2024金融机构风险管理咨询合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024金融机构风险管理咨询合同本合同目录一览第一条合同主体与定义1.1金融机构1.2风险管理咨询公司1.3合同双方第二条咨询服务内容2.1风险评估2.2风险控制策略2.3内部控制制度设计2.4风险管理体系建设2.5其他相关服务第三条合同期限3.1开始日期3.2结束日期第四条合同金额与支付方式4.1合同金额4.2支付方式4.3支付时间表第五条双方职责与义务5.1金融机构的义务5.2风险管理咨询公司的义务第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3保密泄露责任第七条知识产权归属与使用7.1知识产权归属7.2知识产权使用第八条违约责任8.1金融机构的违约责任8.2风险管理咨询公司的违约责任第九条争议解决方式9.1协商解决9.2调解解决9.3诉讼解决第十条法律适用与管辖10.1法律适用10.2管辖法院第十一条合同的变更与终止11.1合同变更11.2合同终止第十二条通知与送达12.1通知方式12.2送达地址第十三条合同的签署与生效13.1签署方式13.2生效条件第十四条其他条款14.1附加条款14.2修订历史记录第一部分：合同如下：第一条合同主体与定义1.1金融机构：指根据中国法律设立，依法开展金融业务的银行、证券公司、保险公司、基金管理公司等金融机构。1.2风险管理咨询公司：指具有合法资质，提供专业风险管理咨询服务的企业。第二条咨询服务内容2.1风险评估：乙方应根据甲方提供的业务数据和市场情况，采用科学的方法和工具，对甲方的业务风险进行识别、评估和分类，并提出风险管理建议。2.2风险控制策略：乙方应根据风险评估结果，为甲方制定针对性的风险控制策略，包括但不限于风险防范措施、风险应对计划和风险监测机制。2.3内部控制制度设计：乙方应协助甲方建立健全内部控制制度，包括风险管理制度、内部审计制度、反洗钱制度等，以确保甲方业务稳健运行。2.4风险管理体系建设：乙方应帮助甲方建立和完善风险管理体系，包括风险管理组织架构、风险管理流程、风险管理信息系统等。2.5其他相关服务：乙方应根据甲方的需求，提供其他与风险管理相关的咨询服务。第三条合同期限3.1开始日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。3.2结束日期：本合同服务期限为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。第四条合同金额与支付方式4.1合同金额：本合同的服务费用为人民币____元（大写：_________________________元整）。4.2支付方式：甲方分期向乙方支付合同金额，具体支付方式如下：a)自合同开始之日起____日内，支付合同金额的__%；b)在乙方完成本合同约定的服务内容后，支付合同金额的__%。4.3支付时间表：甲方应按照本合同约定的支付方式，在规定的时间内支付合同金额。第五条双方职责与义务5.1金融机构的义务：a)提供真实、准确、完整的业务数据和信息；b)协助乙方进行风险评估和风险控制；c)按照约定时间支付合同金额。5.2风险管理咨询公司的义务：a)按照合同约定提供专业、高效的风险管理咨询服务；b)保密甲方提供的业务数据和信息；c)完成本合同约定的服务内容，并保证服务质量。第六条保密条款6.1保密内容：双方在合同履行过程中获取的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等。6.2保密期限：自双方签署本合同之日起至合同终止或履行完毕之日止。6.3保密泄露责任：如有泄露保密信息的行为，泄露方应承担相应的法律责任。第七条知识产权归属与使用7.1知识产权归属：乙方提供的风险管理咨询成果，包括但不限于风险评估报告、风险控制策略、内部控制制度设计等，其知识产权归甲方所有。7.2知识产权使用：甲方在使用乙方提供的风险管理咨询成果时，应注明乙方为咨询服务提供者。第八条违约责任8.1金融机构的违约责任：a)甲方未按约定时间支付合同金额的，应按照逾期支付金额的__%支付违约金；b)甲方提供虚假、错误、不完整的业务数据和信息，导致乙方无法正常提供服务的，甲方应承担因此造成的一切损失；c)甲方违反合同约定的其他条款的，应承担违约责任。8.2风险管理咨询公司的违约责任：a)乙方未按约定时间完成服务内容的，应按照逾期完成服务内容的相应比例退还合同金额；b)乙方泄露甲方提供的保密信息的，乙方应承担因此造成的一切损失；c)乙方违反合同约定的其他条款的，应承担违约责任。第九条争议解决方式9.1协商解决：双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；9.2调解解决：如协商不成，双方可向合同签订地的人民调解委员会申请调解；9.3诉讼解决：如调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条法律适用与管辖10.1法律适用：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律；10.2管辖法院：本合同纠纷的诉讼管辖法院为合同签订地人民法院。第十一条合同的变更与终止11.1合同变更：经双方协商一致，可以变更本合同的部分或全部条款，变更事项应以书面形式签订补充协议；11.2合同终止：本合同服务期限届满，双方未续签的，本合同自然终止。如因一方违约导致合同解除的，违约方应承担相应的违约责任。第十二条通知与送达12.1通知方式：双方通过电子邮件、快递、传真、邮寄等方式进行通知；12.2送达地址：双方约定的送达地址为合同签订地。第十三条合同的签署与生效13.1签署方式：本合同一式两份，甲乙双方各执一份；13.2生效条件：本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。