2025年投资顾问投资策略合作协议范本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投资顾问投资策略合作协议范本本合同目录一览1.定义与解释1.1合同双方1.2投资顾问1.3投资策略1.4投资标的1.5投资期限1.6投资额度1.7投资收益分配2.投资顾问的义务与责任2.1投资顾问的资质要求2.2投资顾问的尽职调查2.3投资顾问的投资建议2.4投资顾问的风险评估2.5投资顾问的信息披露2.6投资顾问的合规性要求3.投资方的义务与责任3.1投资方的资质要求3.2投资方的资金支付3.3投资方的资金管理3.4投资方的风险承担3.5投资方的信息披露3.6投资方的合规性要求4.投资策略的实施与调整4.1投资策略的具体内容4.2投资策略的执行时间4.3投资策略的调整机制4.4投资策略的执行监督5.投资收益的计算与分配5.1投资收益的计算方法5.2投资收益的分配比例5.3投资收益的分配时间5.4投资收益的分配方式6.投资风险的承担与处理6.1投资风险的识别与评估6.2投资风险的承担原则6.3投资风险的应对措施6.4投资风险的纠纷解决7.保密条款7.1保密信息的定义7.2保密信息的保护义务7.3保密信息的披露限制7.4保密信息的违约责任8.合同的生效、变更与解除8.1合同的生效条件8.2合同的变更程序8.3合同的解除条件8.4合同的解除程序9.合同的终止与清算9.1合同终止的条件9.2合同终止的程序9.3合同终止后的清算10.违约责任10.1违约行为的定义10.2违约责任的承担10.3违约责任的赔偿11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.合同的附件与补充12.1合同附件的内容12.2合同附件的效力12.3合同补充的效力13.合同的签署与生效13.1合同签署的方式13.2合同生效的时间13.3合同签署的地点14.其他约定事项14.1其他约定事项的内容14.2其他约定事项的效力14.3其他约定事项的变更第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同双方1.1.1本合同中的“甲方”指委托投资的一方，即投资者。1.1.2本合同中的“乙方”指接受委托提供投资顾问服务的一方，即投资顾问公司。1.2投资顾问1.2.1乙方应具备中国证监会颁发的证券投资咨询业务许可证，并具有相应的专业资质。1.3投资策略1.3.1乙方应根据甲方提供的资金情况、风险偏好等因素，制定具体的投资策略。1.4投资标的1.4.1投资标的包括但不限于股票、债券、基金、期货等金融产品。1.5投资期限1.5.1本合同约定的投资期限为自合同生效之日起至2026年12月31日。1.6投资额度1.6.1甲方承诺在合同期限内向乙方投资人民币壹亿元。1.7投资收益分配1.7.1投资收益按季度进行分配，具体分配比例由双方另行协商确定。2.投资顾问的义务与责任2.1投资顾问的资质要求2.1.1乙方应确保其提供的投资顾问服务符合相关法律法规的要求。2.2投资顾问的尽职调查2.2.1乙方应对投资标的进行尽职调查，确保投资建议的客观性。2.3投资顾问的投资建议2.3.1乙方应定期向甲方提供投资建议，包括但不限于投资标的的选择、投资时机的把握等。2.4投资顾问的风险评估2.4.1乙方应定期对投资风险进行评估，并及时向甲方报告。2.5投资顾问的信息披露2.5.1乙方应按照法律法规的要求，及时、准确地向甲方披露投资相关信息。2.6投资顾问的合规性要求2.6.1乙方在提供服务过程中，应严格遵守相关法律法规，确保合规性。3.投资方的义务与责任3.1投资方的资质要求3.1.1甲方应具备相应的投资资格，并具备相应的风险识别和承担能力。3.2投资方的资金支付3.2.1甲方应按照合同约定，在合同生效后五个工作日内将投资款项支付至乙方指定账户。3.3投资方的资金管理3.3.1甲方应对其投资资金进行妥善管理，确保资金安全。3.4投资方的风险承担3.4.1甲方应承担投资过程中可能出现的风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。3.5投资方的信息披露3.5.1甲方应按照法律法规的要求，及时、准确地向乙方披露相关信息。3.6投资方的合规性要求3.6.1甲方在投资过程中，应严格遵守相关法律法规，确保合规性。