2024版金融投资咨询服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024版金融投资咨询服务合同本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1金融投资咨询服务1.2客户1.3咨询师1.4咨询服务1.5合同期限1.6费用1.7保密信息1.8违约1.9解除合同1.10争议解决第二条服务内容2.1咨询服务范围2.2定期报告2.3客户会议2.4市场分析2.5投资策略建议2.6风险评估与管理第三条合同期限与开始日期3.1合同开始日期3.2合同期限3.3续约条款第四条费用与支付方式4.1服务费用4.2费用支付方式4.3费用调整4.4逾期支付第五条保密协议5.1保密义务5.2保密信息的范围5.3保密期限5.4例外情况第六条客户责任与义务6.1提供信息6.2遵守法律法规6.3配合咨询师工作第七条咨询师的责任与义务7.1提供专业服务7.2遵守职业道德7.3保护客户利益7.4信息披露第八条违约责任8.1客户违约8.2咨询师违约8.3违约赔偿第九条解除合同9.1合同解除条件9.2解除合同通知9.3解除合同后的处理第十条争议解决10.1争议解决方式10.2诉讼管辖10.3仲裁第十一条法律适用与解释11.1适用法律11.2合同解释第十二条合同的变更与补充12.1合同变更12.2合同补充第十三条通知与送达13.1通知方式13.2送达地址13.3通知生效时间第十四条合同的生效、终止与失效14.1合同生效条件14.2合同终止条件14.3合同失效后的处理第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1金融投资咨询服务在本合同中，"金融投资咨询服务"是指咨询师根据客户的需求，提供包括但不限于市场分析、投资策略建议、风险评估与管理等专业服务。1.2客户"客户"是指与咨询师签订本合同，并接受咨询师提供金融投资咨询服务的自然人、法人或其他组织。1.3咨询师"咨询师"是指具备相关金融投资咨询服务资质，并根据本合同约定为客户提供金融投资咨询服务的个人或机构。1.4咨询服务"咨询服务"是指咨询师根据客户的需求，提供的金融投资分析、建议、指导等服务。1.5合同期限"合同期限"是指本合同自生效之日起至合同约定的服务期限。1.6费用"费用"是指客户为获得咨询师提供的金融服务而应支付的报酬。1.7保密信息"保密信息"是指在合同履行过程中，客户或咨询师披露的、未经披露的信息，包括但不限于商业秘密、个人隐私等。1.8违约1.9解除合同"解除合同"是指合同一方或双方根据本合同约定的条件，终止履行合同义务的行为。1.10争议解决"争议解决"是指合同双方在履行本合同过程中发生的争议的解决方式。第二条服务内容2.1咨询服务范围咨询师应根据客户的需求，提供包括但不限于市场分析、投资策略建议、风险评估与管理等金融服务。2.2定期报告咨询师应定期向客户提供金融市场分析报告、投资组合表现报告等相关报告。2.3客户会议咨询师应根据客户需求，定期或不定期与客户召开会议，讨论市场动态、投资策略等事项。2.4市场分析咨询师应对市场进行持续监测与分析，为客户提供及时的市场动态信息。2.5投资策略建议咨询师应根据市场分析结果，为客户提供投资策略建议。2.6风险评估与管理咨询师应为客户提供投资组合的风险评估与管理服务，以降低投资风险。第三条合同期限与开始日期3.1合同开始日期本合同自双方签字之日起生效。3.2合同期限本合同的期限为____年，自合同开始日期起计算。3.3续约条款合同到期前____个月，双方如需续约，应签订书面续约协议。第四条费用与支付方式4.1服务费用客户应支付给咨询师的服务费用为人民币____元整（大写：____________________元整）。4.2费用支付方式客户可通过银行转账、现金支付等方式支付费用。4.3费用调整合同期限内，如遇市场重大变化，双方可协商调整费用。4.4逾期支付客户逾期支付费用，应按照中国人民银行规定的贷款利率支付滞纳金。第五条保密协议5.1保密义务双方应对在合同履行过程中获得的对方保密信息予以保密。5.2保密信息的范围保密信息包括但不限于商业秘密、个人隐私、技术资料等。5.3保密期限双方对保密信息的保密义务自合同签订之日起算，持续至合同终止或履行完毕之日止。5.4例外情况法律、法规要求披露的保密信息，或者双方事先书面同意披露的保密信息，不受本保密协议的约束。第六条客户责任与义务6.1提供信息客户应向咨询师提供真实、准确、完整的财务状况、投资需求等信息。6.2遵守法律法规客户应遵守与金融投资相关的法律法规，不得从事非法金融活动。6.3配合咨询师工作客户应积极协助咨询师开展金融服务工作，提供必要的信息和便利条件。第七条咨询师的责任与义务7.1提供专业服务咨询师应按照客户的需求，提供专业的金融投资咨询服务。7.2遵守职业道德咨询师应遵守金融投资咨询行业的职业道德，维护客户利益。