风险与防控管理制度

风险与防控管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度旨在建立健全企业风险与防控管理体系，规范企业风险管理和防控工作，提高企业的风险应对本领和抗风险本领。本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，结合企业实际情况和经营特点订立。第二条适用范围本制度适用于本企业全部员工及相关合作伙伴和外部供应商在企业的经营活动中，包含但不限于风险管理、风险评估、防控措施订立与执行等事项。第三条风险与防控管理的原则防备为主：提前预判并通过科学规划、科技手段等方式防备可能显现的风险；全员参加：全部员工对风险与防控管理负有责任，共同参加风险与防控管理的相关工作；管理层领导：企业管理层要对风险与防控管理工作进行有效领导，确保制度的实施和执行；全面审慎决策：在决策过程中要综合考虑各种风险因素，做出全面、准确的推断；分级分类管理：依照不同风险等级、性质和类型进行分类管理，实施相应的风险防控措施；公平公正透亮：风险与防控管理工作要公平、公正、透亮，不得任意鄙视或泄露相关信息；连续改进：依据风险与防控管理工作的情况，及时完善和调整管理制度，连续提升防控本领。第二章风险识别与评估第四条风险识别与分类针对企业可能面对的风险，建立风险识别和分类指标体系；每个部门应定期进行风险识别工作，并依照风险程度和危害程度进行分类。第五条风险评估与分析针对已识别的风险进行风险评估和分析，包含风险的概率、影响程度、紧急程度等评估指标；依据评估结果，确定风险的优先级，并订立相应的防控措施。第六条风险考核与监测风险考核：定期对风险防控措施的实施情况进行考核，评估和改进措施的有效性；风险监测：建立风险监测系统，及时掌握风险情形，预警和应对突发风险事件。第三章风险防控措施第七条风险防控措施订立针对每类风险，订立相应的防控措施、方法和流程；防控措施应具备可操作性、实施性和可验证性。第八条风险防控措施执行各部门依据防控措施，明确责任人和执行时间节点，落实到每个具体岗位；结合员工的实际工作情况，订立培训计划，提升员工的风险防控意识和本领；监督检查防控措施的执行情况，及时发现问题并采取相应措施解决。第九条应急预案订立与演练针对紧要风险，订立相应的应急预案；定期组织演练，检验应急预案的可行性和有效性；配置必需的应急设备和物资，保障应急工作的顺利进行。第四章信息安全与保密第十条信息安全建立健全信息安全管理制度，包含网络安全、数据安全、系统安全等方面；定期对信息系统进行安全评估，发现问题及时整改；加强员工的信息安全意识培养，防范恶意攻击和信息泄露。第十一条保密工作对涉及商业秘密、个人隐私和企业核心技术等紧要信息进行保密；分类处理不同级别的机密信息，订立相应的保密措施和管理流程；加强员工保密教育，确保保密意识的普及和执行。第五章监督与追责第十二条监督制度建立健全内部监督机制，确保风险与防控管理制度的有效执行；设立独立的风险与防控管理部门，负责风险与防控管理的监督和评估工作；推行内部审核制度，定期对管理制度和风险防控措施进行审核。第十三条追责机制对违反风险与防控管理制度的行为，依照相应的纪律处分规定进行处理；如因管理欠妥或不履职而导致严重风险事件的发生，追究相关责任人的法律责任；对举报风险事件的员工予以保护，保密其个人身份。第六章附则第十四条修订与解释本制度的修订由企