4.投资策略的实施与调整4.1投资策略的具体内容4.1.1投资策略包括但不限于资产配置、投资组合构建、风险控制等方面。4.2投资策略的执行时间4.2.1投资策略的执行时间为自合同生效之日起至2026年12月31日。4.3投资策略的调整机制4.3.1双方可根据市场变化和投资需求，对投资策略进行适当调整。4.4投资策略的执行监督4.4.1甲方有权对乙方执行投资策略的过程进行监督，以确保投资目标的实现。5.投资收益的计算与分配5.1投资收益的计算方法5.1.1投资收益的计算方法为：投资收益=（投资本金+投资收益）投资本金。5.2投资收益的分配比例5.2.1投资收益的分配比例由双方另行协商确定。5.3投资收益的分配时间5.3.1投资收益的分配时间为每季度末。5.4投资收益的分配方式5.4.1投资收益的分配方式为现金支付。6.投资风险的承担与处理6.1投资风险的识别与评估6.1.1乙方应识别和评估投资过程中可能出现的风险，并及时向甲方报告。6.2投资风险的承担原则6.2.1投资风险由双方按照合同约定承担。6.3投资风险的应对措施6.3.1双方应采取有效措施，降低投资风险。6.4投资风险的纠纷解决6.4.1如发生投资风险纠纷，双方应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。8.合同的生效、变更与解除8.1合同的生效条件8.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。8.2合同的变更程序8.2.1合同的任何变更，必须以书面形式经双方协商一致，并由双方签字盖章后生效。8.3合同的解除条件a.双方协商一致决定解除；b.一方违约，另一方给予书面通知后解除；c.发生不可抗力事件，导致合同无法履行。8.4合同的解除程序8.4.1合同解除前，双方应就解除事宜进行协商，达成一致意见；8.4.2合同解除后，双方应按照合同约定处理剩余投资事宜。9.合同的终止与清算9.1合同终止的条件9.1.1合同到期、双方协商一致解除或因不可抗力事件导致合同无法履行时，合同终止。9.2合同终止的程序9.2.1合同终止前，双方应就终止事宜进行协商，达成一致意见；9.2.2合同终止后，双方应按照合同约定处理剩余投资事宜。9.3合同终止后的清算9.3.1合同终止后，双方应立即进行清算，包括但不限于：a.结算投资本金；b.计算并分配投资收益；c.处理剩余投资标的。10.违约责任10.1违约行为的定义10.1.1违约行为是指一方违反合同约定，导致合同目的不能实现的行为。10.2违约责任的承担10.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.3违约责任的赔偿10.3.1违约方应按照实际损失计算赔偿金额，包括但不限于直接损失和间接损失。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应友好协商解决争议，协商不成的，可提交仲裁委员会仲裁。11.2争议解决机构11.2.1争议解决机构为双方共同选择的仲裁委员会。11.3争议解决程序11.3.1争议解决程序应按照仲裁委员会的仲裁规则进行。12.合同的附件与补充12.1合同附件的内容12.1.1合同附件包括但不限于投资策略、资金支付计划、风险控制措施等。12.2合同附件的效力12.2.1合同附件是合同不可分割的组成部分，具有同等法律效力。12.3合同补充的效力12.3.1合同补充是合同的一部分，经双方签字盖章后生效。13.合同的签署与生效13.1合同签署的方式13.1.1本合同以书面形式签署，并由双方法定代表人或授权代表签字盖章。13.2合同生效的时间13.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.3合同签署的地点13.3.1本合同签署地点为双方协商确定的地点。14.其他约定事项14.1其他约定事项的内容14.1.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。14.2其他约定事项的效力14.2.1其他约定事项经双方签字盖章后，与本合同具有同等法律效力。