2024版金融服务咨询合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024版金融服务咨询合同本合同目录一览1.定义与术语解释1.1合同各方1.2金融服务1.3咨询报告1.4咨询费用1.5保密信息1.6违约1.7争议解决1.8法律适用1.9合同的生效、变更与终止2.金融服务内容2.1咨询服务范围2.2服务方式与流程2.3服务期限2.4服务成果交付3.合同的履行3.1客户义务3.2咨询机构义务3.3合作方义务4.费用与支付4.1咨询费用构成4.2支付方式与时间4.3费用调整5.保密与知识产权5.1保密义务5.2知识产权归属6.违约责任6.1客户违约6.2咨询机构违约6.3合作方违约7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律诉讼8.法律适用与争议解决8.1适用法律8.2争议解决地点9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同终止9.4合同解除10.一般条款10.1通知与送达10.2合同的份数与保存10.3完整协议11.合同附件11.1附件一：咨询服务内容明细表11.2附件二：费用支付明细表11.3附件三：保密信息清单12.其他约定13.签署页14.附件签署页第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1合同各方1.1.1本合同甲方为（甲方全称），乙方为（乙方全称），丙方为（如有，丙方全称）。1.1.2甲方是指与乙方及丙方签订本合同并支付咨询费用的自然人、法人或其他组织。1.1.3乙方是指承担本合同约定的咨询服务的金融机构或个人。1.1.4丙方是指与乙方合作，参与提供本合同约定的咨询服务的其他机构或个人。1.2金融服务1.2.1金融服务是指乙方根据甲方的需求，为其提供的金融市场分析、投资建议、风险评估和管理、财务规划等专业化服务。1.2.2乙方应确保提供的金融服务符合国家法律法规、金融监管政策以及行业规范。1.3咨询报告1.3.1咨询报告是指乙方根据金融服务内容，为甲方制作的反映金融市场状况、投资机会、风险状况等信息的书面报告。1.3.2乙方应确保咨询报告的内容真实、准确、完整，并及时更新。1.4咨询费用1.4.1咨询费用是指乙方为提供金融服务向甲方收取的费用，包括基础费用、增值费用和其他费用。1.4.2乙方应按照本合同附件一：咨询服务内容明细表所列明的费用标准向甲方收取咨询费用。1.5保密信息1.5.1保密信息是指本合同签订过程中及合同履行过程中甲乙双方知悉的、未公开的、具有商业价值的信息。1.5.2乙方及丙方应对甲方的保密信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。1.6违约1.6.2违约方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此造成的损失。第二部分：金融服务内容第三条咨询服务范围（1）市场分析（2）投资建议（3）风险评估和管理（4）财务规划3.2乙方应按照本合同约定的服务方式与流程为甲方提供金融服务。第四条服务方式与流程（1）定期咨询报告（2）实时市场资讯（3）线上和线下交流（4）其他双方约定的方式（1）了解甲方需求，制定服务计划（2）开展市场调研，分析投资机会（4）跟进甲方执行情况，调整服务内容第五条服务期限5.1本合同的服务期限为（开始日期）至（结束日期）。5.2双方如需延长服务期限，应在本合同到期前书面达成一致。第六条服务成果交付6.1乙方应在服务期限内按照约定向甲方交付金融服务成果。6.2乙方应确保服务成果的质量和时效性，满足甲方的需求。第三部分：合同的履行第七条各方义务7.1甲方义务（1）提供真实、准确、完整的业务需求和相关信息。（2）按照约定支付咨询费用。（3）对乙方及丙方提供的金融服务予以配合和支持。7.2乙方义务（1）按照约定提供金融服务，确保服务质量和时效性。（2）对甲方的保密信息予以保密。（3）在服务期限内，对甲方的问题及时予以解答和指导。7.3合作方义务（1）按照约定参与提供金融服务。（2）对甲方的保密信息予以保密。（3）协助乙方履行本合同项下的义务。第八条费用与支付8.1咨询费用构成（1）基础费用：指乙方为甲方提供金融服务所收取的固定费用。（2）增值费用：指乙方为甲方提供额外服务或超出基础服务范围所收取的费用。（3）其他费用：指双方约定的、与本合同相关的其他费用。8.2支付方式与时间（1）甲方应按照本合同附件二：费用支付明细表所约定的方式向乙方支付咨询费用。（2）甲方应在本合同签订后的（支付时间）内支付首次咨询费用。（3）后续咨询费用的支付时间及方式，双方可在本合同附件二：费用支付明细表中约定。8.3费用调整（1）如因市场行情变化、政策调整等不可抗力因素导致咨询费用发生变动，双方可协商调整。（2）乙方如未按照约定提供服务，甲方有权要求乙方退还部分或全部咨询费用。第九条保密与知识产权9.1保密义务（1）乙方及丙方应对甲方的保密信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。（2）保密信息的具体范围、保密期限等，双方可在本合同附件三：保密信息清单中约定。9.2知识产权归属（1）乙方及丙方提供的金融服务成果，包括但不限于咨询报告、市场调研数据等，其知识产权归甲方所有。（2）乙方及丙方仅享有对其提供的金融服务成果的署名权。第十条违约责任10.1客户违约（1）甲方未按照约定支付咨询费用的，应向乙方支付违约金，违约金为本合同咨询费用的（百分比）。（2）甲方未按照约定提供业务需求和相关信息，导致乙方无法正常提供服务的，甲方应承担因此造成的一切损失。10.2咨询机构违约（1）乙方未按照约定提供金融服务的，应向甲方支付违约金，违约金为本合同咨询费用的（百分比）。