2024年股票上市保荐协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年股票上市保荐协议本合同目录一览第一条定义与解释1.1股票上市1.2保荐协议1.3双方1.4上市地1.5证监会第二条保荐人义务2.1保荐人资质2.2保荐人职责2.3保荐人协助2.4保荐人审核第三条上市公司义务3.1上市公司信息披露3.2上市公司合规3.3上市公司配合3.4上市公司财务报告第四条保荐期限4.1初始保荐期限4.2续约保荐期限4.3特殊情况下保荐期限调整第五条费用与支付5.1保荐费用5.2费用支付方式5.3费用调整5.4费用退还第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3保密泄露责任第七条违约责任7.1保荐人违约7.2上市公司违约7.3违约赔偿第八条争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁地点8.3仲裁语言第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同终止9.4合同终止后的权利与义务第十条适用法律10.1合同签订地法律10.2国际法律冲突第十一条其他条款11.1附加条款11.2附录第十二条双方签字第十三条日期第十四条合同正本数量与副本效力第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1股票上市股票上市指发行人首次公开发行股票，并在证券交易所挂牌交易的行为。1.2保荐协议保荐协议是指保荐人与上市公司之间签订的，由保荐人协助上市公司进行股票上市的相关事宜，并承担相应的保荐责任的协议。1.3双方双方指保荐人和上市公司。1.4上市地上市地指股票发行的证券交易所所在地点。1.5证监会证监会指中国证券监督管理委员会。第二条保荐人义务2.1保荐人资质保荐人应具备中国证监会认定的保荐业务资格，并具备相应的专业能力和业务经验。2.2保荐人职责保荐人负责对上市公司的发行申请进行辅导、审核，并协助上市公司完成股票上市的相关事宜。2.3保荐人协助保荐人应协助上市公司制定股票上市方案，并按照方案进行股票发行的准备工作。2.4保荐人审核保荐人应对上市公司的财务报告、业务模式、管理团队等进行全面审核，并对其真实性、准确性、完整性承担责任。第三条上市公司义务3.1上市公司信息披露上市公司应按照中国证监会的规定，真实、准确、完整地披露公司的财务状况、业务模式、管理团队等信息。3.2上市公司合规上市公司应遵守中国证监会、证券交易所等监管机构的规定，合规经营。3.3上市公司配合上市公司应积极配合保荐人的工作，提供保荐人所需的各类文件和资料。3.4上市公司财务报告上市公司应按照中国证监会的规定，定期披露财务报告，并保证财务报告的真实性、准确性、完整性。第四条保荐期限4.1初始保荐期限初始保荐期限为股票上市之日起一年。4.2续约保荐期限续约保荐期限由双方协商确定，但最长不得超过两年。4.3特殊情况下保荐期限调整如遇特殊情况，双方可协商调整保荐期限。第五条费用与支付5.1保荐费用保荐费用为保荐人协助上市公司完成股票上市所收取的费用。5.2费用支付方式保荐费用支付方式为银行转账，上市公司应在合同签订后五个工作日内支付保荐费用。5.3费用调整如遇市场环境、政策法规等因素发生变化，双方可协商调整保荐费用。5.4费用退还如保荐人未能按照合同约定协助上市公司完成股票上市，保荐人应退还已收取的保荐费用。第六条保密条款6.1保密内容双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密。6.2保密期限保密期限为合同终止之日起五年。6.3保密泄露责任如一方违反保密义务，导致对方信息泄露，泄露方应承担违约责任。第八条争议解决8.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。8.2仲裁地点如双方同意仲裁解决争议，仲裁地点应为上市地。8.3仲裁语言仲裁语言为中文。第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2合同变更合同变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。9.3合同终止（1）保荐期限届满，双方未续约；（2）双方协商一致解除合同；（3）一方违反合同规定，严重损害对方利益，对方有权解除合同；（4）因不可抗力导致合同无法履行，双方协商一致解除合同。9.4合同终止后的权利与义务合同终止后，双方应继续履行合同中尚未履行完毕的义务，并承担相应的违约责任。第十条适用法律10.1合同签订地法律本合同适用签订地的法律。10.2国际法律冲突如本合同涉及国际法律冲突，双方应协商选择适用的法律。第十一条其他条款11.1附加条款本合同未尽事宜，双方可签订附加条款予以明确。11.2附录本合同的附录包括双方提供的与合同履行相关的文件和资料。第十二条双方签字本合同一式两份，双方签字盖章后具有同等法律效力。第十三条日期本合同签订日期为2024年。第十四条合同正本数量与副本效力本合同正本一式两份，双方各执一份；副本及其他语言版本均无效，不以副本或他语言版本为准。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义第三方指除甲乙方之外，参与本合同履行过程的自然人、法人或其他组织。