14.3其他约定事项的变更14.3.1其他约定事项的变更，必须以书面形式经双方协商一致，并由双方签字盖章后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念与范围15.1第三方介入的定义15.1.1本合同中的“第三方”指除甲乙双方之外的，为合同履行提供协助、咨询、服务或执行特定职能的个人或机构。15.2第三方介入的范围15.2.1第三方介入的范围包括但不限于中介服务、技术支持、法律咨询、审计服务等。16.第三方介入的引入16.1引入条件16.1.1第三方介入应在合同履行过程中，经甲乙双方协商一致，并书面确认。16.2引入程序16.2.1引入第三方时，甲乙双方应共同签订第三方合作协议，明确第三方的职责、权利和义务。17.第三方的责任与义务17.1职责17.1.1第三方应按照甲乙双方的要求，履行其职责，确保其提供的服务符合合同约定。17.2权利17.2.1第三方有权根据合同约定，获取相应的报酬和服务费用。17.3义务17.3.1第三方应遵守国家法律法规，维护甲乙双方的合法权益。18.第三方的责任限额18.1责任限额的定义18.1.1本合同中的“责任限额”指第三方因自身过错导致甲乙双方损失时，应承担的最高赔偿金额。18.2责任限额的确定18.2.1责任限额应根据第三方提供服务的性质、风险程度以及合同金额等因素确定。18.3责任限额的调整18.3.1责任限额的调整需经甲乙双方协商一致，并以书面形式修改合同。19.第三方与其他各方的划分说明19.1职责划分19.1.1第三方应明确其职责范围，避免与甲乙双方的职责重叠。19.2权利划分19.2.1第三方的权利应与其实际承担的职责相匹配。19.3责任划分19.3.1第三方应对其提供的服务质量负责，甲乙双方对第三方提供的服务承担连带责任。20.第三方介入时的额外条款20.1第三方合作协议20.1.1甲乙双方应与第三方签订合作协议，明确各方的权利、义务和责任。20.2保密条款20.2.1第三方应遵守保密义务，对甲乙双方提供的信息保密。20.3解除条款20.3.1如第三方违反合同约定，甲乙双方有权解除与第三方的合作关系。21.第三方介入后的合同变更21.1变更程序21.1.1合同变更需经甲乙双方及第三方协商一致，并以书面形式修改合同。21.2变更内容21.2.1变更内容应包括但不限于第三方的职责、权利、义务以及责任限额等。22.第三方介入后的争议解决22.1争议解决方式22.1.1第三方介入后的争议，仍按本合同第11条规定的争议解决方式处理。22.2争议解决机构22.2.1争议解决机构为双方共同选择的仲裁委员会。22.3争议解决程序22.3.1争议解决程序应按照仲裁委员会的仲裁规则进行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资策略书详细要求：包括投资目标、策略、风险控制措施等。说明：投资策略书是乙方制定的投资方案，应详细阐述投资思路和方法。2.资金支付计划详细要求：包括资金支付的时间、金额、方式等。说明：资金支付计划是甲乙双方约定的资金支付安排，应明确各笔资金的支付时间和金额。3.风险评估报告详细要求：包括投资标的的风险评估、风险控制措施等。说明：风险评估报告是乙方对投资标的进行风险评估的结果，应详细说明风险程度和应对措施。4.第三方合作协议详细要求：包括第三方的职责、权利、义务、责任限额等。说明：第三方合作协议是甲乙双方与第三方签订的，用于明确第三方在合同中的角色和责任。5.保密协议详细要求：包括保密信息的范围、保密义务、违约责任等。说明：保密协议是甲乙双方与第三方签订的，用于保护双方商业秘密和知识产权。6.争议解决协议详细要求：包括争议解决的方式、机构、程序等。说明：争议解决协议是甲乙双方与第三方签订的，用于解决合同履行过程中可能出现的争议。7.合同变更协议详细要求：包括合同变更的内容、生效时间、签署日期等。说明：合同变更协议是甲乙双方在合同履行过程中，对合同内容进行变更的书面文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1甲方违约1.1.1未按时支付投资款项1.1.2提供虚假投资信息1.1.3未按合同约定承担风险1.2乙方违约1.2.1未按时提供投资建议1.2.2未履行尽职调查义务1.2.3提供虚假风险评估报告1.3第三方违约1.3.1未按合同约定履行职责1.3.2提供虚假服务1.3.3违反保密义务2.