2024理财居间合同协议书范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024理财居间合同协议书范本本合同目录一览第一条理财服务内容1.1理财产品介绍1.2理财方案制定1.3理财产品购买及赎回第二条双方权利与义务2.1甲方权利与义务2.2乙方权利与义务第三条理财服务费用3.1服务费用标准3.2费用支付方式第四条理财产品风险及防范4.1产品风险提示4.2风险防范措施第五条信息安全与保密5.1信息保密义务5.2信息安全保障措施第六条违约责任6.1甲方违约责任6.2乙方违约责任第七条争议解决方式7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律诉讼第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.2合同变更8.3合同终止第九条合同的履行地点和期限9.1履行地点9.2履行期限第十条合同的签署与盖章10.1签署方式10.2盖章要求第十一条附加条款11.1甲方特殊要求11.2乙方特殊承诺第十二条合同的份数与保管12.1合同份数12.2合同保管第十三条法律适用及解释13.1法律适用13.2合同解释第十四条其他约定14.1双方的其他约定内容第一部分：合同如下：第一条理财服务内容1.1理财产品介绍甲方同意向乙方介绍包括但不限于股票、债券、基金、保险等在内的各类理财产品。甲方应向乙方详细介绍理财产品的性质、投资目标、投资策略、风险等级、费用结构等相关信息。1.2理财方案制定甲方应根据乙方的风险承受能力、投资偏好、财务状况等因素，为乙方制定合适的理财方案。甲方制定的理财方案应包括产品选择、资产配置、投资策略等内容。1.3理财产品购买及赎回甲方应协助乙方完成理财产品的购买及赎回操作。甲方在乙方的授权范围内，代表乙方进行理财产品的购买及赎回。甲方应在购买及赎回操作前向乙方充分揭示相关风险，并确保乙方的利益不受损害。第二条双方权利与义务2.1甲方权利与义务甲方应按照约定向乙方提供理财服务，并确保服务的质量和效率。甲方应保密乙方的个人信息和财务状况，不得泄露给第三方。甲方应按照合同约定及时向乙方支付理财收益。2.2乙方权利与义务乙方应向甲方提供真实、准确的个人信息和财务状况，并按照甲方的要求提供相关证明材料。乙方应按照甲方的建议进行理财产品的购买及赎回，并承担相应的投资风险。乙方应支付甲方提供的理财服务费用。第三条理财服务费用3.1服务费用标准甲方提供理财服务时，应向乙方收取服务费用。服务费用包括但不限于咨询费、管理费、手续费等。费用的具体标准和收取方式应在合同中明确约定。3.2费用支付方式乙方应按照合同约定的时间和方式向甲方支付服务费用。甲方应在收到服务费用后，向乙方提供相应的服务。第四条理财产品风险及防范4.1产品风险提示甲方应在向乙方推荐理财产品时，充分揭示产品的风险。甲方应向乙方说明产品的风险等级、可能出现的风险及风险防范措施。4.2风险防范措施甲方应采取包括但不限于风险评估、风险分散、信息披露等措施，防范理财产品的风险。甲方应定期向乙方报告理财产品的风险状况，并按照乙方的要求采取相应的风险防范措施。第五条信息安全与保密5.1信息保密义务甲方应对乙方提供的个人信息和财务状况保密，不得泄露给第三方。甲方不得将乙方的个人信息和财务状况用于合同约定以外的目的。5.2信息安全保障措施甲方应采取包括但不限于数据加密、访问控制、网络安全等技术措施，保障乙方的信息安全。甲方应定期进行信息安全检查，确保信息安全制度的有效执行。第六条违约责任6.1甲方违约责任甲方未按照合同约定提供服务或者提供的服务不符合质量要求的，应承担违约责任。甲方泄露乙方个人信息或者财务状况的，应承担相应的违约责任。6.2乙方违约责任乙方未按照合同约定支付服务费用或者提供真实、准确的个人信息和财务状况的，应承担违约责任。乙方未按照甲方的建议进行理财产品购买及赎回，导致损失的，应承担相应的违约责任。第七条争议解决方式7.1协商解决7.2调解解决双方可以协商选择第三方进行调解。调解不成的，可以采取仲裁或者法律诉讼的方式解决争议。7.3仲裁解决双方可以协商选择仲裁委员会进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。7.4法律诉讼双方可以协商选择有管辖权的人民法院进行法律诉讼。法律诉讼的判决是终局的，对双方均有约束力。