（2）乙方未按照约定保密甲方信息的，应向甲方支付违约金，违约金为（金额）。10.3合作方违约（1）丙方未按照约定参与提供金融服务的，应向甲方支付违约金，违约金为本合同咨询费用的（百分比）。（2）丙方未按照约定保密甲方信息的，应向甲方支付违约金，违约金为（金额）。第十一条争议解决11.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决本合同履行过程中的争议。11.2调解解决如协商不成，双方可向（调解机构）申请调解。11.3仲裁解决如调解不成，任何一方均有权向（仲裁机构）提交仲裁申请。11.4法律诉讼如仲裁不成，双方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十二条法律适用与争议解决12.1适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2争议解决地点本合同争议的解决地点为（地点）。第十三条合同的生效、变更与终止13.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同变更合同的变更须经双方协商一致，并书面签署。13.3合同终止本合同终止的条件如下：（1）双方协商一致解除本合同。（2）甲方未按照约定支付咨询费用，乙方书面通知解除本合同。（3）乙方未按照约定提供服务，甲方书面通知解除本合同。13.4合同解除合同解除后，双方应按照本合同约定处理后续事宜。第十四条附件签署页本合同附件一、附件二、附件三由双方签署后，与本合同正本具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与责任1.1第三方是指除甲方、乙方及丙方外，参与本合同履行过程的机构或个人。1.2第三方介入是指在本合同履行过程中，因第三方的原因导致合同无法正常履行。1.3第三方责任是指第三方因提供服务、产品或参与本合同履行过程中产生的责任。第二条第三方介入的处理2.1如第三方介入导致乙方无法按照约定提供金融服务，乙方应立即通知甲方。2.2甲方、乙方及丙方应共同协商，采取措施减少损失，并追究第三方的责任。2.3甲方、乙方及丙方应保持沟通，及时汇报第三方介入的情况及处理进展。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限额是指甲方、乙方及丙方根据本合同约定，要求第三方承担的责任范围和额度。3.2甲方、乙方及丙方应在合同中明确第三方的责任限额，包括但不限于赔偿金额、责任范围等。3.3甲方、乙方及丙方应在与第三方签订合同时，明确第三方责任限额，并要求第三方书面确认。第四条第三方权利与义务4.1第三方应按照本合同约定履行义务，提供服务或产品。4.2第三方应对其提供的服务或产品负责，确保质量、安全及合法性。4.3第三方应遵守国家法律法规、行业规范，不得损害甲方、乙方及丙方的合法权益。第五条第三方违约处理5.1第三方未按照约定提供服务、产品或违反法律法规的，甲方、乙方及丙方有权要求第三方承担违约责任。5.2第三方未按照约定提供服务、产品或违反法律法规的，甲方、乙方及丙方有权解除与第三方的合同。5.3第三方未按照约定提供服务、产品或违反法律法规的，甲方、乙方及丙方有权要求第三方赔偿因此造成的一切损失。第六条第三方与甲方、乙方及丙方的关系6.1第三方与甲方、乙方及丙方之间不存在任何隶属、代理或代表关系。6.2第三方应独立承担合同履行过程中的法律责任，与甲方、乙方及丙方无关。6.3甲方、乙方及丙方均不承担第三方与第三方客户之间的任何债务和责任。第七条第三方介入的合同修改7.1如第三方介入导致本合同内容需要修改，甲方、乙方及丙方应协商一致，并书面签署修改协议。7.2修改协议与本合同具有同等法律效力，第三方应予以遵守。7.3修改协议未涉及的部分，仍按照原合同约定执行。第八条第三方介入的争议解决8.1因第三方介入产生的争议，甲方、乙方及丙方应通过协商解决。8.2如协商不成，甲方、乙方及丙方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。8.3本合同争议的解决地点为（地点）。第九条第三方介入的法律适用9.1本合同及其修改协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2第三方介入的相关法律适用，应遵守国家法律法规、行业规范。第十条附件签署页本合同及其修改协议的附件由双方签署后，与本合同正本具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务内容明细表附件二：费用支付明细表附件三：保密信息清单附件四：第三方服务提供者信息表附件五：第三方服务提供者责任限额确认书附件六：第三方服务提供者违约行为及责任认定表附件七：合同修改协议说明二：违约行为及责任认定：1.第三方未按照约定提供服务或产品。2.第三方提供的服务或产品不符合约定的质量标准。3.第三方未按照约定时间提供服务或产品。4.第三方违反法律法规或行业规范。违约责任认定标准：1.第三方未按照约定提供服务或产品的，应承担违约责任，赔偿甲方、乙方及丙方因此造成的损失。2.第三方提供的服务或产品不符合约定的质量标准的，应承担修复、更换或赔偿责任。3.第三方未按照约定时间提供服务或产品的，应承担逾期交付违约金的责任。4.第三方违反法律法规或行业规范的，应承担相应的法律责任。示例说明：如果第三方服务提供者在约定的时间内未能提供服务，导致甲方、乙方及丙方损失了预期的利益，那么第三方应承担逾期交付违约金的责任。具体的违约金数额可以根据附件六中的违约行为及责任认定表进行确定。说明三：法律名词及解释：1.金融服务：指乙方根据甲方需求提供的金融市场分析、投资建议、风险评估和管理、财务规划等服务。2.咨询报告：指乙方根据金融服务内容为甲