责任认定标准2.1违约责任的承担2.1.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.2赔偿金额的确定2.2.1赔偿金额应根据实际损失计算，包括直接损失和间接损失。2.3违约金的计算2.3.1违约金的计算方式为：违约金额×日利率×逾期天数。3.违约行为示例说明3.1甲方违约示例甲方未在合同约定的付款期限内支付投资款项，导致乙方无法按时进行投资操作。甲方应承担相应的违约责任，包括支付违约金和赔偿乙方因此造成的损失。3.2乙方违约示例乙方未在合同约定的期限内提供投资建议，导致甲方未能及时调整投资策略。乙方应承担相应的违约责任，包括支付违约金和赔偿甲方因此造成的损失。3.3第三方违约示例第三方在提供服务过程中泄露了甲乙双方的商业秘密，侵犯了甲乙双方的合法权益。第三方应承担相应的违约责任，包括支付违约金和赔偿甲乙双方因此造成的损失。全文完。2024年投资顾问投资策略合作协议范本1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问基本信息1.2投资人基本信息2.合作目的与原则2.1合作目的2.2合作原则3.投资顾问服务内容3.1投资策略制定3.2投资组合管理3.3投资风险评估3.4投资报告编制3.5投资咨询服务4.投资顾问职责4.1投资策略执行4.2投资风险控制4.3投资组合调整4.4投资信息提供4.5投资咨询反馈5.投资人权利5.1投资决策权5.2投资收益分配权5.3投资风险承担权5.4投资信息获取权5.5投资咨询权6.投资顾问义务6.1投资策略制定与执行6.2投资组合管理6.3投资风险评估6.4投资报告编制6.5投资咨询服务7.投资风险承担7.1投资人风险承担7.2投资顾问风险承担8.投资收益分配8.1收益分配方式8.2收益分配比例8.3收益分配时间9.保密条款9.1保密内容9.2保密期限9.3违约责任10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约赔偿11.合同解除与终止11.1合同解除情形11.2合同终止情形11.3合同解除与终止程序12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.合同生效与期限13.1合同生效条件13.2合同期限13.3合同续签14.其他约定14.1其他约定事项14.2附件第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问基本信息投资顾问名称：________法定代表人：________注册资本：________注册地址：________联系电话：________电子邮箱：________1.2投资人基本信息投资人名称：________法定代表人：________注册地址：________联系电话：________电子邮箱：________2.合作目的与原则2.1合作目的本合同旨在明确投资顾问与投资人之间的合作关系，共同实现投资收益最大化。2.2合作原则诚信原则：双方应本着诚实信用的原则进行合作。互利原则：双方应追求互利共赢的合作关系。合法原则：合作行为应符合国家法律法规及政策规定。3.投资顾问服务内容3.1投资策略制定投资顾问应根据投资人的风险承受能力和投资目标，制定相应的投资策略。3.2投资组合管理投资顾问负责对投资组合进行日常管理，包括但不限于投资品种选择、资产配置、风险控制等。3.3投资风险评估投资顾问应定期对投资组合进行风险评估，并向投资人提供风险评估报告。3.4投资报告编制投资顾问应定期编制投资报告，内容包括但不限于投资策略执行情况、投资组合业绩分析、市场动态等。3.5投资咨询服务投资顾问应提供投资咨询服务，包括但不限于投资建议、市场分析、投资策略调整等。4.投资顾问职责4.1投资策略执行投资顾问应严格按照制定的投资策略执行投资操作，确保投资组合符合投资目标。4.2投资风险控制投资顾问应采取有效措施控制投资风险，确保投资组合安全。4.3投资组合调整投资顾问应根据市场变化和投资组合表现，适时调整投资组合。4.4投资信息提供投资顾问应及时向投资人提供投资相关信息，包括但不限于投资策略、投资组合、市场动态等。4.5投资咨询反馈投资顾问应积极听取投资人的意见和建议，及时反馈投资咨询结果。