个性化委托投资协议样本（2024版）版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL个性化委托投资协议样本（2024版）版本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1委托人1.2受托人1.3投资账户1.4委托资金1.5投资收益1.6投资期限1.7投资目标1.8市场风险1.9费用和支出第二条受托人的职责与义务2.1受托人的职责2.2受托人的投资决策权2.3受托人的信息披露义务2.4受托人的合规性要求2.5受托人的报告义务第三条委托人的权利与义务3.1委托人的权利3.2委托人的资金交付义务3.3委托人的信息查询权3.4委托人的投资决策权3.5委托人的知情权第四条投资策略与操作4.1投资策略的确定4.2投资操作的实施4.3投资组合的调整4.4资金的划拨与使用第五条投资风险与控制5.1风险的识别与评估5.2风险的控制与应对5.3风险的披露与报告第六条收益分配与亏损承担6.1收益的计算方式6.2收益的分配时间与比例6.3亏损的承担方式第七条合同的终止与解除7.1合同终止的情形7.2合同解除的情形7.3合同终止后的处理第八条违约责任8.1受托人的违约行为8.2委托人的违约行为8.3违约责任的处理方式第九条争议解决9.1争议的解决方式9.2争议的解决机构9.3争议解决的费用第十条合同的生效、修改与解除10.1合同的生效条件10.2合同的修改10.3合同的解除第十一条保密条款11.1保密信息的范围11.2保密信息的披露限制11.3保密信息的保护措施第十二条法律适用与争议解决12.1法律适用12.2争议解决方式第十三条其他条款13.1通知与送达13.2合同的附件13.3合同的修改与补充第十四条合同的签署14.1签署人的资格14.2签署的形式14.3签署的时间与地点第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1委托人委托人是指根据本协议约定，将其合法拥有的人民币资金委托给受托人进行投资管理的一方。1.2受托人受托人是指根据本协议约定，接受委托人委托，负责管理、运用委托资金并进行投资决策的一方。1.3投资账户投资账户是指受托人根据本协议约定，在委托人的名义下开立的用于投资运作的证券账户或其他投资账户。1.4委托资金委托资金是指委托人根据本协议约定，向受托人交付的资金，用于投资运作。1.5投资收益投资收益是指委托资金在投资运作过程中产生的收益，包括股息、红利、利息、买卖差价等。1.6投资期限投资期限是指本协议项下委托资金的投资时间长度。1.7投资目标投资目标是委托人与受托人根据市场状况、委托资金数量等因素共同确定的投资目标。1.8市场风险市场风险是指由于市场行情、政策变动、经济环境等因素导致的投资损失风险。1.9费用和支出费用和支出包括受托人在投资运作过程中产生的各项费用，如手续费、印花税、管理费等。第二条受托人的职责与义务2.1受托人的职责受托人应按照本协议的约定，负责管理、运用委托资金，并按照投资目标进行投资决策。2.2受托人的投资决策权受托人在投资运作过程中拥有独立的决策权，但应遵循本协议约定的投资策略和风险控制原则。2.3受托人的信息披露义务受托人应定期向委托人披露投资账户的资产状况、投资收益、费用支出等信息。2.4受托人的合规性要求受托人应遵守国家法律法规、行业规定，确保投资运作的合规性。2.5受托人的报告义务受托人应按照本协议约定，向委托人报告投资运作情况、市场风险状况等信息。第三条委托人的权利与义务3.1委托人的权利（1）查询投资账户的资产状况、投资收益、费用支出等信息；（2）要求受托人按照本协议约定进行投资运作；（3）获得投资收益；（4）要求受托人披露投资运作过程中的相关信息；（5）本协议约定的其他权利。3.2委托人的资金交付义务委托人应按照本协议约定，向受托人交付委托资金。3.3委托人的信息查询权委托人有权随时向受托人查询投资账户的资产状况、投资收益、费用支出等信息。3.4委托人的投资决策权委托人应根据受托人的投资建议，决定是否进行投资。3.5委托人的知情权委托人有权了解受托人在投资运作过程中的各项决策、市场风险状况等信息。第四条投资策略与操作4.1投资策略的确定委托人与受托人应根据市场状况、委托资金数量等因素，共同确定投资策略。4.2投资操作的实施受托人应按照投资策略，进行投资操作。4.3投资组合的调整受托人应根据市场状况、投资目标等因素，适时调整投资组合。4.4资金的划拨与使用受托人应按照投资运作需要，负责资金的划拨与使用。第五条投资风险与控制5.1风险的识别与评估受托人应定期对投资风险进行识别、评估，并采取相应的风险控制措施。5.2风险的控制与应对受托人应采取有效措施，控制投资风险，并根据市场状况调整投资策略。5.3风险的披露与报告受托人应向委托人披露投资风险状况，并及时报告相关风险事件。第六条收益分配与亏损承担6.1收益的计算方式投资收益根据投资账户的资产状况、投资收益、费用支出等因素计算。