风险管理与防控制度

风险管理与防掌控度第一章总则第一条目的与依据1.1目的：为了推动企业风险管理与防控工作的有序开展，确保企业经营安全和稳定，保护企业利益和员工权益，提高企业的抗风险本领和竞争力。1.2依据：本制度依据国家相关法律法规、监管引导和企业经营管理原则订立，并依据实际情况进行增补和完善。第二条适用范围2.1本制度适用于本企业全部员工，包含全职、兼职和临时员工。2.2本制度适用于本企业的全部业务和活动。第二章风险识别与评估第三条风险识别3.1本企业应建立风险识别机制，通过设立特地的风险管理部门或委托专业机构进行风险识别工作。3.2风险识别应做到全面、客观及时，包含但不限于以下方面：内部风险：包含组织结构、人力资源、信息系统安全、内部流程等方面的风险。外部风险：包含市场环境、政策法规、竞争情形、经济形势等方面的风险。项目风险：包含投资项目、业务拓展、合作伙伴等方面的风险。第四条风险评估4.1风险评估应基于风险识别结果，对风险发生的可能性和影响程度进行科学、客观的评估。4.2风险评估结果应以定量和定性相结合的方式进行呈现，包含但不限于评分、等级、描述等形式。4.3风险评估结果应及时更新，并供应给相关部门和责任人参考，作为订立风险防控措施的依据。第三章风险防控措施第五条风险防控策略5.1风险防控策略应依据风险评估结果订立，针对不同风险提出相应措施。5.2风险防控策略应包含但不限于以下内容：风险掌控目标：明确风险防控的目标和指标。风险防控措施：订立具体的风险防控措施，包含防备、减轻、应对和弥补等方面。责任分工：明确相关部门和责任人的职责和义务。第六条风险防控实施6.1风险防控措施的实施应有明确的组织结构和工作流程，确保责任到人，协同搭配。6.2各部门应依照风险防控措施要求，落实具体操作程序和工作标准。6.3监管部门应加强对风险防控实施的监督和引导，确保风险防控措施的有效性和可行性。第四章风险应急处理第七条应急预案7.1本企业应订立完善的风险应急预案，包含但不限于以下内容：应急组织机构：明确应急组织机构设置和人员职责。应急流程：规定应急处理的具体流程和步骤。应急资源：准备必需的应急物资、设备和人力资源等。指挥系统：建立健全的指挥系统，确保应急处理工作的协调性。第八条应急演练8.1定期组织应急演练，提升员工应对风险事件的应急本领。8.2应急演练应包含不同级别的演练，掩盖各个岗位和部门。8.3应急演练应记录并总结经验，及时修订和改进应急预案。第五章监督与评估第九条监督机制9.1本企业应建立风险管理与防控的监督机制，确保规章制度的有效执行。9.2监督机制应包含内部监督和外部监督相结合，形成有力的监督体系。第十条评估考核10.1定期进行风险管理与防控工作的评估和考核，检查规章制度的执行情况。10.2评估考核的结果应及时反馈给相关部门和责任人，提出改进和完善的建议。10.3对于风险管理与防控工作表现优秀的个人和团队应予以适当的嘉奖和激励。第六章附则第十一条本制度自发布之日起正式实施。第十二条本制度的解释权归本企业全部，并在必需时进行修订。第十三条本制度的修订和更改须经相关部门审批，并在本企业内部发布和知悉。第十四条本制度解释权归本企业全部，并最终解释权归本企业的最高管理机构全部。以上为《风险管理与防掌控度》的认真内容，该制度自发布之日起正式实施。企业全体员工和各级部门需要严格遵守本制度的要求，并自动搭配风险管理与防控工