5.投资人权利5.1投资决策权投资人享有最终的投资决策权，包括但不限于投资品种选择、投资额度等。5.2投资收益分配权投资人享有投资收益的分配权，投资收益分配应按照合同约定进行。5.3投资风险承担权投资人应承担投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。5.4投资信息获取权投资人有权获取投资相关信息，包括但不限于投资策略、投资组合、市场动态等。5.5投资咨询权投资人有权向投资顾问咨询投资相关问题。6.投资顾问义务6.1投资策略制定与执行投资顾问应制定合理的投资策略，并严格执行。6.2投资组合管理投资顾问应对投资组合进行有效管理，确保投资组合符合投资目标。6.3投资风险评估投资顾问应定期进行投资风险评估，并向投资人提供风险评估报告。6.4投资报告编制投资顾问应定期编制投资报告，内容包括但不限于投资策略执行情况、投资组合业绩分析、市场动态等。6.5投资咨询服务投资顾问应提供专业的投资咨询服务，包括但不限于投资建议、市场分析、投资策略调整等。8.投资收益分配8.1收益分配方式投资收益分配采用按比例分配的方式，具体分配比例根据投资组合的业绩及合同约定执行。8.2收益分配比例投资收益分配比例如下：投资顾问收益：________%投资人收益：________%8.3收益分配时间投资收益分配时间为每个自然年度结束后次月15日前，具体分配时间以投资顾问通知为准。9.保密条款9.1保密内容双方对本合同内容、投资策略、投资组合、投资信息等负有保密义务。9.2保密期限本保密条款的保密期限自合同生效之日起至合同终止后______年。9.3违约责任若任何一方违反保密义务，导致另一方遭受损失的，违约方应承担相应的法律责任。10.违约责任10.1违约情形合同任何一方违反本合同约定的，均构成违约。10.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的直接损失。10.3违约赔偿违约赔偿的具体金额由双方协商确定，协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。11.合同解除与终止11.1合同解除情形一方违约，经另一方书面通知后，违约方未在合理期限内纠正违约行为；合同约定的解除条件成就；法律法规规定的其他解除情形。11.2合同终止情形合同期限届满且无续约意向的，合同终止。11.3合同解除与终止程序一方解除合同，应提前______日书面通知对方，合同自通知到达对方时解除。12.争议解决12.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交________仲裁委员会仲裁。12.2争议解决机构争议解决机构为________仲裁委员会。12.3争议解决程序争议解决程序按照《中华人民共和国仲裁法》及________仲裁委员会的仲裁规则执行。13.合同生效与期限13.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同期限本合同期限为______年，自合同生效之日起计算。13.3合同续签本合同期满前______个月，双方可协商续签合同。14.其他约定14.1其他约定事项本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2附件投资顾问资质证明文件投资人授权委托书投资策略说明书其他双方认为需要作为合同附件的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本合同所称的第三方，是指除甲乙双方以外的，为履行本合同提供中介、咨询、技术服务等服务的自然人、法人或其他组织。15.2第三方介入范围投资咨询与评估投资组合设计与管理投资交易执行投资风险管理投资合规审查16.第三方责任与权利16.1第三方责任按照合同约定，提供专业、高效的服务。保守甲乙双方的商业秘密和投资信息。因自身原因导致服务不符合合同约定的，应承担相应的违约责任。如第三方行为违反法律法规，导致甲乙双方遭受损失的，第三方应承担相应的法律责任。16.2第三方权利根据合同约定，收取相应的服务费用。在履行职责过程中，获得甲乙双方必要的配合。在合同履行过程中，对甲乙双方提供的服务提出合理建议。