6.2收益的分配时间与比例投资收益分配时间为每季度末，分配比例按照委托资金的净值为基准进行计算。6.3亏损的承担方式亏损由委托人承担，受托人不承担亏损责任。第八条违约责任8.1受托人的违约行为受托人违反本协议的约定，导致委托人遭受损失的，应承担违约责任。8.2委托人的违约行为委托人违反本协议的约定，导致受托人遭受损失的，应承担违约责任。8.3违约责任的处理方式违约责任按照本协议约定的方式进行处理，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第九条争议解决9.1争议的解决方式（1）向合同签订地的人民法院提起诉讼；（2）向合同履行地的人民法院提起诉讼；（3）向仲裁机构申请仲裁。9.2争议的解决机构双方可以选择上述第9.1条第（1）项或第（2）项确定的法院解决争议。9.3争议解决的费用争议解决过程中产生的费用，由败诉方承担；双方都有过错的，根据过错分担。第十条合同的生效、修改与解除10.1合同的生效条件本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同的修改本协议的修改，应由双方协商一致，并以书面形式作出。10.3合同的解除本协议解除的条件和方式，按照双方约定或者本协议约定的方式进行。第十一条保密条款11.1保密信息的范围保密信息包括本协议的签订过程、内容以及双方在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密等。11.2保密信息的披露限制双方对保密信息承担保密义务，未经对方同意，不得向第三方披露。11.3保密信息的保护措施双方应采取适当措施，确保保密信息的安全。第十二条法律适用与争议解决12.1法律适用本协议适用中华人民共和国法律。12.2争议解决方式如本协议履行过程中发生争议，按照本协议第9条的约定解决。第十三条其他条款13.1通知与送达双方之间的通知与送达，应采用书面形式，送达对方指定的联系方式。13.2合同的附件本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。13.3合同的修改与补充本协议的修改与补充，应由双方协商一致，并以书面形式作出。第十四条合同的签署14.1签署人的资格本协议由双方授权代表签署。14.2签署的形式本协议的签署形式为纸质文本，一式两份，双方各执一份。14.3签署的时间与地点本协议签署时间为____年____月____日，签署地点为____。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：委托资金交付证明附件二：投资账户开设证明附件三：投资策略说明书附件四：风险评估报告附件五：收益分配方案附件六：费用支出明细表附件七：投资决策记录附件八：市场风险监测报告附件九：投资组合调整方案附件十：投资收益证明附件的详细要求和说明：附件一：委托资金交付证明本附件应包含委托人向受托人交付委托资金的银行转账记录、现金支付凭证等证明文件。附件二：投资账户开设证明本附件应包含投资账户的开户许可证、账户号码、开户银行等信息。附件三：投资策略说明书本附件详细描述受托人根据本合同约定执行的投资策略，包括资产配置、投资标的、投资比例等。附件四：风险评估报告本附件应包含受托人对投资风险进行的识别、评估和控制措施的说明。附件五：收益分配方案本附件详细描述投资收益的计算方式、分配时间及比例等。附件六：费用支出明细表本附件详细列出受托人在投资运作过程中产生的各项费用和支出。附件七：投资决策记录本附件记录受托人在投资运作过程中的所有投资决策，包括投资标的、投资金额、投资时间等。附件八：市场风险监测报告本附件应包含受托人对市场风险的监测结果和应对措施。附件九：投资组合调整方案本附件详细描述受托人在市场状况变化时对投资组合进行的调整方案。附件十：投资收益证明本附件应包含投资收益的计算依据、收益明细等证明文件。说明二：违约行为及责任认定：1.受托人未按照投资策略进行投资运作；2.受托人未及时向委托人披露投资信息；3.受托人未遵守法律法规和本合同的约定；4.委托人未按照约定时间向受托人交付委托资金；5.委托人未按照约定承担投资亏损；6.双方未按照约定履行合同义务，导致合同无法履行或造成对方损失。违约责任认定标准：1.受托人违约，应承担违约责任，包括但不限于赔偿委托人的损失、支付违约金等；2.委托人违约，应承担违约责任，包括但不限于赔偿受托人的损失、支付违约金等；3.违约责任的认定和处理，按照本合同约定的方式进行；4.违约金的具体数额，由双方根据损失情况协商确定。示例说明：若受托人未按照投资策略进行投资运作，导致委托人损失10万元，受托人应承担赔偿责任，并根据本合同约定支付相应的违约金。说明三：法律名词及解释：1.委托人：指根据本合同约定，将其合法拥有的人民币资金委托给受托人进行投资管理的一方。2.受托人：指根据本合同约定，接受委托人委托，负责管理、运用委托资金并进行投资决策的一方。3.投资账户：指受托人根据本合同