第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件本合同自双方签字或者盖章之日起生效。合同生效后，双方应严格按照合同约定履行各自的权利和义务。8.2合同变更合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式进行。合同变更应符合法律、法规的规定，不得违反合同的基本原则和双方的权利义务。8.3合同终止合同终止的情形包括：（1）双方协商一致解除合同；（2）合同期限届满；（3）一方违约导致合同无法履行；（4）法律、法规规定的其他情形。第九条合同的履行地点和期限9.1履行地点双方应在本合同约定的地点履行合同。如无特别约定，履行地点为甲方所在地。9.2履行期限双方应按照合同约定的期限履行各自的权利和义务。如无特别约定，合同履行期限为合同生效之日起至合同终止之日止。第十条合同的签署与盖章10.1签署方式本合同由双方授权代表签字，并加盖公章或者合同专用章后生效。10.2盖章要求双方应按照法律规定和合同约定进行盖章。盖章应清晰、完整，以确保合同的效力。第十一条附加条款11.1甲方特殊要求甲方可以根据实际情况，向乙方提出特殊要求。乙方应认真评估甲方的要求，并在合同中予以明确。如乙方无法满足甲方的要求，应提前通知甲方。11.2乙方特殊承诺乙方应根据甲方的特殊要求，作出相应的承诺。乙方承诺的内容应符合法律、法规的规定，不得违反合同的基本原则和双方的权利义务。第十二条合同的份数与保管12.1合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份。如双方另有约定，从其约定。12.2合同保管双方应妥善保管合同副本，未经对方同意，不得泄露、转让或者用于其他用途。第十三条法律适用及解释13.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2合同解释第十四条其他约定14.1双方的其他约定内容本合同未尽事宜，双方可以另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。补充协议应采用书面形式，并由双方签字或者盖章。14.2合同的修改和补充本合同的修改和补充应由双方协商一致，并以书面形式进行。修改和补充的内容应符合法律、法规的规定，不得违反合同的基本原则和双方的权利义务。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：理财产品介绍资料详细列举甲方提供的理财产品信息，包括但不限于产品名称、类型、预期收益率、投资期限、费用结构等。附件二：理财方案制定说明详细说明甲方为乙方制定理财方案的过程，包括方案的内容、评估方法、调整机制等。附件三：理财产品购买及赎回流程详细说明甲方协助乙方购买及赎回理财产品的具体流程，包括操作步骤、时间节点、所需材料等。附件四：理财服务费用明细详细列出甲方提供理财服务所需收取的费用项目、费用标准、支付方式等。附件五：理财产品风险揭示书详细揭示理财产品的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，并说明风险防范措施。附件六：信息安全与保密协议详细说明甲方和乙方在合同履行过程中对乙方个人信息和财务信息的保密义务及保密措施。附件七：违约行为及责任认定标准详细列举合同履行过程中可能出现的违约行为，并明确相应的责任认定标准和违约责任。附件八：争议解决方式说明详细说明合同争议解决的协商、调解、仲裁和法律诉讼等途径及具体操作流程。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定提供理财服务或服务不符合质量要求。2.甲方泄露乙方个人信息或财务状况。3.乙方未按照约定支付服务费用或提供真实、准确的个人信息和财务状况。4.乙方未按照甲方的建议进行理财产品购买及赎回导致损失。违约责任认定标准：1.甲方违约导致乙方损失的，甲方应承担违约责任，包括但不限于赔偿乙方的直接经济损失。2.乙方违约导致甲方损失的，乙方应承担违约责任，包括但不限于支付甲方违约金。示例说明：若甲方未按照合同约定提供理财服务，甲方应承担违约责任，如赔偿乙方因未获得预期理财收益而产生的直接经济损失。说明三：法律名词及解释：1.理财产品：指甲方根据乙方风险承受能力和投资偏好，向乙方推荐的投资产品，包括股票、债券、基金、保险等。2.理财方案：指甲方为乙方制定的包括产品选择、资产配置、投资策略等内容的财务规划。