17.第三方责任限额17.1责任限额定义本合同所称的责任限额，是指第三方因违约或侵权行为导致甲乙双方遭受损失时，第三方应承担的最高赔偿金额。17.2责任限额确定第三方的责任限额由双方在合同中约定，具体金额为________元人民币。17.3责任限额适用范围第三方因违约导致甲乙双方遭受损失；第三方因侵权行为导致甲乙双方遭受损失；第三方在履行合同过程中，因自身原因导致甲乙双方遭受损失。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲方的关系第三方与甲方之间的关系由本合同约定，第三方应按照合同约定向甲方提供服务。18.2第三方与乙方的关系第三方与乙方之间的关系由本合同约定，第三方应按照合同约定向乙方提供服务。18.3第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方的关系由本合同约定，第三方应同时向甲乙双方提供服务，并承担相应的责任。19.第三方介入的程序19.1第三方介入的申请甲乙双方协商一致，认为需要第三方介入时，应由甲方或乙方向第三方发出介入申请。19.2第三方介入的审批第三方收到介入申请后，应在______日内决定是否接受介入，并将决定通知甲乙双方。19.3第三方介入的执行第三方接受介入后，应按照合同约定及甲乙双方的要求，履行相应职责。20.第三方介入的终止20.1第三方介入的终止条件合同约定的第三方介入终止条件成就；第三方完成合同约定的服务内容；甲乙双方协商一致，决定终止第三方介入。20.2第三方介入的终止程序第三方介入终止，由甲乙双方共同通知第三方，并办理相关手续。第三方应在收到终止通知后______日内完成工作交接。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问资质证明文件要求：提供投资顾问的营业执照、相关资质证书、从业人员资格证书等。说明：证明投资顾问具备合法的经营资格和专业的投资顾问能力。2.投资人授权委托书要求：提供投资人签署的授权委托书，明确授权范围和期限。说明：证明投资人已授权特定人员代表其行使相关权利和义务。3.投资策略说明书要求：提供详细的投资策略说明书，包括投资目标、投资范围、投资策略、风险控制措施等。说明：为投资顾问提供投资依据，确保投资组合符合投资目标。4.投资组合说明书要求：提供投资组合说明书，包括投资组合构成、投资比例、投资品种等。说明：为投资人提供投资组合的详细信息，便于投资人了解投资组合状况。5.投资报告要求：提供定期投资报告，包括投资策略执行情况、投资组合业绩分析、市场动态等。说明：为投资人提供投资组合的业绩和风险状况，便于投资人评估投资效果。6.投资合同要求：提供双方签署的投资合同，明确双方的权利和义务。说明：作为本合同的重要组成部分，确保双方合作关系的合法性。7.保密协议要求：提供双方签署的保密协议，明确保密内容和期限。说明：保护甲乙双方的商业秘密和投资信息，防止泄露。8.补充协议要求：提供双方签署的补充协议，对合同内容进行补充或修改。说明：对合同内容进行完善，确保双方权益得到保障。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问违约行为及责任认定违约行为：未按照合同约定制定投资策略或执行投资策略。责任认定：投资顾问应承担违约责任，赔偿投资人因此遭受的直接损失。2.投资人违约行为及责任认定违约行为：未按照合同约定支付投资顾问服务费用。责任认定：投资人应承担违约责任，支付投资顾问服务费用及违约金。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：第三方未按照合同约定提供服务或提供的服务不符合约定。责任认定：第三方应承担违约责任，赔偿甲乙双方因此遭受的直接损失。4.合同解除违约行为及责任认定违约行为：一方未经对方同意，擅自解除合同。责任认定：违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的直接损失。5.保密违约行为及责任认定违约行为：泄露甲乙双方的商业秘密和投资信息。责任认定：违约方应承担违约责任，赔偿甲乙双方因此遭受的直接损失。6.违约金及赔偿标准违约金：合同中约定的违约金，作为违约责任的补偿。