一致，可延长合同期限，并签订补充协议。

二、合同的变更

2.1本合同在履行过程中，如因不可抗力或其他合理原因需要变更，双方应协商一致，签订书面变更协议。

2.2变更协议与本合同具有同等法律效力，未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更合同内容。

三、合同的终止

3.1本合同在以下情形下终止：

3.1.1借壳上市成功，双方完成借壳上市相关手续；

3.1.2双方协商一致，决定终止合同；

3.1.3一方严重违约，另一方在合理期限内未采取补救措施；

3.1.4因不可抗力导致合同无法履行；

3.1.5法律法规或政策变化导致合同无法履行。

四、争议解决机制

4.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

4.3争议解决过程中，双方应保持合作态度，避免采取可能损害对方利益的行为。

五、法律适用和管辖法院

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2本合同争议解决过程中，任何一方均有权选择合同签订地人民法院作为管辖法院。

六、合同效力

6.1本合同经双方签字盖章后，即对双方具有法律约束力。

6.2本合同未尽事宜，双方应遵循法律法规及诚实信用原则，依法履行各自的权利和义务。

6.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同不能履行或履行困难。

2.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律责任。

3.保密义务：指当事人对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保守秘密的义务。

4.合同生效：指合同成立后，根据法律规定或当事人约定，合同对当事人具有法律约束力的状态。

5.合同终止：指合同当事人一方或双方根据法律规定或约定，使合同权利义务关系消灭的行为。

6.友好协商：指合同当事人在平等、自愿的基础上，通过对话、讨论等方式，寻求解决争议的方法。

7.诉讼解决：指合同当事人在协商不成的情况下，通过向人民法院提起诉讼的方式解决争议。

8.法律适用：指合同纠纷应适用哪一国的法律进行判断和处理。

9.管辖法院：指对合同纠纷具有审判权的法院。

10.诚实信用原则：指合同当事人在订立、履行合同过程中，应当遵循诚实、信用、公平的原则。

11.补充协议：指对原合同内容进行补充或修改的协议，具有与原合同同等法律效力。

12.补救措施：指合同一方违约后，另一方为减轻或消除违约造成的损失而采取的措施。

13.法定代表人：指依法代表法人行使职权的负责人。

14.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**壳资源不符合上市要求**

-注意事项：乙方提供的壳资源可能存在不符合上市要求的问题，如财务问题、法律纠纷等。

-解决办法：在合同中明确壳资源的审查标准和流程，要求乙方提供必要的文件证明其符合上市条件。若发现不符合条件，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

2.**借壳上市进度延误**

-注意事项：借壳上市过程可能因各种原因延误，如政策变化、市场波动等。

-解决办法：在合同中设定明确的进度安排和违约责任条款，确保双方对进度有共同的理解和预期。如进度延误，双方应协商解决，必要时调整合同期限。

3.**信息保密问题**

-注意事项：在借壳上市过程中，双方可能需要共享敏感信息，保密工作至关重要。

-解决办法：签订保密协议，明确保密范围、保密期限和违约责任。设立专门的信息管理机制，确保信息安全。

4.**费用支付争议**

-注意事项：在费用支付过程中可能因理解差异或实际支出与合同约定不符而产生争议。

-解决办法：在合同中详细列明费用构成和支付节点，确保费用支付透明。如有争议，双方应依据合同约定和实际支出进行协商解决。

5.**合同变更与解除**

-注意事项：合同在执行过程中可能因各种原因需要变更或解除，但双方可能对变更或解除的条件和程序存在争议。

-解决办法：在合同中明确变更和解除的条件、程序以及相应的法律后果，确保在必要时能够迅速、合法地处理。

6.**争议解决机制不明确**

-注意事项：合同中争议解决机制不明确可能导致在发生争议时无法有效解决。

-解决办法：在合同中详细规定争议解决的方式，包括协商、调解、仲裁或诉讼，并明确管辖法院或仲裁机构。

7.**法律法规变化**

-注意事项：借壳上市过程中可能遇到法律法规的变化，这可能影响合同的履行。

-解决办法：在合同中规定应对法律法规变化的应对措施，如合同条款的调整或合同的终止。

8.**沟通协调问题**

-注意事项：双方在沟通协调上可能存在障碍，影响合作效率。

-解决办法：建立定期的沟通机制，确保信息畅通，及时解决合作中出现的问题。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市交易**：适用于甲方公司通过借壳乙方公司上市的交易，包括但不限于壳资源的购买、上市前准备工作等。

2.**壳资源交易**：适用于乙方公司作为壳资源，出售给有意向借壳上市的公司，涉及壳公司的转让和上市准备。

3.**上市咨询与辅导**：适用于甲方公司需要乙方公司提供上市咨询和辅导服务，包括但不限于上市流程、法规遵守、财务审计等。

4.**资产重组与并购**：适用于涉及资产重组或并购的交易，其中可能包括借壳上市作为重组或并购的一部分。

5.**股权投资与退出**：适用于股权投资者通过借壳上市实现投资退出，包括股权收购、上市后的股权管理等问题。

6.**公司治理与合规**：适用于乙方公司作为壳资源，需要改善公司治理结构和合规性以满足上市要求。

7.**法律文件准备**：适用于双方在借壳上市过程中需要准备和签署的各种法律文件，包括但不限于合同、协议、声明等。

8.**市场分析与预测**：适用于双方在借壳上市前进行市场分析和预测，以评估上市的可能性和风险。

9.**财务审计与报告**：适用于乙方公司作为壳资源，需要进行财务审计和报告以满足上市要求。

10.**投资者关系与公关**：适用于乙方公司在借壳上市过程中，需要建立和维护与投资者和媒体的良好关系。

所需附件列表：

1.**合同附件一：借壳上市方案**

-详细描述借壳上市的整体方案，包括时间表、关键步骤、预期效果等。

2.**合同附件二：壳资源评估报告**

-由独立第三方机构出具的壳资源评估报告，包括公司财务状况、法律合规性、市场前景等分析。

3.**合同附件三：上市前准备工作清单**

-列出借壳上市前需要完成的所有准备工作，如财务审计、法律合规审查、公司治理结构优化等。

4.**合同附件四：保密协议**

-与合同正文同步签订的保密协议，详细规定保密内容、保密期限和违约责任。

5.**合同附件五：费用支付计划**

-详细列出借壳上市过程中的各项费用，包括支付时间、金额和支付方式。

6.**合同附件六：争议解决机制补充文件**

-针对争议解决机制的补充文件，包括仲裁规则、管辖法院选择等。

7.**合同附件七：法律法规变化应对措施**

-针对可能出现的法律法规变化，制定的应对措施和调整方案。

8.**合同附件八：沟通协调机制文件**

-明确双方沟通协调机制的文件，包括会议安排、信息共享方式等。

9.**合同附件九：财务审计报告**

-乙方公司提供的经审计的财务报告，证明其符合上市要求。

10.**合同附件十：法律合规性文件**

-乙方公司提供的法律合规性文件，证明其无重大违法违规行为