第十四条其他条款14.1附加条款：本合同未尽事宜，双方可签订附加条款予以明确；14.2修订历史记录：本合同自签署之日起，如有修订，应以书面形式进行记录，并经双方确认。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1第三方：指除甲方和乙方之外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构等。第二条第三方介入的条件和方式2.1第三方介入的条件：在本合同履行过程中，如出现需要第三方专业意见或服务的情况，甲方和乙方均可提议引入第三方。2.2第三方介入的方式：第三方介入需经甲方和乙方协商一致，并签订书面补充协议，明确第三方的职责、权利和义务。第三条第三方的主要职责3.1第三方应根据甲方和乙方的要求，提供专业服务，包括但不限于风险评估、数据分析、技术支持等。3.2第三方应遵守相关法律法规，保守甲方和乙方的商业秘密，不得泄露任何甲方和乙方的信息。第四条第三方的权利和义务4.1第三方有权根据合同约定收取服务费用，并要求甲方和乙方提供必要的业务数据和信息。4.2第三方应按照约定时间完成服务，并保证服务质量。若第三方未按约定履行义务，应承担相应的违约责任。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲方、乙方均为独立的法律主体，第三方介入不影响甲方与乙方之间的合同关系。5.2第三方对甲方和乙方承担连带责任，即当第三方未履行或履行不当导致甲方或乙方损失时，甲方和乙方均有权要求第三方承担责任。第六条第三方责任限额6.1第三方责任限额的确定：第三方介入的服务费用中，包含了一定的责任限额。具体责任限额在补充协议中明确。6.2第三方超过责任限额的部分：若第三方的行为导致甲方或乙方损失超过责任限额，第三方应承担超出部分的责任。第七条第三方介入的争议解决7.1第三方介入引起的争议，应通过甲方、乙方和第三方之间的协商解决；7.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第八条第三方退出8.1第三方在合同履行过程中，如因特殊情况需要退出，应提前通知甲方和乙方，并办理相关手续。8.2第三方退出不影响本合同的继续履行，甲方和乙方应重新协商确定后续服务事项。第九条第三方介入的书面协议9.1甲方、乙方与第三方签订的书面补充协议，应明确双方的权利、义务和责任，并经甲方、乙方和第三方共同签署。9.2书面补充协议与本合同具有同等法律效力。第十条法律适用与管辖10.1第三方介入引起的法律关系适用中华人民共和国法律；10.2第三方介入的争议管辖法院为合同签订地人民法院。第十一条合同的变更与终止11.1若有第三方介入的补充协议，协议的变更和终止按照协议本身的约定执行；11.2本合同的变更和终止不影响第三方介入协议的有效性。第十二条通知与送达12.1甲方、乙方与第三方之间的通知和送达，参照本合同第十二条执行。第十三条合同的签署与生效13.1第三方介入的补充协议一式三份，甲方、乙方和第三方各执一份；13.2补充协议自甲方、乙方和第三方签字（或盖章）之日起生效。第十四条其他条款14.1若有其他关于第三方介入的事宜需要明确，甲方、乙方可签订附加条款予以补充；14.2修订历史记录：本合同及其补充协议的修订历史记录应予以保留，并经甲方、乙方和第三方确认。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：风险评估报告附件2：风险控制策略方案附件3：内部控制制度设计说明书附件4：风险管理体系架构图附件5：服务费用支付凭证附件6：保密协议附件7：第三方服务协议附件8：风险管理咨询服务进度计划附件9：风险管理咨询服务成果验收报告附件10：其他相关服务清单附件1的详细要求：风险评估报告应包括但不限于风险识别、风险评估方法、风险等级划分、风险控制建议等内容。附件2的详细要求：风险控制策略方案应包括但不限于风险控制目标、风险控制措施、风险控制机制等内容。附件3的详细要求：内部控制制度设计说明书应包括但不限于内部控制目标、内部控制制度架构、内部控制措施等内容。附件4的详细要求：风险管理体系架构图应清晰展示风险管理体系的各个组成部分及其关系。附件5的详细要求：服务费用支付凭证应包括支付金额、支付时间、支付方式等详细信息。附件6的详细要求：保密协议应明确保密内容、保密期限、保密泄露责任等内容。附件7的详细要求：第三方服务协议应明确第三方的职责、权利、义务、责任限额等内容。附件8的详细要求：风险管理咨询服务进度计划应包括咨询服务的时间安排、阶段性成果等内容。附件9的详细要求：风险管理咨询服务成果验收报告应包括成果概述、验收标准、验收结论等内容。附件10的详细要求：其他相关服务清单应列举合同约定的其他服务内容，并明确服务要求和标准。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.甲方未按约定时间支付合同金额。2.甲方提供虚假、错误、不完整的业务数据和信息。3.乙方未按约定时间完成服务内容。4.乙方泄露甲方提供的保密信息。5.乙方未按照约定提供服务，或服务不符合约定质量标准。6.第三方未按约定提供专业服务，或服务不符合约定质量标准。7.第三方泄露甲方和乙方提供的保密信息。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.违约方的违约行为导致合同无法履行，甲方和乙方均有权解除合同。3.第三方违约行为导致甲方或乙方损失的，甲方和乙方均有权要求第三方承担责任。示例说明：假设乙方未按约定时间完成风险评估服务，甲方有权根据违约条款要求乙方支付逾期完成服务内容的相应比例的违约金。说明三：法律名词及解释：1.金融机构：指根据中国法律设立，依法开展金融业务的银行、证券公司、保险公司、基金管理公司等金融机构。2.风险管理咨询公司：指具有合法资质，提供专业风险管理咨询服务的企业。3.合同双方：指金融机构（甲方