赔偿标准：根据实际情况，赔偿实际损失或约定赔偿金额。示例说明：投资顾问未按照合同约定制定投资策略，导致投资组合业绩不佳。投资人要求投资顾问赔偿损失，投资顾问应承担违约责任，赔偿投资人因此遭受的直接损失。全文完。2024年投资顾问投资策略合作协议范本2本合同目录一览1.定义和解释1.1投资顾问的定义1.2投资策略的定义1.3合作伙伴的定义2.合同期限2.1合作期限2.2合同续签2.3合同解除3.投资策略3.1投资策略目标3.2投资策略原则3.3投资策略内容4.投资顾问的职责4.1投资顾问的职责范围4.2投资顾问的信息披露义务4.3投资顾问的风险评估5.合作伙伴的职责5.1合作伙伴的职责范围5.2合作伙伴的信息提供义务5.3合作伙伴的决策参与6.投资决策6.1投资决策流程6.2投资决策权限6.3投资决策责任7.投资风险7.1投资风险的定义7.2投资风险承担7.3投资风险控制措施8.收益分配8.1收益分配比例8.2收益分配方式8.3收益分配时间9.费用和佣金9.1投资顾问的佣金9.2合作伙伴的佣金9.3其他费用10.信息保密10.1信息保密的定义10.2信息保密的范围10.3信息保密的责任11.违约责任11.1违约的定义11.2违约责任的承担11.3违约纠纷解决12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序12.3争议解决地点13.合同变更和解除13.1合同变更13.2合同解除13.3合同终止14.其他14.1通知14.2合同份数14.3合同生效日期第一部分：合同如下：第一条定义和解释1.1投资顾问的定义本合同中，投资顾问是指具备专业投资知识和技能，为客户提供投资建议、策略制定和资产管理服务的机构或个人。1.2投资策略的定义本合同中，投资策略是指投资顾问根据客户的投资目标和风险承受能力，制定的具体投资方案和操作计划。1.3合作伙伴的定义本合同中，合作伙伴是指与投资顾问签订本合同的客户，愿意接受投资顾问提供的投资策略服务。第二条合同期限2.1合作期限本合同自双方签字之日起生效，合作期限为一年。2.2合同续签本合同期满前一个月，双方可协商续签，续签期限不得超过原合同期限。2.3合同解除任何一方可在合同期限内提前三十日书面通知对方解除合同。第三条投资策略3.1投资策略目标投资策略的目标是为合作伙伴实现资本增值，同时控制风险。3.2投资策略原则（1）合规性：投资策略符合国家法律法规和行业规范；（2）风险分散：投资组合分散化，降低单一投资的风险；（3）稳健性：投资策略注重长期稳健回报；（4）灵活性：根据市场变化调整投资策略。3.3投资策略内容（1）投资品种选择；（2）投资比例分配；（3）投资时机把握；（4）风险控制措施。第四条投资顾问的职责4.1投资顾问的职责范围投资顾问的职责包括但不限于：（1）根据合作伙伴的需求，制定投资策略；（2）提供投资建议和操作指导；（3）定期向合作伙伴汇报投资情况；（4）协助合作伙伴进行投资决策。4.2投资顾问的信息披露义务（1）投资顾问的基本情况；（2）投资策略的制定依据；（3）投资风险提示；（4）投资收益和损失情况。4.3投资顾问的风险评估投资顾问应定期对合作伙伴的投资组合进行风险评估，并及时向合作伙伴报告风险状况。第五条合作伙伴的职责5.1合作伙伴的职责范围合作伙伴的职责包括但不限于：（1）提供真实、准确的投资需求信息；（2）配合投资顾问进行投资决策；（3）遵守投资纪律，执行投资顾问的操作指令；（4）及时反馈投资情况。5.2合作伙伴的信息提供义务（1）投资目标；（2）风险承受能力；（3）投资期限；（4）资金来源。5.3合作伙伴的决策参与合作伙伴有权参与投资决策，但最终决策权归投资顾问。第六条投资决策6.1投资决策流程投资决策流程如下：（1）投资顾问根据投资策略制定投资方案；（2）合作伙伴对投资方案进行评估和决策；（3）投资顾问根据合作伙伴的决策执行投资操作。6.2投资决策权限投资顾问具有投资决策的最终权限，但需充分考虑合作伙伴的意见。6.3投资决策责任投资决策责任由投资顾问承担，合作伙伴对投资决策结果不承担任何责任。第七条投资风险7.1投资风险的定义本合同中，投资风险是指投资过程中可能发生的收益波动、本金损失等风险。7.2投资风险承担投资风险由合作伙伴自行承担，投资顾问不承担任何投资风险。7.3投资风险控制措施（1）制定风险控制策略；（2）定期进行风险评估；（3）及时调整投资策略；（4）加强信息披露。