7.3保护客户利益咨询师应采取合理措施，确保客户资产的安全和增值。7.4信息披露咨询师应及时向客户提供市场分析、投资建议等信息，确保客户充分了解其投资决策。第八条违约责任8.1客户违约8.2咨询师违约8.3违约赔偿违约方应按照本合同约定的费用支付方式，向守约方支付违约赔偿金。第九条解除合同9.1合同解除条件双方同意解除合同的，可以书面协议解除本合同。9.2解除合同通知双方应书面通知对方解除合同，自通知到达对方之日起，本合同解除。9.3解除合同后的处理合同解除后，双方应按照本合同约定处理未结事务，包括但不限于费用结算、保密信息处理等。第十条争议解决10.1争议解决方式（一）向合同签订地的人民法院提起诉讼；（二）提交合同签订地的仲裁委员会仲裁。10.2诉讼管辖如选择诉讼解决争议，合同签订地的人民法院具有管辖权。10.3仲裁如选择仲裁解决争议，合同签订地的仲裁委员会负责审理。第十一条法律适用与解释11.1适用法律本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2合同解释本合同的解释应遵循合同的约定、诚信原则和公平原则。第十二条合同的变更与补充12.1合同变更合同履行过程中，双方可以通过书面协议变更本合同的部分条款。12.2合同补充本合同未尽事宜，双方可以通过书面协议进行补充。第十三条通知与送达13.1通知方式双方可以通过书面、电子邮件、短信等方式互相通知。13.2送达地址双方约定的送达地址为合同签订时的联系地址。13.3通知生效时间通知自发送至对方指定地址之日起生效。第十四条合同的生效、终止与失效14.1合同生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效。14.2合同终止条件合同履行完毕或者合同解除之日起，本合同终止。14.3合同失效后的处理合同失效后，双方应按照本合同约定处理未结事务，包括但不限于费用结算、保密信息处理等。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：咨询服务范围详细说明附件二：定期报告格式与内容要求附件三：客户会议安排与议程表附件四：市场分析报告模板附件五：投资策略建议书格式附件六：风险评估与管理流程附件七：费用支付证明文件附件八：保密信息确认函附件九：违约行为记录表附件十：争议解决机构名录附件一：咨询服务范围详细说明本附件详细描述了咨询师应提供的金融服务范围，包括但不限于市场分析、投资策略建议、风险评估与管理等专业服务的内容和标准。附件二：定期报告格式与内容要求本附件规定了定期报告的格式和内容，包括报告的、目录、分析方法、数据来源、投资建议等要素。附件三：客户会议安排与议程表本附件明确了客户会议的时间、地点、议程安排以及参会人员等要求。附件四：市场分析报告模板本附件提供了市场分析报告的模板，包括报告的结构、sections以及所需包含的关键信息。附件五：投资策略建议书格式本附件规定了投资策略建议书的格式，包括建议书的、引言、投资组合构成、风险评估等部分。附件六：风险评估与管理流程本附件详细描述了风险评估与管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制等步骤。附件七：费用支付证明文件本附件为客户支付费用的证明文件，包括支付凭证、支付记录等。附件八：保密信息确认函本附件用于确认双方对保密信息的保密义务，包括保密信息的范围、保密期限等。附件九：违约行为记录表本附件用于记录合同履行过程中的违约行为，包括违约的日期、违约事项、责任认定等。附件十：争议解决机构名录本附件提供了可供选择的争议解决机构名录，包括机构名称、联系方式等信息。说明二：违约行为及责任认定：1.客户未按约定时间支付服务费用。2.客户未提供真实、准确、完整的财务状况、投资需求等信息。3.客户未遵守与金融投资相关的法律法规，从事非法金融活动。4.咨询师未按约定提供金融服务。5.咨询师未遵守金融投资咨询行业的职业道德，损害客户利益。6.咨询师未及时向客户提供市场分析、投资建议等信息。违约责任认定标准：1.违约方应按照本合同约定的费用支付方式，向守约方支付违约赔偿金。2.违约方需承担因违约导致的直接经济损失。3.违约方需承担因违约导致的时间成本损失。4.违约方可能面临合同解除的后果。示例说明：如果客户未按约定时间支付服务费用，则构成违约。咨询师可以依据本合同第七条第4款的约定，向客户发出违约通知。如果客户在规定时间内仍未支付费用，则咨询师有权依据本合同第十条第1款的约定，解除合同，并要求客户支付违约赔偿金。说明三：法律名词及解释：1.金融投资咨询服务：指咨询师根据客户的需求，提供包括但不限于市场分析、投资策略建议、风险评估与管理等专业服务。2.客户：指与咨询师签订本合同，并接受咨询师提供金融投资咨询服务的自然人、法人或其他组织。3.咨询师：指具备相关金融投资咨询服务资质，并根据本合同约定为客户提供金融