1.2第三方分类第三方分为中介方、监管方、协助方等，根据其参与合同履行的方式和职责进行分类。第二条第三方介入情形2.1中介方介入中介方指为本合同履行提供咨询、评估、审计等服务的独立第三方机构。2.2监管方介入监管方指中国证监会、证券交易所等对股票上市过程进行监管的机构。2.3协助方介入协助方指为本合同履行提供辅助服务的第三方机构或个人，如翻译、交通等。第三条第三方责任3.1第三方责任限定第三方对其提供的服务承担责任，但不承担甲乙方之间的合同责任。3.2第三方责任限额第三方对甲乙方造成的损失，承担的责任限额为其收费的倍数，具体倍数由双方协商确定。第四条第三方权利4.1中介方权利中介方有权根据合同约定收取费用，并按照约定提供专业服务。4.2监管方权利监管方有权对本合同履行过程进行监督，确保合同履行符合相关法律法规。4.3协助方权利协助方有权根据合同约定收取费用，并按照约定提供辅助服务。第五条第三方义务5.1中介方义务中介方应按照合同约定提供专业服务，并确保服务符合相关法律法规。5.2监管方义务监管方应按照法律法规规定，对本合同履行过程进行有效监管。5.3协助方义务协助方应按照合同约定提供辅助服务，并确保服务质量和效率。第六条第三方与甲乙方的关系6.1第三方与甲乙方的独立性第三方与甲乙方为合同关系，彼此独立，不构成任何形式的隶属或合作关系。6.2第三方与甲乙方的权益划分第三方的权益由其自行主张，甲乙方的权益按照合同约定享有。第七条第三方介入后的合同变更7.1第三方介入引起的合同变更如第三方介入导致本合同内容发生变更，甲乙方应签订书面变更协议，并明确第三方在此变更中的权益和义务。7.2第三方介入引起的合同补充如第三方介入需要本合同补充相关内容，甲乙方应签订书面补充协议，并明确第三方的责任限额。第八条第三方介入后的争议解决8.1第三方介入引起的争议解决如第三方介入引发合同争议，甲乙方应协商解决；协商不成的，可按照本合同约定的争议解决方式处理。8.2第三方介入引起的诉讼主体如甲乙方因第三方介入而发生诉讼，诉讼主体为甲乙方，第三方为第三人。第九条第三方介入后的合同终止9.1第三方介入引起的合同终止如第三方介入导致本合同终止，甲乙方应按照合同约定处理合同终止后的相关事项。9.2第三方介入引起的合同解除如甲乙方因第三方介入而解除本合同，甲乙方应按照合同约定处理解除后的相关事项。第十条第三方介入后的费用处理10.1第三方介入引起的费用变更如第三方介入导致合同费用发生变更，甲乙方应按照合同约定处理费用变更事项。10.2第三方介入引起的费用退还如甲乙方因第三方介入要求退还已支付的费用，甲乙方应按照合同约定处理费用退还事项。第十一条第三方介入后的合同效力11.1第三方介入对合同效力的影响第三方介入不影响本合同的效力，甲乙方应按照合同约定履行各自的义务。11.2第三方介入引起的合同修改如第三方介入需要对本合同进行修改，甲乙方应签订书面修改协议，并明确第三方的责任限额。第十二条甲乙方的通知义务甲乙方应按照本合同约定，及时向第三方通知与合同履行相关的事宜。第十三条第三方介入的书面确认甲乙方与第三方之间的介入事项，应以书面形式进行确认，并作为本合同的附件。第十四条第三方介入后的合同履行甲乙方应按照本合同及书面变更、补充协议等文件履行合同义务。第十五条合同的签署与生效本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，签字盖章后具有同等法律效力。第十六条合同的终止与解除本合同在履行完毕或者甲乙方协商一致解除合同第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：保荐服务协议详细规定保荐人的服务内容、服务期限、费用支付等事项。附件二：上市公司信息披露时间表明确上市公司在上市过程中需要披露的信息及时间节点。附件三：保荐人资质证明文件提供保荐人的资质证明，包括营业执照、保荐业务许可证等。附件四：上市公司财务报告模板规定上市公司需要提交的财务报告的格式、内容和提交时间等。附件五：股票上市申请表上市公司向证券交易所提交的股票上市申请文件。附件六：保荐人推荐信保荐人对上市公司的推荐意见和承诺。附件七：监管机构要求的其他文件根据中国证监会、证券交易所等监管机构的要求，可能需要提供的其他文件。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.保荐人未能按照合同约定完成保荐服务，导致上市公司无法顺利上市。2.上市公司未能按照合同约定提供真实、准确的财务报告和信息披露。3.双方未能按照合同约定履行各自的义务，导致合同无法正常履行。违约责任认定：1.保荐人违约，应承担违约责任，包括退还已收取的费用，并赔偿因违约导致的损失。2.上市公司违约，应承担违约责任，包括赔偿因违约导致的损失，并支付违约金。3.双方违约，应根据违约程度，承担相应的违约责任，并支付违约金。示例说明：如保荐人未能在合同约定的时间内完成保荐服务，导致上市公司无法按时上市，保荐人应退还已收取的费用，并赔偿上市公司因未能上市而产生的直接经济损失。说明三：法律名词及解释：1.保荐人：指具备中国证监会认定的保荐业务资格，为上市公司提供股票上市保荐服务的机构。2.上市公司：指依法设立，其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。3.证监会：指中国证券监督管理委员会