第八条收益分配8.1收益分配比例本合同中，投资收益的分配比例为投资顾问获得收益的20%，合作伙伴获得收益的80%。8.2收益分配方式收益分配采用按季度分配的方式，每个季度结束后15个工作日内，投资顾问计算并支付本季度收益。8.3收益分配时间收益分配时间如下：（1）第一季度收益分配时间为每年的4月30日前；（2）第二季度收益分配时间为每年的7月31日前；（3）第三季度收益分配时间为每年的10月31日前；（4）第四季度收益分配时间为每年的1月31日前。第九条费用和佣金9.1投资顾问的佣金投资顾问的佣金按投资金额的0.5%收取，于每个季度收益分配时一并支付。9.2合作伙伴的佣金合作伙伴无需支付佣金。9.3其他费用除上述费用外，双方无其他费用产生。第十条信息保密10.1信息保密的定义本合同中，信息保密是指双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等非公开信息。10.2信息保密的范围信息保密范围包括但不限于：（1）投资策略、投资决策、投资组合等信息；（2）合作伙伴的财务状况、投资目标等信息；（3）本合同的条款、执行情况等信息。10.3信息保密的责任双方对本合同中涉及的信息保密负有绝对责任，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。第十一条违约责任11.1违约的定义本合同中，违约是指任何一方未履行合同约定的义务。11.2违约责任的承担（1）支付违约金，违约金为合同金额的10%；（2）赔偿对方因此遭受的直接损失；（3）继续履行合同。11.3违约纠纷解决违约纠纷解决方式如下：（1）双方友好协商；（2）提交仲裁；（3）依法诉讼。第十二条争议解决12.1争议解决方式本合同的争议解决方式为仲裁，仲裁地点为合同签订地。12.2争议解决程序争议解决程序如下：（1）提交仲裁申请书；（2）仲裁委员会指派仲裁员；（3）仲裁庭审理；（4）作出仲裁裁决。12.3争议解决地点争议解决地点为合同签订地。第十三条合同变更和解除13.1合同变更本合同如有变更，双方应书面确认，变更内容与本合同具有同等法律效力。13.2合同解除本合同解除条件如下：（1）合同期满；（2）双方协商一致；（3）一方违约，另一方提出解除。13.3合同终止（1）投资顾问应将合作伙伴的投资组合清盘，并将剩余资金返还合作伙伴；（2）双方应结清所有费用；（3）本合同终止后，双方不再承担任何责任。第十四条其他14.1通知双方的通知应以书面形式进行，送达地址为合同中约定的地址。14.2合同份数本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.3合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方的定义本合同中，第三方是指除甲乙双方以外的任何个人、机构或组织，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、律师事务所等。1.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括但不限于提供咨询服务、风险评估、法律顾问、财务审计、资产清算等。第二条甲乙方在第三方介入时的额外条款2.1合作伙伴同意条款2.2第三方选择和引入程序（1）由甲乙双方共同决定是否需要引入第三方；（2）甲乙双方共同确定第三方人选；（3）甲乙双方与第三方签订相应的合作协议；（4）甲乙双方将第三方合作协议的副本发送给合作伙伴。第三条第三方的责权利3.1第三方的责任第三方在合同履行过程中的责任包括但不限于：（1）按照甲乙双方的要求提供专业服务；（2）保守甲乙双方和合作伙伴的商业秘密；（3）遵守国家法律法规和行业规范；（4）对提供的服务承担相应的法律责任。3.2第三方的权利第三方在合同履行过程中的权利包括但不限于：（1）根据合作协议获得相应的报酬；（2）要求甲乙双方提供必要的协助和配合；（3）在必要时要求甲乙双方提供相关的资料和信息。3.3第三方的义务第三方在合同履行过程中的义务包括但不限于：（1）按照约定的期限和质量要求完成服务；（2）对服务过程中出现的问题及时通知甲乙双方；（3）对甲乙双方和合作伙伴的合法权益予以尊重和保